附件4.8
購買普通股的B類認股權證
Biolase，Inc.
| 認股權證： | 發行日期： ，2024年 |
本B類普通股認股權證(認股權證)證明，按公司收到的價值 計算， 或其受讓人(持股人)有權在股東批准日(定義見下文)或之後、下午5：00或之前的任何時間，根據行使的條款和限制以及下文所述的條件，購買普通股。(紐約市時間)在股東批准日期(終止日期)五週年時 但不能在此之後從特拉華州的WiSA Technologies，Inc.(公司)認購最多 普通股股份(如下文所述調整，認股權證 股份)。根據本認股權證，一股普通股的認購價應等於第2(B)節規定的行使價。本認股權證最初應以賬簿記賬形式持有的證券的形式發行和維護，存託信託公司或其代理人(DTC)最初應是本認股權證的唯一登記持有人，但持有人S有權根據《認股權證代理協議》的條款選擇以證書形式接收認股權證，在此情況下，本句不適用。
第一節定義。除本保證書中其他地方定義的術語外，下列術語的含義與第1節所示相同。
？關聯方？指直接或間接通過一個或多箇中間人控制或被控制的任何人，或與某人處於共同控制之下的任何人，因為此類術語在證券法規則405中使用和解釋。
Bid 對於任何日期，價格是指由下列條款中的第一項確定的價格，該價格適用於：(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則指彭博新聞社報道的普通股隨後在交易市場上市或報價的交易市場(或 之前最近的日期)普通股的買入價(根據交易日上午9：30開始計算)。(紐約市時間)至下午4：02(紐約時間))，(B)如果 OTCQB或OTCQX不是交易市場，則普通股在該日期(或最近的前一日期)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的成交量加權平均價格，(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價，如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告，則如此報告的普通股的最新每股買入價， 或(D)在所有其他情況下由認股權證的大多數權益持有人真誠挑選的獨立評估師釐定的普通股的公平市價，該等認股權證當時尚未償還，併為本公司合理接受，有關費用及開支由本公司支付。
？營業日？指法律授權或要求紐約市商業銀行繼續關閉的任何日期，但不包括週六、週日或其他日期；但為澄清起見，商業銀行不應被視為因呆在家裏而被法律授權或要求繼續關閉，？就地避難所，？非必要的員工或任何其他類似的命令或限制，或在任何政府當局的指示下關閉任何實體分行，只要紐約市商業銀行的電子資金轉賬系統(包括電匯)在這一天通常對客户開放 。
公司註冊證書是指公司向特拉華州州務卿提交的經修訂的S公司註冊證書。
？可轉換證券是指在任何時間和任何情況下，可直接或間接轉換為、可行使或可交換的任何股份或其他證券(期權除外)，或使其持有人 有權獲得普通股的任何股份或其他證券。
·委員會是指美國證券交易委員會。
？普通股？指公司的普通股，每股面值0.001美元，以及此類證券此後可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。
普通股等價物是指本公司或附屬公司的任何證券，使其持有人有權隨時收購普通股股份，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或 可隨時轉換為普通股或可行使或交換的其他工具，或以其他方式使持有人有權獲得普通股股份。
？《交易法》是指修訂後的1934年《證券交易法》及其頒佈的規則和條例。
？個人？是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非註冊協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或任何類型的其他實體。
《購買協議》是指本公司與某些買方簽署的、日期為2024年_年的證券購買協議，並根據其條款不時予以修訂、修改或補充。
Br}註冊説明書是指符合證券法第424(B)條的S-1表格(文件編號333-276596)中的公司註冊説明書以及其中包含的任何招股説明書。
《證券法》是指修訂後的《1933年證券法》及其頒佈的規則和條例。
*股東批准是指納斯達克股票市場有限責任公司(或任何後續實體)適用的規則和法規可能要求本公司股東就發行認股權證和所有行使認股權證時可發行的認股權證股份獲得的批准。
？股東批准日期是指收到股東批准並根據特拉華州法律被視為生效的日期。
？子公司是指本公司積極從事貿易或業務的任何子公司，在適用的情況下，還應包括本公司在本合同生效日期後成立或收購的任何直接或間接子公司。
Br}交易日是指普通股在交易市場交易的日子。
？交易市場是指普通股在有關日期上市或報價交易的以下任何市場或交易所：紐約證券交易所美國交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約證券交易所 (或上述任何市場的任何繼承者)。
