附錄 4.1

預先注資 普通股購買權證

CINGULATE INC

本 預先注資普通股購買權證（“認股權證”）證明，就收到的價值而言，__________________或其受讓人（“持有人”）有權在上述日期（“首次行使日期”） 的任何時候以及在本認股權證全部行使之前（“終止日期”）（以下簡稱 “終止日期”），根據條款和行使限制 和下文規定的條件，__________________或其受讓人（“持有人”）有權在上述日期（“首次行使日期”） 的任何時候（“終止日期”） ”），但此後不可向特拉華州的一家公司 Cingulate Inc.（“公司”）認購和購買 ，但不超過________________股股份（視具體情況而定）調整如下， 普通股的 “認股權證”）。根據第 2 (b) 節的定義，本認股權證下的一股普通股的購買價格應為 等於行使價。

第 節 1.定義。除了本認股權證中其他地方定義的術語外，以下術語的含義與本第 1 節中 的含義相同：

“關聯公司” 是指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或受某人 控制或與某人 共同控制的任何個人，此類術語在《證券法》第405條中使用和解釋。

“Bid 價格” 是指在任何日期，由以下適用的第一條條款確定的價格：(a) 如果普通股 隨後在交易市場上市或報價，則該普通股在當時上市或報價的交易市場上該時間（或最接近的前一個日期 ）的買入價格，如彭博社報道”)（基於上午 9:30（紐約時間）至下午 4:02（紐約時間）的交易日），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則交易量加權平均值普通股在該日期（或最近的 之前的日期）在OTCQB或OTCQX的價格，（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX 上市或報價交易，並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場（或繼承其 報告價格功能的類似組織或機構）上公佈，則最新的買入價如此報告的普通股的每股，或（d）在所有其他情況下，普通股的 公允市場價值，由選出的獨立評估師確定 持有人相信當時尚未兑現且公司可以合理接受的認股權證的多數權益， 合理的費用和開支應由公司支付。

“委員會” 是指美國證券交易委員會。

“普通股 股票” 是指公司的普通股，面值為每股0.0001美元，以及此後 證券可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

“Common 股票等價物” 是指公司或子公司持有人有權隨時收購 普通股的任何證券，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具，這些工具可隨時轉換為 或可行使或交換為普通股，或以其他方式使持有人有權獲得普通股。

“交易所 法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。

“個人” 是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任 公司、股份公司、政府（或其機構或分支機構）或其他任何實體。

“購買 協議” 是指公司及簽署該協議的某些買方於2024年2月2日簽訂的購買協議， 根據其條款不時修訂、修改或補充。

“註冊 聲明” 是指向委員會提交的S-1表格上的有效註冊聲明（文件編號333-276502），包括所有信息、 文件和證物，該註冊聲明中不時修訂， 登記了認股權證和認股權證股份的出售，包括任何規則462（b）註冊聲明。

“證券 法” 是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。

“子公司” 是指註冊聲明附錄 21.1 中規定的公司子公司，在適用的情況下，還應包括 在本協議發佈之日之後成立或收購的公司任何直接或間接子公司。

“交易 日” 是指普通股在交易市場上交易的日期。

“Trading 市場” 是指在相關日期 普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所：美國紐約證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約 證券交易所（或上述任何交易所的任何繼任者）。

“Transfer 代理人” 是指北卡羅來納州Computershare信託公司，該公司目前的過户代理人，其郵寄地址為新澤西州澤西城華盛頓 大道26樓480號07310以及公司的任何繼任轉讓代理人。

“VWAP” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市 或報價，則根據彭博社報道的該日期（或最接近的前一天）普通股在當時上市或報價的交易市場上的每日成交量加權平均價格 上午 30:30 （紐約時間）至下午 4:02（紐約時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則 的交易量加權平均價格OTCQB或OTCQX上該日期（或最接近的前一個日期）的普通股，（c）如果普通股當時未在OTCQB或OTCQX上上市或報價，如果普通股的價格隨後在粉紅公開市場（或繼承其報告價格職能的類似 組織或機構）上報告，則普通股的最新每股出價如此報告的股票， 或 (d) 在所有其他情況下，普通股的公允市場價值由獨立評估師本着誠意 確定當時尚未償還且公司可以合理接受的認股權證的多數權益的持有人， 合理的費用和開支應由公司支付。

