美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
史迪威約瑟夫
（最後） （第一） （中間）
200 CALLE DEL SANTO CRISTO
（街）
聖胡安 公關 00901
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 惠勒房地產投資信託有限公司 [WHLR ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/05/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 02/05/2024 C 8,408,192 A (5) 23,587,501 I 見腳註(1)
普通股 02/05/2024 C 1,209,328 A (5) 3,541,214 I 見腳註(2)
普通股 02/05/2024 C 3,334,078 A (5) 6,694,070 I 見腳註(3)
普通股 02/05/2024 C 89,586 A (5) 89,586 I 見腳註(4)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
7.00% 2031年到期的次級可轉換票據 $0.12(6) 08/19/2021(8) 12/31/2031 普通股 153,182,570(6)(7) $18,249,925 I 見腳註(1)
7.00% 2031年到期的次級可轉換票據 $0.12(6) 08/19/2021(8) 12/31/2031 普通股 22,032,780(6)(7) $2,624,950 I 見腳註(2)
7.00% 2031年到期的次級可轉換票據 $0.12(6) 08/19/2021(8) 12/31/2031 普通股 34,623,600(6)(7) $4,125,000 I 見腳註(3)
7.00% 2031年到期的次級可轉換票據 $0.12(6) (6) 12/31/2031 普通股 931,479(6)(7) $110,975 I 見腳註(4)
D 系列累積可轉換優先股 $169.6 02/05/2024 C 48,148 (9) (9) 普通股 7,097 (10) 36,322(11) I 見腳註(1)
D 系列累積可轉換優先股 $169.6 02/05/2024 C 6,925 (9) (9) 普通股 1,020 (10) 5,224(11) I 見腳註(2)
D 系列累積可轉換優先股 $169.6 02/05/2024 C 19,092 (9) (9) 普通股 2,814 (10) 0 I 見腳註(3)
D 系列累積可轉換優先股 $169.6 02/05/2024 C 513 (9) (9) 普通股 75 (10) 0 I 見腳註(4)
B 系列可轉換優先股 $400 (12) (12) 普通股 37,279 596,473(13) I 見腳註(1)
B 系列可轉換優先股 $400 (12) (12) 普通股 5,362 85,792(13) I 見腳註(2)
B 系列可轉換優先股 $400 (12) (12) 普通股 8,426 134,820(13) I 見腳註(3)
1。舉報人的姓名和地址*
史迪威約瑟夫
（最後） （第一） （中間）
200 CALLE DEL SANTO CRISTO
（街）
聖胡安 公關 00901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
史迪威價值有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
百老匯 111 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10006
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
史迪威激進投資有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
百老匯 111
12 樓
（街）
紐約 紐約州 10006
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
史迪威激進基金，L.P.
（最後） （第一） （中間）
百老匯 111
12 樓
（街）
紐約 紐約州 10006
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
史迪威Value Partners VII, L.P.