轉讓代理？指ComputerShare Trust Company，N.A.，本公司當前的轉讓代理，郵寄地址為馬薩諸塞州坎頓羅亞爾街150號，郵編：02021，注意：客户服務，以及本公司的任何後續轉讓代理。
(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則普通股在該日期(或之前最近的日期)在交易市場的日成交量加權平均價，然後普通股在交易市場上市或報價的交易量加權平均價， Bloomberg L.P.(根據交易日上午9：30開始)。(紐約市時間)至下午4：02(紐約市時間))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場，則為適用的OTCQB或OTCQX當日(或之前最近日期)普通股的成交量加權平均價格；(C)如果普通股當時未在OTCQB或OTCQX上市或報價，且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告，則如此報告的普通股的最新每股出價，或(D)在所有其他情況下，由獨立評估師確定的普通股的公允市值 由當時未償還且為本公司合理接受的認股權證的多數權益持有人真誠選擇的，其費用和支出應由本公司支付。
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？認股權證代理協議是指公司與認股權證代理之間日期為發行日期或大約發行日期的某些認股權證代理協議。
？認股權證代理人是指轉讓代理人 和公司的任何後續認股權證代理人。
認股權證是指本認股權證及其他B類認股權證，用以購買本公司根據證券購買協議及/或註冊聲明向投資者發行的普通股。
第二節鍛鍊。
A)行使認股權證。在本協議第2(E)節的規限下，本認股權證所代表的認購權的全部或部分行使，可於初始行使日期當日或之後及終止日期當日或之前的任何時間或任何時間，以電子郵件(或電子郵件附件)的形式，向本公司或認股權證代理人交付正式籤立的行使通知(行使通知)副本至公司或認股權證代理人。在上述行權之日之後，在(I)兩個(Br)(2)個交易日和(Ii)構成標準結算期的交易日(如本文第2(D)(I)節所定義)的較早者內，持有人應以電匯或本票向美國銀行開具適用行權通知中指定的普通股的合計行權價格，除非適用行權通知中規定了下文第2(C)節規定的無現金行權程序。不需要墨水原件的行使通知。儘管本協議有任何相反規定，在持有人已認購本認股權證項下所有可供認購的認股權證股份及已悉數行使認股權證之前，持有人毋須將本認股權證交回本公司，在此情況下，持有人須於最後行使通知送交本公司的日期 後，於合理可行範圍內儘快將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致認購本協議項下可供認購的部分認股權證股份，其效果應為減少本協議項下可發行的認股權證股份的流通數 ，其數額與認購的認股權證股份的適用數目相等。持有人和本公司應保存記錄，顯示認購的認股權證股份數量和認購日期。公司應在收到任何行使通知的一(1)個工作日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接受本認股權證後，確認並同意，由於本段的 規定，在認購本認股權證部分股份後，本認股權證下任何時間可供認購的認股權證股份數目，可能少於本認股權證票面上所述的數額。
儘管第2(A)節有前述規定，但持有人在本認股權證中的權益是通過DTC(或履行類似職能的另一家已建立的結算公司)以簿記形式持有的代表本認股權證的證書(S)的實益權益，應按照DTC(或其他適用的結算公司)所要求的行使程序，向DTC (或其他適用的結算公司)交付適當的行使指示表格，以完成根據本第2(A)節進行的行使。受持有人和S根據認股權證代理協議的條款選擇接收經證明形式的認股權證的權利的限制，在這種情況下，本句不適用。
B)行使價。根據本認股權證，普通股每股行使價為$[ ]1，可在本協議下進行調整(行使價格)。
C)無現金鍛鍊。如果在行使時，沒有有效的登記聲明登記，或者其中包含的招股説明書不能用於向持有人發行認股權證股票，則本認股權證也可以在此時通過無現金行使的方式全部或部分行使，在此過程中，持有人應 有權獲得相當於通過除以除數獲得的商數的認股權證股份[(A-B)(X)](A)，其中：
| 1 | 新臺幣：每單位發行價的170% |
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(A)=(視情況而定)：(I)在緊接適用的行使通知日期的前一個交易日的VWAP，如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本合同第2條(A)籤立和交付，或(2)在該交易日正常交易時間(如根據聯邦證券法頒佈的NMS規則600(B)所定義的)開盤前的交易日同時根據本合同第2(A)條籤立和交付，(Ii)在持有人的 選擇權下，(Y)適用行使通知日期前一個交易日的VWAP，或(Z)彭博資訊(Bloomberg L.P. (Bloomberg)報告的主要交易市場普通股在持有人S籤立適用行使通知時的買入價格，如果行使通知在交易日的正常交易時間內籤立，並在此後兩(br})小時內(包括至交易日正常交易時間結束後兩(2)小時內交付)，根據本章第2(A)節的規定或(Iii)在適用的行使通知的日期為交易日的情況下的VWAP，且該行使通知是在該交易日的正常交易時間結束後根據本協議第2(A)節籤立和交付的；