“認股權證” 是指公司根據註冊聲明發行的本認股權證和其他普通股購買認股權證。

第 節 2.運動。

a) 行使認股權證。本認股權證所代表的全部或部分購買權可在首次行使之日或之後的任何時候 或終止日當天或之前通過電子郵件提交 PDF 副本以附件A的形式提交給公司（“行使通知 ”），全部或部分行使本認股權證所代表的購買權。持有人應在上述行使之日之後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算 期限（定義見本文第2 (d) (i) 節）的交易日數中較早者，持有人應通過電匯或在美國 州開具的銀行本票，交付適用的行使通知中規定的權證股份的總行使價 銀行，無論哪種情況，均使用即時可用的資金，除非下文第 2 (c) 節中規定的無現金行使程序在 適用的通知中規定運動。無需提供任何原創的行使通知，也不要求任何行使通知的任何尊爵會擔保 （或其他類型的擔保或公證）。公司沒有義務向 詢問或以其他方式確認任何行使通知中包含的簽名的真實性，也沒有義務向執行該行使通知的人 的授權。儘管此處有任何相反的規定，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份且認股權證 已全部行使之前，不得要求持有人親自向公司交出本認股權證 ，在這種情況下，持有人應在向公司提交最終行使通知之日起三 (3) 個交易日內 天內將本認股權證交給公司以供取消。部分行使本認股權證導致購買 根據本協議可購買的認股權證股份總數的一部分，其效果將減少根據本協議可購買的認股權證 股票的已發行數量，金額等於所購買的認股權證股票的適用數量。持有人和公司應 保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個交易日內提出對任何行使通知的任何異議 。持有人和任何受讓人在接受本 認股權證時承認並同意，根據本段的規定，在購買了本協議下部分認股權證 股份後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份數量都可能少於本文正面註明的 數量。

b) 行使價。本認股權證的總行使價（每股認股權證0.0001美元的名義行使價除外）已在首次行使日或之前向公司預先注資，因此，持有人無需向任何人支付額外對價（每股認股權證0.0001美元的 名義行使價除外）即可行使本認股權證 。在任何情況下或出於任何理由，持有人均無權要求退還或退還此類預付總行權 價格的全部或任何部分。本認股權證 下每股普通股的剩餘未付行使價為0.0001美元，視以下情況進行調整（“行使價”）。

c) 無現金運動。此時也可以通過 “無現金行使” 來全部或部分行使本認股權證，在這種行使中，持有人有權獲得一定數量的認股權證，等於除以所得商數 [(A-B) (X)]由 (A) 撰寫，其中：

如果 認股權證以此類無現金方式發行，則雙方承認並同意，根據 《證券法》第3（a）（9）條，認股權證應具有行使的認股權證的註冊特徵。公司同意不採取與本第 2 (c) 節相反的任何 立場。

d) 運動力學。

i. 行使時交付 份認股權證。如果公司的 過户代理人當時是該系統的參與者，並且 (A) 有有效的註冊聲明允許，公司應通過託管系統（“DWAC”）將持有人或其指定人的賬户存款或提款存入持有人在 存託信託公司的賬户中，將根據本協議購買的認股權證股份轉賬給持有人 向持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份或 (B) 本認股權證通過以下方式行使無現金 行使以及以持有人或其指定人名義在公司股份登記冊上登記的證書 實物交付到持有人在行使通知中指定的地址，在 向公司交付後 (i) 兩 (2) 個交易日前，持有人根據此類行使有權獲得的認股權證數量 到行使通知中指定的地址行使通知，(ii) 總行使價交付給 公司後的一 (1) 個交易日以及 (iii) 交易次數包括向公司交付 行使通知之後的標準結算期的天數（該日期，“認股權證股份交割日期”）。行使通知交付後，無論認股權證股份的交付日期如何，出於所有公司目的， 持有人均應被視為已行使本認股權證的記錄持有人，前提是總行使價（無現金行使除外）的付款是在 (i) 兩 (2) 個交易日內（以較早者為準）和 (ii) 行使通知交付後包含標準結算週期的交易日數。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人交付受行使通知的認股權證 ，則公司應以現金向持有人支付每1,000美元的認股權證（基於在適用行使通知 發佈之日普通股的VWAP），作為違約金而不是罰款，每個交易日10美元（在該認股權證股份交割日之後的第三個交易日（在該認股權證股份交割日之後的每個交易日）增加至每個交易日20美元（br}交割日期，直至此類認股權證股份交割或持有人撤銷此類 行使為止。公司同意保留參與FAST計劃的過户代理人，前提是本認股權證仍未結清且可行使。此處使用的 “標準結算週期” 是指公司主要交易市場上普通股的標準結算週期， 在行使通知交付之日生效， 以多個交易日表示。儘管有上述規定，對於在首次行使日期中午 12:00（紐約市時間）或之前交付的任何行使通知（可在購買協議執行之後的任何時間交付）， 公司同意在首次行使日期 和首次行使日下午 4:00（紐約時間）之前交付認股權證，但須遵守此類通知出於下述目的，行使日期應為認股權證股份的交割日期，前提是支付總行使價 （不是如果是無現金行使）將在該認股權證股份交割日期之前收到。

