展品107
備案費表的計算
表格S-1
(表格類型)
Cytodyn Inc.
(約章所指明的註冊人的準確姓名)
表1：新註冊證券
安全類型 | 安全類標題 | 收費 | 金額 | 建議 | 極大值 | 收費標準 | 數額： | |
須繳付的費用 | 權益 | 普通股，每股面值0.001美元 | 457(c) | 35,792,347 (2) | $0.180 (9) | $6,442,622.46 | .0001476 | $950.93 |
須繳付的費用 | 權益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使認股權證時發行，行權價為每股0.16美元或更低 | 457(g) | 2,418,760 (3) | $0.180 (9) | $435,376.80 | .0001476 | $64.26 |
須繳付的費用 | 權益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使認股權證時發行，行權價為每股0.255美元或更低 | 457(g) | 11,005,755 (4) | $0.255 (8) | $2,806,467.53 | .0001476 | $414.23 |
須繳付的費用 | 權益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使認股權證時發行，行權價為每股0.26美元或更低 | 457(g) | 455,845 (5) | $0.260 (10) | $118,519.70 | .0001476 | $17.49 |
須繳付的費用 | 權益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使認股權證時發行，行權價為每股0.306美元 | 457(g) | 64,218,156 (6) | $0.306 (10) | $19,650,755.74 | .0001476 | $2,900.45 |
須繳付的費用 | 權益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使認股權證時發行，行權價為每股0.5美元 | 457(g) | 23,724,125 (7) | $0.500 (10) | $11,862,062.50 | .0001476 | $1,750.84 |
須繳付的費用 | 權益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使認股權證時發行，行權價為每股1美元 | 457(g) | 3,404,111 (8) | $1.000 (10) | $3,404,111 | .0001476 | $502.45 |
發售總金額 | $44,719,915.73 | | $6,600.66 | |||||
以前支付的總費用 | | | __ | |||||
總費用抵銷(11) | | | $6,600.66 | |||||
應繳淨費用 | | __ | ||||||
(1) | 根據修訂後的《1933年證券法》第416條規則，本註冊聲明涵蓋在任何股票拆分、股票分紅、資本重組或其他類似交易中可能發行的不確定數量的股票，這些交易在沒有收到對價的情況下進行，從而增加了註冊人普通股的流通股數量(如果適用)。 |
(2) | 由若干出售股東實益擁有的註冊人普通股35,792,347股組成。這些股份正在S-1表格的登記聲明中登記轉售。 |
(3) | 由2,418,760股註冊人的普通股組成，可根據普通股認股權證的行使發行。目前，每一種認股權證都可以每股0.16美元或更低的價格，對註冊人的普通股中的一股行使。這些股票將在S-1表格的註冊書上登記發行。 |
(4) | 由11,005,755股註冊人的普通股組成，可根據普通股認股權證的行使發行。目前，每一種認股權證可以註冊人普通股中的一股行使，價格為每股0.255美元或更低。這些股票將在S-1表格的註冊書上登記發行。 |
(5) | 由455,845股註冊人的普通股組成，可根據普通股認股權證的行使而發行。目前，每一種認股權證都可以每股0.26美元或更低的價格對註冊人的普通股中的一股行使。這些股票將在S-1表格的註冊書上登記發行。 |
(6) | 由62,526,980股註冊人的普通股組成，可根據普通股認股權證的行使發行。目前，每一種認股權證可以註冊人普通股中的一股行使，價格為每股0.306美元。這些股票將在S-1表格的註冊書上登記發行。 |
(7) | 包括23,724,125股註冊人的普通股，可根據普通股認股權證的行使而發行。目前，每一種認股權證可以註冊人普通股的一股行使，價格為每股0.50美元。這些股票將在S-1表格的註冊書上登記發行。 |
(8) | 包括3,404,111股註冊人的普通股，可根據普通股認股權證的行使而發行。目前，每一種認股權證可以註冊人普通股的一股行使，價格為每股1.00美元。這些股票將在S-1表格的註冊書上登記發行。 |
(9) | 僅為根據證券法第457(C)條計算註冊費的目的而估算。根據2024年2月1日場外市場集團OTCQB上報告的註冊人普通股的報告交易價格的平均值。 |
(10) | 根據認股權證的行使價。 |
(11)根據《證券法》第457(P)條的規定，註冊人將抵銷根據本附件107所屬註冊書應支付的註冊費6,600.66美元。費用抵扣的來源是Cytodyn Inc.於2021年3月3日最初提交的S-3表格(文件編號333-253843)的登記聲明，該聲明於2022年9月26日撤回。先前的登記表涉及200,000,000美元的證券，沒有一項被出售，就該登記表支付的備案費為21,820美元，剩下15,219.34美元將用於未來的備案。因此，註冊人不會為本註冊聲明提交額外的備案費用。