（最後） （第一） （中間）
百老匯 111
12 樓
（街）
紐約 紐約州 10006
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
史迪威同事 L P
（最後） （第一） （中間）
百老匯 111
12 樓
（街）
紐約 紐約州 10006
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。這些證券由史迪威Activity Investments, L.P.（“SAI”）直接擁有，約瑟夫·史迪威以SAI普通合夥人史迪威價值有限責任公司（“Value”）的管理成員和所有者的身份間接擁有。約瑟夫·史迪威（Joseph Stilwell）否認所有報告為間接擁有的股份的實益所有權，但其金錢權益除外。
2。這些證券由史迪威激進基金有限責任公司（“SAF”）直接擁有，約瑟夫·史迪威以SAF普通合夥人Value的管理成員和所有者的身份間接擁有。約瑟夫·史迪威（Joseph Stilwell）否認所有報告為間接擁有的股份的實益所有權，但其金錢權益除外。
3。這些證券由Stilwell Value Partners VII, L.P.（“SVP VII”）直接擁有，並由作為Value管理成員和所有者的約瑟夫·史迪威間接擁有，後者是高級副總裁VII的普通合夥人。約瑟夫·史迪威（Joseph Stilwell）否認所有報告為間接擁有的股份的實益所有權，但其金錢權益除外。
4。這些證券由史迪威會計師事務所（“SA”）直接擁有，並間接由約瑟夫·史迪威以SA 普通合夥人Value的管理成員和所有者的身份持有。約瑟夫·史迪威否認所有報告為間接擁有的股份的實益所有權，但其金錢權益除外。
5。代表發行人因解決發行人D系列累積可轉換優先股（“D系列優先股”）發行人普通股的贖回請求而收購的發行人普通股。D系列優先股每股的贖回價格約為37.83美元（每股25.00美元加上截至和包括贖回日的所有應計但未付的股息金額）。贖回D系列優先股時發行的普通股數量以普通股價格0.22美元為基礎，這是納斯達克資本市場公佈的連續十個交易日（不包括贖回日）前十個交易日每股普通股收盤銷售價格的交易量加權平均值。
6。發行人於2031年到期的7.00％的次級可轉換票據（“票據”）可隨時全部或部分轉換為發行人的普通股，其轉換價格為每股0.12美元（每轉換25.00美元的票據本金可獲得209.84股普通股）。
7。票據的利息可以由發行人選擇以現金支付，也可以以發行人的B系列可轉換優先股（“B系列優先股”）的股份或D系列優先股的股份支付，每種情況均按票據中的規定支付。B系列優先股和D系列優先股均可隨時由持有人選擇轉換為發行人的普通股。這些票據的年利率為7％。表中顯示的發行人普通股數量基於申報人持有的票據的未償本金。
8。這些票據通過存託信託公司的清算系統交付，交付於2021年8月19日完成。
9。正如發行人於2023年8月17日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的宣佈公司一比十的反向股票拆分生效的8-K表格中所披露的那樣，D系列優先股的每股可轉換為發行人的0.1474股普通股。D系列優先股沒有到期日。
10。處置是贖回D系列優先股的結果，D系列優先股以發行人的普通股進行結算，贖回價格約為每股D系列優先股37.83美元（每股25.00美元加上截至和包括贖回日的所有應計但未付的股息金額）。
11。根據發行人和作為受託人的威爾明頓儲蓄基金協會（FSB）之間關於票據條款（“契約”）的契約條款，在每個適用的利息支付日（定義見契約）的D系列優先股作為票據利息支付的股份數量是根據D系列優先股每股的每股價值確定的，計算方法為（x) 截至連續15個交易日的D系列優先股每股成交量加權平均價格的平均值在每個此類利息支付日之前的第三個工作日，以及 (y) 0.55。
12。正如發行人於2023年8月17日向美國證券交易委員會提交的8-K表中披露的那樣，B系列優先股的每股可轉換為發行人的0.0625股普通股。該表格宣佈了公司十股反向股票拆分的生效。B系列優先股沒有到期日。
13。根據契約條款，在每個適用的利息支付日作為票據利息支付的B系列優先股的股票數量是根據B系列優先股每股的每股價值確定的，計算方法是（x）截至每個此類利息支付日前第三個工作日的連續15個交易日B系列優先股的每股成交量加權平均價格的平均值的乘積，以及（y) 0.55。
/s/ 約瑟夫·史迪威 02/07/2024
/s/ Joseph Stilwell 擔任 Stilwell Value LLC 的授權代理人 02/07/2024
/s/ Joseph Stilwell 擔任史迪威激進投資有限責任公司的授權代理人 02/07/2024
/s/ Joseph Stilwell 擔任史迪威激進基金的授權代理人，L.P. 02/07/2024
/s/ Joseph Stilwell 作為 Stilwell Value Partners VII, L.P. 的授權代理人 02/07/2024
/s/ 約瑟夫·史迪威是史迪威會計師事務所的授權代理人 02/07/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。