二。 行使後交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使，則公司應應 持有人的要求並在交出本認股權證後，在交付認股權證時向持有人交付一份新的認股權證，證明 持有人有權購買本認股權證下剩餘的未購買的認股權證，在 所有其他方面，新認股權證應與本認股權證相同。

iii。 撤銷權。如果公司未能促使過户代理在認股權證股份交付日之前根據第 2 (d) (i) 節將認股權證股份轉讓給持有人，則持有人將有權撤銷此類行使。

iv。 因未能在行使時及時交付認股權證股份而買入的補償。除了 持有人可獲得的任何其他權利外，如果公司未能根據認股權證股份交割日當天或之前的行使要求過户代理人根據上述第2 (d) (i) 節的規定向持有人轉讓認股權證股份，並且在該日期之後，其經紀人要求持有人 購買（通過公開市場交易或其他方式）或以其他方式購買持有人的經紀公司購買 股普通股，以滿足認股權證持有人的出售持有人預計在 此類行使中獲得收益（“買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），即 (x) 持有人購買普通股 的總購買價格（包括合理和慣常的經紀佣金，如果有的話）超過（y）乘以公司的認股權證數量（1）獲得的金額要求在發行時間 (2) 向持有人交付 產生此類購買義務的賣出訂單的價格 已執行，而且（B）由持有人選擇，要麼恢復認股權證中未兑現的部分認股權證和等值數量的認股權證 （在這種情況下，此類行使將被視為已取消），要麼向持有人交付如果公司及時履行其行使和交付義務本應發行的 股普通股數量。 例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的普通股，以支付試圖行使普通股的買入，其總銷售價格為10,000美元，則根據前一句的第 (A) 條，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面 通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額 的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議、法律或 權益尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司 未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股的具體履約令和/或禁令救濟。

v. 沒有零股或股票。行使本認股權證 時，不得發行任何零股或代表部分股份的股票。至於持有人在行使該股份時本來有權購買的任何部分股份，公司 應根據自己的選擇對最後一部分支付現金調整，其金額等於該分數乘以 乘以行使價，或者四捨五入至下一整股。

六。 費用、税款和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何發行或轉讓税 或其他雜費，所有税款和費用均應由公司支付， 且此類認股權證應以持有人名義或以持有人可能指示的姓名發行；但是， ，前提是，如果認股權證是以持有人姓名以外的名字簽發， 交出行使時本認股權證應附有作為附件B所附的轉讓表（“轉讓表”） ，由持有人正式簽署，作為其條件，公司可能要求支付足以償還其 任何附帶轉讓税的款項。公司應支付當日處理任何 行使通知所需的所有過户代理費，以及向存託信託公司（或其他履行類似職能的知名清算公司）支付當日電子交割認股權證所需的所有費用 。