(B)=本認股權證的行使價格，按以下規定調整；及
(X)=根據本認股權證的條款行使本認股權證後可發行的認股權證股份數目(如該等行使是以現金行使而非無現金行使的方式)。
如果認股權證股票是以這種無現金方式發行的， 雙方確認並同意，根據證券法第3(A)(9)節，認股權證股票應具有正在行使的認股權證的登記特徵。本公司同意不採取任何違反第2(C)款的立場。
D)運動力學。
行權時交付認股權證股份。如果本公司或認股權證代理人當時是該系統的參與者，並且(A)有有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股份或持有人轉售認股權證股份，且(A)有有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份，則本公司應安排轉讓代理將本協議項下認購的認股權證股份轉讓給持有人，方法是將持有人S或其指定人S的賬户存入DTC的託管系統(DWAC)的餘額賬户內，否則以實物交付證書的方式行使。以持有人或其指定人的名義在公司S股份登記冊上登記的持有人根據行使權利有權獲得的認股權證股份數量， 至行使權通知中持有人指定的地址，即(I)行使權通知送交本公司或認股權證代理人後兩(2)個交易日中最早的日期， 前提是公司在行使權通知交付後第二個交易日前一個(1)交易日收到總行使權價格(無現金行使除外)， (Ii)向本公司交付行使權總價格後的一個(1)交易日及(Iii)向本公司交付行使權通知後的標準結算期的交易日的數目， 前提是行使權總價格(無現金行使除外)的付款須於行使權通知交付後的第二個交易日(該日期， 認股權證股份交付日期)前一個(1)交易日由本公司收到。就交易所法令下的SHO規例而言，於交付行使通知後，就所有公司而言，持有人應被視為已就其行使本認股權證股份的 認股權證股份的記錄持有人，而不論認股權證股份的交付日期，惟行使權總價格(無現金行使除外)須於(I)兩(2)個交易日及(Ii)交付行使通知後的標準結算期內較早的交易日內 收到。如果公司因任何原因未能向持有人交付或導致向持有人交付認股權證股份，則須受認股權證股份交付的行使通知所規限
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於該認股權證股份交割日後的每個交易日，本公司須以現金向持有人支付每股1,000美元認股權證股份的違約金而非罰款(按適用行使通知日期普通股的VWAP計算)，在該認股權證股份交割日期後的每個交易日向持有人支付10美元(於認股權證股份交割日後的第三個交易日增至20美元)，直至該認股權證股份交付或持有人撤銷有關行使為止。公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理人，只要本認股權證仍未履行並可行使。本文所使用的標準結算期是指在行權通知交付之日有效的S一級交易市場普通股的標準結算期，以若干個交易日為單位。
二、行使時交付新的認股權證。如本認股權證已部分行使，本公司應持有人的要求及於交回本認股權證證書後，於認股權證股份交付時，向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權認購本認股權證所要求的未認購認股權證 股份，而新認股權證在所有其他方面均與本認股權證相同。
三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第2(D)(I)條將認股權證 股份轉讓予持有人，則持有人將有權撤銷該項行使。
四、未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償 。除持有人可享有的任何其他權利外，如果本公司未能促使轉讓代理根據上文第2(D)(I)節的規定在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份(但因持有人未能及時交付行權總價而導致的情況除外，除非認股權證是以無現金行使的方式有效行使)，並且如果在該日期之後，持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或以其他方式)或持有人S經紀公司以其他方式購買，公司應(A)以現金形式向持有人支付(如有)(如有)(X)持有人S的總收購價(包括經紀佣金、對於如此購買的普通股股份，超過(Y)通過以下方式獲得的金額：(1)公司在發行時因行權而被要求向持有人交付的認股權證股票數量，(2)執行導致該購買義務的賣單的價格，以及(B)在持有人的選擇下，恢復認股權證部分及未獲履行該項行使的等值數目 認股權證股份(在此情況下，該項行使應被視為撤銷)，或向持有人交付假若本公司及時履行其在本協議項下的行使及交付責任的普通股股份數目。例如，如果持有人購買總購買價為11,000美元的普通股股份，以彌補因試圖行使本認股權證而以10,000美元的總行權價認購普通股股份所產生的購買義務，則根據前一句(A)款，公司應向持有人支付1,000美元。 持有人應向公司提供書面通知，説明就買入向持有人支付的金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人S根據本協議在法律或衡平法上可尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於因S未能根據本協議條款所規定行使認股權證而及時交付普通股的特定履行法令及/或強制令救濟。儘管如上所述，在任何情況下，認股權證代理均不受本第2(D)(Iv)條規定的買入處罰，也不對此負責。
