證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
附表 13G/A | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(第1號修正案)* | |
NKGen Biotech, Inc. (f/k/a Graf Acquisition Corp. IV) | |
(發行人名稱) | |
普通股,面值 每股價值 0.0001 美元 | |
(證券類別的標題) | |
65488A101 | |
(CUSIP 號碼) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則: | |
¨ | 規則 13d-1 (b) |
ý | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 11 頁) |
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。
就1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條而言, 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 2 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 Adage 資本合夥人, L.P. | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 0 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 0 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 0 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 0% | |||
12 |
舉報人類型 PN | |||
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 3 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 Adage Capital Partners GP, L.L. | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 0 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 0 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 0 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 0% | |||
12 |
舉報人類型 OO | |||
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 4 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 Adage Capital Advisors, L.L. | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 0 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 0 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 0 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 0% | |||
12 |
舉報人類型 OO | |||
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 5 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 羅伯特·阿欽森 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 0 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 0 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 0 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 0% | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 6 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 菲利普·格羅斯 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 0 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 0 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 0 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 0% | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 7 頁,共 11 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名 |
發行人名稱為NKGen Biotech, Inc.(f/k/a Graf Acquisition Corp. IV)(“公司”)。 | |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址 |
該公司的主要行政辦公室位於加利福尼亞州聖安娜戴姆勒街3001號,郵編92705。 | |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 | |
本聲明由以下人員提交: | ||
(i) | Adage Capital Partners, L.P.,一家特拉華州有限合夥企業(“ACP”),涉及其直接擁有的普通股; | |
(ii) | Adage Capital Partners GP, L.C. 是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司(“ACPGP”),作為ACP直接持有的普通股的普通合夥人; | |
(iii) | Adage Capital Advisors, L.C. 是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司(“ACA”),作為ACP的普通合夥人ACPGP的管理成員,出售ACP直接擁有的普通股; | |
(iv) | 羅伯特·阿欽森(“阿欽森先生”),作為ACA的管理成員、ACPGP的管理成員、ACPGP的管理成員、ACP直接持有的普通股的ACP普通合夥人;以及 | |
(v) | 菲利普·格羅斯(“格羅斯先生”)是ACA的管理成員,ACPGP的管理成員,ACPGP的管理成員,ACP直接持有的普通股的普通合夥人。 | |
在下文中,上述人員有時統稱為 “舉報人”。此處有關申報人以外人員的任何披露都是在向有關方進行詢問後根據信息和信念進行的。 | ||
提交本聲明本身不應被解釋為任何申報人承認此處報告的證券的實益所有權。 | ||
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則為住所 |
每位舉報人的辦公地址為馬薩諸塞州波士頓市克拉倫登街 200 號 52 樓 02116。 | |
項目 2 (c)。 | 公民身份 |
ACP是根據特拉華州法律組建的有限合夥企業。ACPGP和ACA是根據特拉華州法律組建的有限責任公司。格羅斯和阿欽森先生是美國公民。 | |
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 8 頁,共 11 頁 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題 |
普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。 | |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼 |
65488A101. | |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: | |||
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | ||
(b) | ¨ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | ||
(c) | ¨ | 該法第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | ||
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司; | ||
(e) | ¨ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | ||
(f) | ¨ |
符合 和規則 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;
| ||
(g) | ¨ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; | ||
(h) | ¨ |
《聯邦存款保險法》第3 (b) 條所定義的儲蓄協會;
| ||
(i) | ¨ |
根據《投資公司法》第3 (c) (14) 條被排除在 投資公司的定義之外的教會計劃;
| ||
(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | ||
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 | ||
如果根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:不適用。 | ||||
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 9 頁,共 11 頁 |
第 4 項。 | 所有權 | ||||||||
A. | Adage Capital Partners, L.P.、Adage Capital Partners GP, L.L. 和 Adage Capital Advisors | ||||||||
(a) | 實益擁有的金額:0 | ||||||||
(b) | 班級百分比:0%。 | ||||||||
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | |||||||
(ii) | 共同投票或直接投票的權力:0 | ||||||||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力:0 | ||||||||
(iv) | 處置或指示處置的共享權力:0 | ||||||||
ACP有權處置其實益擁有的普通股並有權對其進行投票,該權力可由其普通合夥人ACPGP行使。作為ACPGP的管理成員,ACA指導ACPGP的運營。ACPGP和ACA都沒有直接擁有任何普通股。根據1934年《證券交易法》(“該法”)第13d-3條的規定,ACPGP和ACA可能被視為實益擁有ACP所擁有的股份。 | |||||||||
B. | 羅伯特·阿欽森和菲利普·格羅斯 | ||||||||
(a) | 實益擁有的金額:0 | ||||||||
(b) | 班級百分比:0% | ||||||||
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | |||||||
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:0 | ||||||||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力:0 | ||||||||
(iv) | 處置或指揮處置的共享權力:0 | ||||||||
作為ACA的管理成員,阿欽森和格羅斯先生擁有共同的權力,可以對ACP實益擁有的普通股進行投票。阿欽森先生和格羅斯先生均未直接擁有任何普通股。根據該法第13d-3條的規定,每個人都可能被視為實益擁有ACP實益擁有的股份。 | |||||||||
第 5 項。 | 擁有一個班級百分之五或更少的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請檢查以下內容: | |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。 | |
第 7 項。 | 對收購母公司或控制人申報的證券的子公司的識別和分類 |
不適用。 | |
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 10 頁,共 11 頁 |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。 | |
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。 | |
第 10 項。 | 認證 | |
每位申報人特此作出以下認證: | ||
通過在下方簽名,每位申報人證明,據其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 | ||
CUSIP 編號 65488A101 | 13G/A | 第 11 頁,共 11 頁 |
簽名
經過合理的調查 ,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明 中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 7 日
ADAGE 資本合夥人,L.P. |
作者:Adage Capital Partners GP, L.L.C. |
它的普通合夥人 |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. |
它的管理成員 |
//羅伯特·阿欽森 |
姓名:羅伯特·阿欽森 |
標題:管理會員 |
ADAGE CAPITAL PARTNERS GP, L.C. |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. |
它的管理成員 |
//羅伯特·阿欽森 |
姓名:羅伯特·阿欽森 |
標題:管理會員 |
ADAGE CAPITAL ADVISORS, L.C. |
//羅伯特·阿欽森 |
姓名:羅伯特·阿欽森 |
標題:管理會員 |
羅伯特·帕欽森 |
//羅伯特·阿欽森 |
羅伯特·阿欽森,個人 |
菲利普·格羅斯 |
/s/菲利普·格羅斯 |
菲利普·格羅斯,個人 |