七。 圖書關閉。根據本協議條款，公司不會以任何妨礙及時行使 本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

e) 實益所有權限制。公司不得影響本認股權證的任何行使，根據第 2 節或其他規定，持有人無權 行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人的關聯公司）以及與持有人或其任何關聯公司共同行事的任何其他 個人（這些人，“歸屬方”）， 的受益所有權將超過受益所有權限制（定義見下文）。就前述句子而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的 普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量 ，但應不包括 在 (i) 行使本認股權證剩餘未行使部分時可發行的普通股數量 由持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有，以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的未行使部分或 未轉換的部分受到 的轉換或行使限制，類似於持有人或其任何 關聯公司或歸屬方實益擁有的限制。除前一句所述外，就本第 2 (e) 節而言，實益所有權 應根據《交易法》第 13 (d) 條及其頒佈的規章制度進行計算， 持有人承認，公司沒有向持有人表示該計算符合《交易法》第 13 (d) 條 ，持有人對任何規定的時間表承擔全部責任將根據該文件和本第 2 (e) 節要求的計算 進行提交。在本第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內， 本認股權證是否可行使（與持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券有關） 以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定，提交 行使通知應視為持有人對本認股權證是否行使的決定可以（就持有人及任何關聯公司擁有的其他證券 而言）以及歸屬方）以及本認股權證的哪一部分可以行使，在每個 個案中均受實益所有權限制的約束，公司沒有義務核實或確認此類 決定的準確性。此外，對上述任何羣體地位的確定應根據《交易法》第 13 (d) 條以及據此頒佈的規則和條例來確定。就本第 2 (e) 節而言，在確定 已發行普通股數量時，持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告中所反映的已發行普通股數量（視情況而定）、(B) 公司最近的公開公告 或 (C) 公司最近的書面通知或轉讓代理人列出了已發行普通股 的數量。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一（1）個交易日內以口頭和書面形式 向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，自報告此類已發行普通股數量之日起， 應在持有人或 其關聯公司或歸屬方轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券（包括本認股權證）生效後確定已發行普通股的數量。 “受益所有權限制” 應為 [4.99%]/[9.99%]在行使本認股權證時可發行的普通股發行生效後，立即流通的普通股數量 。持有人在通知 公司後，可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款，前提是持有人行使本認股權證後 發行普通股生效後，受益所有權 的限制在任何情況下都不超過已發行普通股數量的 9.99%，並且本第 2 (e) 節的規定將繼續適用 。實益所有權限制的任何增加要到6.1才會生效^st 將此類通知送達公司的第二天。本第 2 (e) 節的規定應以嚴格遵守本第 2 (e) 節條款的方式解釋和實施，以更正本第 2 (e) 節（或其中的任何部分），以更正本第 2 (e) 節（或其中的任何部分），這些部分可能存在缺陷或與本文包含的預期受益所有權限制不一致，或者進行必要或可取的更改或補充，以適當 使此類限制生效。本第 2 (e) 節中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。

第 節 3.某些調整。

a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未兑現期間的任何時候：(i) 支付股票分紅或以其他方式 對其普通股或任何其他應付普通股 的股權或股權等價證券（為避免疑問，不得包括公司在行使本 認股權證時發行的任何普通股）進行分配或分配，（ii）將已發行普通股細分為更多的股份，(iii) 合併（包括通過反向 股票拆分的方式）已發行普通股將股票分成較少數量的股票，或 (iv) 通過重新分類發行 普通股來發行公司的任何股本，然後在每種情況下，行使價都應乘以其中的一小部分， 分子應為該事件發生前已發行的普通股（不包括庫存股，如果有的話）的數量 ，其分母應為此類事件發生後立即流通的普通股以及行使本認股權證時可發行的 股數量應為按比例調整，使本認股證 的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 節進行的任何調整均應在 決定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效，對於細分、合併或重新分類，應在 生效日期之後立即生效。

b) 後續供股。除了根據上述第3（a）節進行的任何調整外，如果公司在本認股權證 到期期間的任何時候向任何類別普通股（“購買權”）的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或 其他財產的權利，則 持有人將有權根據以下條款收購此類購買權，持有人 在持有普通股數量的情況下本可以獲得的總購買權在獲得授予、發行或出售此類購買權記錄的 日期之前（不考慮行使本認股權證的任何限制，包括但不限於受益所有權限制），或者，如果沒有此類記錄，則應確定普通股記錄持有人的授予、發行或出售日期 之前可收購的股票此類購買權（前提是， 但是，在持有人有權參與任何此類購買權的範圍內）購買權將導致持有人 超過受益所有權限制，則持有人無權在 的範圍內參與此類購買權（或由於該購買權而獲得的此類普通股的受益所有權），並且持有人應暫時擱置此類購買權，直到 這樣的購買權為止（如果有的話），因為其權利不會導致持有人超過 實益所有權限制）；前提是，該購買權應於並應終止不得在終止日期之後的任何 期內暫時擱置。