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V.沒有零碎股份或Scrip。本認股權證行使時，不得發行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至於持有人於行使該權力後將有權認購的任何零碎股份，本公司須於其選擇時就該最後零碎股份支付現金 調整，金額相等於該零碎股份乘以行使價，或向下舍入至下一整股股份。
六、費用、税金和費用。發行認股權證股票應免費向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何 發行或轉讓税或其他附帶費用，所有税款及開支均由本公司支付，而該等認股權證股份應以持有人的名義或以持有人指示的名稱或 名稱發行；然而，倘若認股權證股份以持有人以外的名義發行，則在交回行使時，本認股權證須隨附由持有人正式簽署的轉讓表格，而本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税的款項作為條件；及(Ii)本公司應盡其最大努力向持有人支付或促使支付因發行認股權證或認股權證股份而徵收的發行或印花税(有關税項)。持有人同意與本公司合作，並 及時(無論如何在提出請求後10個工作日內)向本公司提供所有必要的信息和文件，以使本公司能夠獲得任何相關税款的支付，並促進在適用的時限內就相關税款進行任何必要的 申報。本公司不對因持有人未能及時向本公司提供根據第2(D)(Vi)條要求提供的任何資料或文件而產生的任何相關税項或任何罰款、罰款、附加費、利息、收費、成本或其他類似徵費承擔責任。本公司須向DTC(或另一間履行類似職能的結算公司)支付當日處理任何行使認股權證通知所需的所有轉讓代理費及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。
七.結賬。 根據本條款，本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式結清其股東賬簿或記錄。
E)持有者S的鍛鍊限制。本公司不會行使本認股權證，持有人亦無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分，惟在適用的行使通知所載於行使後的發行生效後，持有人(連同持有人S聯屬公司及連同持有人或任何持有人S聯屬公司作為一個集團行事的任何其他人士(該等人士、出資方等)將實益擁有超過實益擁有權 限制(定義見下文))。就前述句子而言，持有者及其關聯方和出資方實益擁有的普通股數量應包括因行使本認股權證而可發行的普通股數量，但不包括因(I)行使持股權證或其任何關聯方或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分和(Ii)行使或轉換本公司任何其他證券(包括但不限於，任何其他普通股(br}股票等價物)，但須受轉換限制或行使限制，該限制類似於本協議所載由持有人或其任何聯屬公司或出讓方實益擁有的限制。除上一句所述外，就第2(E)節而言，實益所有權應根據《交易所法案》第13(D)節及其頒佈的規則和條例計算，持有人已確認，公司並未向持有人表示該計算符合《交易所法案》第13(D)條，持有人應獨自負責根據該法案提交的任何時間表。在第2(E)節中包含的限制適用的範圍內，對本認股權證是否可行使的確定(與
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持有人及任何關聯方和出資方)，以及本認股權證的哪一部分可行使，應由持有人全權酌情決定，提交行使通知應視為持有人S對本權證是否可行使(與持有人與任何關聯方和出讓方共同擁有的其他證券有關)以及可行使本權證的哪一部分，在每種情況下均受實益所有權限制的決定，本公司沒有義務核實或確認該決定的準確性。而提交行使通知應被視為持有人對上述決定的陳述和擔保。此外，關於上述任何集團地位的決定應根據《交易所法》第13(D)節及其頒佈的規則和條例確定。就本第2條(E)項而言，在釐定普通股流通股數目時，持有人可依據(A)S公司最近向監察委員會提交的定期或年度報告(視乎情況而定)、(B)本公司較新的公告或(C)本公司或轉讓代理較近期的書面通知所反映的普通股流通股數目。