c) 按比例分佈。在本認股權證到期期間，如果公司應通過資本返還 或其他方式（包括但不限於以股息方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權、 分割、重新分類、公司重組、安排方案）向普通股持有人申報或分派任何股息或 以其他方式分配其資產（或收購其資產的權利）或其他類似交易）（“分配”）， 在本認股權證發行後的任何時候，然後，在每種此類情況，持有人有權參與此類分配 ，其參與程度與持有人在完成行使本認股權證後持有可收購的普通股數量 （不考慮行使本認股權證的任何限制，包括但不限於受益 所有權限制），或者如果沒有此類記錄的話，持有人本應參與的程度相同取自普通股記錄持有者的 日期將決定是否參與此類分配（前提是 但是，如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超過 的受益所有權限制，則持有人無權參與此類分配（或 在該等程度上因此類分配而獲得的任何普通股的受益所有權）和此類分配的部分 為了持有人的利益，應暫時擱置，直至此為止（如果有的話），因為其相關權利不會導致持有人 超過受益所有權限制）；前提是，該購買權應於終止日期之後的任何時期內終止，並且不得暫時擱置 。

d) 基本的 交易。如果在本認股權證未履行期間的任何時候，(i) 公司（及其所有子公司，整體而言） 在一筆或多筆關聯交易中直接或間接地影響了公司與另一個 人的任何合併或合併（出於更改公司名稱和/或公司成立的司法管轄區或公司 控股公司的目的除外），(ii)，直接或間接影響所有或者的任何銷售、租賃、許可、轉讓、 運輸或其他處置其在一筆或一系列關聯交易中的幾乎所有資產，（iii）任何 直接或間接的收購要約、要約或交換要約（無論是公司還是其他人）都是根據 完成的，根據該協議，公司擁有投票權（包括對公司董事選舉的投票權）的已發行股權證券的持有人可以出售、投標或將其證券換成其他證券，現金或 財產，並已被流通證券的持有人接受代表公司 已發行和流通股權證券的總表決權 （包括對公司董事選舉的投票權）的50％以上，（iv）公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接影響普通股的任何重新分類、 重組或資本重組， 或任何強制性股票交易所， 據此將普通股實際轉換為或交換對於其他證券、現金或財產，或（v）本公司直接或間接地一筆或多筆關聯交易完善了與另一人或羣體 的股票或股票購買協議或其他業務組合（包括但不限於 的重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃），從而該其他個人或團體收購佔總投票權50％以上的證券，包括對公司董事選舉進行投票的權力 公司已發行和流通的股權證券（均為 “基本交易”），那麼，在隨後行使本認股權證時，持有人有權根據持有人選擇（不考慮第 2 (e) 節對行使本 認股權證的任何限制）獲得繼任者或收購公司或公司的普通股數量，前提是該認股權證發生前夕本應在行使該認股權證時可發行的每股認股權證是倖存的 公司，任何額外對價（“替代對價”）應收款作為持有本認股權證可行使的普通股數量的持有人在該基礎交易 前夕進行的此類 基本交易的結果（不考慮關於行使本認股權證的第2（e）節的任何限制）。就 任何此類行使而言，應根據該基本面交易中一股普通股的替代對價可發行量，對行使價的確定進行適當調整，使其適用於此類替代對價 ，並且 公司應以合理的方式在替代對價之間分配行使價，以反映替代對價中任何不同組成部分的相對 價值。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的 證券、現金或財產，則持有人應有與在該基本交易之後行使本認股權證時獲得的 替代對價相同的選擇。公司應 要求公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體（“繼承人 實體”）根據本第 3 (d) 節的規定，根據持有人事先批准的書面協議，書面承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務 用於此類基本交易，並應根據持有人的選擇 將其交付給持有人以本認股權證的形式和實質內容與本認股權證基本相似的書面 票據作為交換交換的繼承實體證券，該擔保權證可行使該繼承實體（或其母實體）相應數量的 股本，相當於行使本認股權證時可收購和應收的普通股 股本（不考慮行使本認股權證的任何限制）在此基礎知識之前 } 交易，以及適用行使價的行使價以下是此類股本（但考慮到 根據此類基本交易所持普通股的相對價值和 股本的價值，此類股本數量和行使價的目的是在該基本交易完成之前保護本認股權證的經濟價值 ），並且在形式 和實質內容上都相當令人滿意持有人。任何此類基本交易發生後，繼承實體應繼承並被 取代（因此，自該基本交易之日起，本認股權證和其他 交易文件中提及 “公司” 的條款應改為指繼承實體），並且可以行使公司的所有 權利和權力，並應承擔公司在本認股權證和其他交易下的所有義務 與此類繼承實體被命名為具有相同效果的文件這裏的公司。為避免疑問，無論公司是否有足夠的 股授權普通股用於發行認股權證， 持有人都有權享受本第3（d）節規定的好處。

e) 計算。根據本第 3 節進行的所有計算均應精確到最接近的分數或最接近的每股百分之一的十分之一， 的情況可能如此。就本第3節而言，截至給定日期 被視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股（不包括庫存股，如果有的話）數量之和。

f) 致持有人的通知。

i. 調整行使價。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時，公司 應立即通過電子郵件向持有人發送一份通知，説明調整後的行使價以及由此產生的對認股權證股份數量的任何調整 ，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

二。 允許持有人行使權的通知。如果 (A) 公司宣佈 普通股的股息（或任何其他形式的分配），（B）公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回普通股，（C） 公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的 股本的任何股份，(D)) 普通股的任何重新分類、任何合併都必須得到公司任何股東的批准公司（及其所有子公司，按整體計算） 為當事方的合併、公司全部或幾乎所有資產的任何出售或轉讓，或將 普通股轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股票交易所，或者 (E) 公司應批准自願或非自願解散、 清算或清算公司事務，然後每種情況，公司都應安排通過電子郵件將其發送給 持有者的最後一封電子郵件或上面顯示的其他地址公司的認股權證登記冊，在適用記錄或下文規定的生效日期前至少 20 個日曆日發出通知，説明 此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的的記錄日期，如果不作記錄，則説明登記在冊的普通股 持有人有權獲得此類股息、分配的日期，贖回、權利或認股權證將在 或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓的日期確定或股票交易預計將生效 或關閉，預計登記在冊普通股的持有人有權將其普通股股份 換成在此類重新分類、合併、出售、轉讓 或股份交換時可交割的證券、現金或其他財產；前提是未能發出此類通知或其中或其交付中的任何缺陷均不影響 } 此類通知中要求註明的公司行動的有效性。如果本認股權證 中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交此類通知。除非 另有明確規定，否則持有人在自該通知發佈之日起至觸發該通知的事件生效之日起的期間內仍有權行使本認股權證 。

第 節 4.認股權證的轉讓。

a) 可轉讓性。 本認股權證及其下述所有權利（包括但不限於任何註冊權）在向公司總部或其指定代理人交出本認股權證後，可全部或部分 轉讓，同時以持有人或其代理人或律師正式簽署的形式對本認股權證進行書面的 轉讓，以及足以支付該認股權證製作時應繳納的任何轉讓税的資金 轉移。在交出此類認股權證並在需要時支付此類款項後， 公司應以受讓人的名義（視情況而定）以此類轉讓文書中規定的 面額簽發和交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發新的認股權證，證明 本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管此處與 有任何相反之處，除非持有人已全部轉讓本 認股權證，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在持有人向全額分配本認股權證的公司交付正式簽訂的轉讓表之日起 之日起的三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證。如果根據本文正確分配 認股權證，則新持有人可以在不發行新的認股權證 的情況下行使認股權證以購買認股權證。

b) 新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室 出示後分割或與其他認股權證合併，並附上由 持有人或其代理人或律師簽署的具體説明新認股權證名稱和麪額的書面通知。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分割 或合併可能涉及的任何轉讓，公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知分割 或合併一份或多份認股權證。所有在轉賬或交易所發行的認股權證的日期均應為本認股權證 的初始發行日期，除根據該認股權證可發行的權證股份數量外，應與本認股權證相同。

c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄（ “認股權證登記冊”），不時以本認股權證記錄持有人的名義註冊本認股權證。出於行使本認股權證或向持有人進行任何分配， 以及出於所有其他目的，公司可將本認股權證的 註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者，並將其視為本認股權證的絕對所有者，除非另有相反的實際通知。

第 節 5.雜項。

a) 在行使之前沒有作為股東的權利；不以現金結算。除非第 3 節中明確規定 ，否則本認股權證在行使本認股權證之前不賦予持有人作為公司股東的任何投票權、 股息或其他權利，如第 2 (d) (i) 節所述。在不限制持有人根據第 2 (c) 節 通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或根據本認股權證第 2 (d) (i) 條和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下，在任何情況下都不得要求公司 用淨現金結算本認股權證的行使。

b) 逮捕令丟失、盜竊、銷燬或毀壞。公司承諾，在收到本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞的合理證據 以及在丟失、被盜或毀壞的情況下，收到令其合理滿意的賠償或擔保（就認股權證而言， 不包括任何債券的發放），並在交出和取消該認股權證後或股票證書，如果被截斷， 公司將製作並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期，以代替此類認股權證 或股票證書。

c) 星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動或此處要求或授予的任何權利到期的最後或指定日期不是交易日，則可以在下一個交易 日採取此類行動或行使該權利。

d) 授權股票。

公司承諾，在認股權證到期期間，它將從其授權和未發行的普通股中保留足夠數量的 股票，以便在行使本認股權證下的任何購買權後發行認股權證。 公司進一步承諾，其發行本認股權證構成其負責在行使本認股權證下的購買權後發行必要認股權證股份的高級管理人員的全部權力。公司將採取必要的 合理行動，確保此類認股權證可以在不違反任何適用的 法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求的情況下按此處的規定發行。公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股票 在行使本認股權證所代表的 購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權，有效發行， 已全額支付且不可估税，且免徵公司就其發行產生的所有税款、留置權和費用（税收除外 就與此類問題同時發生的任何轉讓而言）。

除 外，在持有人放棄或同意的範圍內，公司不得通過任何行動，包括但不限於修改 其公司註冊證書，或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售 證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款， 但完全不會真誠地協助執行所有此類條款和採取所有必要的行動 或適合保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制前述 概括性的前提下，公司將 (i) 不將任何認股權證股份的面值增加到面值增加前不久行使 時應付的金額，(ii) 採取必要或適當的行動，使公司 在行使本認股權證時能夠有效合法地發行已全額支付和不可評估的認股權證股票，以及 (iii) 商業用途合理的 努力獲得具有以下條件的任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意其管轄權（可能是 ）是公司履行本認股權證規定的義務所必需的。

在 採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或 行使價的行動之前，公司應獲得 任何公共監管機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

e) 管轄權。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄，並根據該州內部法律進行解釋和執行，不考慮其法律的衝突原則 。公司以及接受本認股權證即表示持有人均同意，與本認股權證所設想交易的解釋、 執行和辯護有關的所有法律訴訟（無論是針對公司還是持有人或其 各自的關聯公司、董事、高級職員、股東、合夥人、成員、僱員或代理人）只能在紐約市的 州和聯邦法院提起。本公司，通過接受本認股權證，持有人特此不可撤銷地 接受設在紐約市曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權，對本協議項下或與本文所述或討論的任何交易有關的任何爭議 進行裁決，在此不可撤銷地 放棄，並同意不在任何訴訟、訴訟或訴訟中主張訴訟，任何聲稱其個人不受任何此類法院管轄，該訴訟、訴訟或訴訟是不恰當或不便進行此類訴訟的場所。公司， 接受本認股權證，持有人特此不可撤銷地放棄個人程序服務，同意在 任何此類訴訟、訴訟或訴訟中通過掛號信或隔夜送達（附有 送達的證據）將其副本郵寄給該當事方，以便根據本認股權證向其發出通知，並同意此類服務構成良好 和充足的服務程序及其通知。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何其他方式為 流程提供服務的權利。如果公司或持有人提起訴訟、訴訟或訴訟以執行本認股權證的任何 條款，則另一方應向此類訴訟、訴訟或訴訟的勝訴方報銷其 合理的律師費以及調查、準備和起訴此類行動 或訴訟所產生的其他費用和開支。

f) 限制。持有人承認，行使本認股權證時收購的認股權證股份如果未註冊，並且 持有人不使用無現金行使，將受到州和聯邦證券法的轉售限制。

g) 非豁免和費用。任何交易過程或持有人延遲或未能行使本協議項下的任何權利， 均不得構成對此類權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證的任何其他條款 的前提下，如果公司故意和故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何 重大損失，則公司應向持有人支付任何費用和開支的款項，包括 但不限於持有人在收取 時產生的合理律師費，包括上訴訴訟費用根據本協議或以其他方式執行其在本協議下的任何權利、權力或補救措施時應付的款項。

h) 通知。持有人在本協議下提供的任何及所有通知或其他通信或交付，包括但不限於 任何行使通知，均應以書面形式，通過電子郵件親自交付，或由國家認可的隔夜快遞公司發送， 寄給位於堪薩斯州堪薩斯城西 47 廣場 1901 號的公司 66205，收件人：Shane J. Schaffer，首席執行官，電子郵件地址：sschaffer@cingulate.com， 或其他公司通過向持有人發出通知可能為此目的指定的電子郵件地址或地址。本公司在本協議下提供的任何及所有通知或其他 通信或交付均應以書面形式並親自或通過電子郵件發送，或由國家認可的隔夜快遞公司發送 ，發送給持有人，其電子郵件地址或地址出現在公司賬簿上 的持有人的電子郵件地址或地址。如果此類通知或通信是在任何日期下午 5:30（紐約時間）之前通過電子郵件發送到本節 中規定的電子郵件地址，（ii）傳輸後的下一個交易日，如果此類通知或通信 是通過電子郵件通過電子郵件通過電子郵件發送的，則該通知或其他通信或交付應被視為在 (i) 傳輸之後的下一個交易日發出並生效本節規定的非交易日或不晚於任何交易日下午 5:30（新 紐約時間）的地址，(iii) 如果通過美國國家認可的 隔夜快遞服務發送，則為郵寄之日後的第二個交易日，或 (iv) 需要向其發出此類通知的一方實際收到後。如果公司在本協議下提供的任何 通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息， 公司應根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交此類通知。

i) 責任限制。在持有人沒有采取任何平權行動來行使本認股權證 購買認股權證股份的情況下，本協議的任何規定均不得使持有人對任何普通股的購買價格承擔任何責任，無論此類責任是由公司 還是公司債權人主張的。

j) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利，包括追回損害賠償外， 還有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失 ，特此同意放棄也不是 在任何具體履約訴訟中以法律補救為由進行辯護。

k) 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應 使公司的繼任者和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人 受益，並對之具有約束力。本認股權證的規定旨在不時為本認股權證的任何持有人謀利， 應由該持有人或認股權證持有人強制執行。

l) 修正案。一方面，經公司 書面同意，另一方面，持有人的書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證條款。

m) 可分割性。只要有可能，本逮捕令的每項條款都應解釋為適用法律所規定的 有效和有效，但如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效，則在不使該等條款的其餘條款或本逮捕令的其餘 條款失效的情況下， 在不使此類條款的其餘部分或本逮捕令的其餘 條款失效。

n) 標題。本認股權證中使用的標題僅為方便參考，不得出於任何目的將 視為本認股權證的一部分。

o) 電子簽名。就本保證書的所有目的而言，以電子方式掃描和傳輸的簽名（包括電子郵件附件）應被視為原件 。

********************

（簽名 頁面如下）

在 見證中，自上述 首次指明的日期起，公司已促使本逮捕令由其經正式授權的官員執行。

附件 A

運動通知

(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司________的認股權證（僅限 全額行使），並投標全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2) 付款應採取以下形式（勾選適用的複選框）：

☐ 使用美國的合法貨幣；或

☐ 如果允許，則按照 第 2 (c) 小節中規定的公式取消必要數量的認股權證，以便根據第 2 (c) 款規定的無現金 行使程序可購買的最大認股權證數量行使本認股權證。

(3) 請以下列簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證：

_______________________________

認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號：

_______________________________

_______________________________

_______________________________

[持有人的簽名 ]

投資實體名稱 ：______________________________________________________________

投資實體授權簽署人的簽名 : _________________________________________________

授權簽署人的姓名 ：______________________________________________________

授權簽字人的標題 ：____________________________________________________

日期： ______________________________________________________________

附件 B

分配 表格

（要分配 上述認股權證，請填寫此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使購買 股票的認股權證。）

對於收到的 價值，特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給