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下， 普通股流通股數量應於自報告該等流通股數量之日起，由持有人或其關聯公司或授權方轉換或行使本公司證券(包括本認股權證)後釐定。？實益所有權限額應為緊隨根據本認股權證發行可發行普通股後已發行普通股數量的4.99%(或在任何認股權證發行前持有人選擇時，為9.99%)。股東可在通知本公司後增加或減少本第2(E)節的實益所有權限額，但在任何情況下，實益所有權限額不得超過持有人在行使本認股權證後發行普通股後發行的普通股數量的9.99%，且本第2(E)條的規定繼續適用。對受益所有權限制的任何提高都將在第61條生效ST在該通知送達本公司後的第二天。本款規定的解釋和實施應嚴格遵守第(Br)款第2(E)款的條款，以糾正本款(或其任何部分)可能有缺陷或與本文所載的預期實益所有權限制不一致的地方，或進行必要或必要的補充以適當地實施此類限制。本款所載的限制適用於本認股權證的繼任者。
第3條某些調整
A)分享紅利和拆分。如果本公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間：(I)就其普通股或任何其他股本或普通股應付的股本等值證券(為免生疑問，不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股)派發股息或 以其他方式作出一項或多項分配，(Ii)將已發行普通股細分為更多股份，(Iii)將已發行普通股合併(包括以反向分拆的方式)為較少數目的股份，或 (Iv)以普通股股份重新分類發行本公司任何股本，則在每種情況下，行使價須乘以一個分數，分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股，如有)的股份數目，分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目，而行使本認股權證時可發行的股份數目應按比例調整，以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分派的股東的記錄日期後立即生效，如果是拆分、合併或重新分類，則應在生效日期後立即生效。
B)普通股發行時的調整。如果在本認股權證未完成期間(該期間為調整期)，公司發行、出售、簽訂銷售協議或授予任何購買選擇權、或出售、訂立出售協議或授予任何重新定價的權利、或以其他方式處置或發行(或宣佈任何要約、出售、授予或任何購買選擇權或其他處置)，或根據本條款第3(B)條被視為已發行或出售，任何普通股或普通股等價物(不包括任何已發行或出售或被視為已發行或出售的除外證券)，每股代價低於緊接該等發行或出售或視為發行或出售前有效的行權價(該較低的 價、基本股價及當時有效的行權價為
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稱為適用價格)(前述為稀釋性發行)，則隨着 此類稀釋性發行的完成(或如果較早，則為公告)，當時有效的行權價應降至相當於基本股價的金額，前提是行權價不低於0.20美元(受發行日後反向和正向股票拆分、資本重組和類似交易的調整)。如本公司進行浮動利率交易(定義見下文)，本公司將被視為已按發行、轉換或行使該等證券的最低價格、換算價或行使價發行普通股或普通股等價物 。？除外證券是指任何普通股、限售股、期權、認股權證和/或可轉換證券的發行，(I)S公司當前或未來的股權激勵計劃，或在正常業務過程中作為補償或對價向員工、董事、顧問或高級管理人員發行的， 包括任何發行期權(和普通股的相關股份)，以換取根據S公司股權激勵計劃發行的期權；條件是，僅就顧問而言，此類發行在任何12個月期間不超過 100萬股普通股(經股票拆分、反向股票拆分、股票股息、股票組合和類似事件調整後)，(Ii)根據協議、期權、受限股份單位、 截至本協議日期存在的可轉換證券或調整權(定義如下)發行，(Iii)根據收購(無論是通過合併、合併、購買股權、購買資產、重組或其他方式)發行， 合併、合併、經本公司多數無利害關係董事批准的重組或戰略交易，但任何此類發行只應向本身為或通過其子公司、運營公司或與本公司業務互補的業務中的資產所有者的個人(或個人的股權持有人)發行，並應向本公司提供資金投資以外的額外好處，但不包括本公司發行證券的主要目的是籌集資本或向主要業務是投資證券的實體發行證券的交易，條件是此類證券以受限證券的形式發行(定義見第144條)，並且不具有要求或允許提交與此相關的任何登記聲明的登記權，或(Iv) 多數人的利益授權證持有人以書面形式同意。？調整權，是指就與普通股股份的發行或銷售(或根據本第3(B)節被視為發行或出售)發行的任何證券而授予的任何權利(第3(A)至(E)節所述類型的權利除外) 可能導致公司就該等證券或就該等證券收到的淨對價減少的任何權利(包括但不限於任何現金結算權，現金調整或其他類似權利)。 可變利率交易是指公司(I)發行或出售可轉換為、可交換或可行使的任何債務或股權證券，或包括獲得額外 普通股的權利，或者(A)以基於和/或隨普通股股票的交易價或報價變化的轉換價、行使價或匯率或其他價格，或(B)通過轉換，行使或交換價格，在該等債務或股權證券首次發行後，或在發生與本公司業務或普通股股票市場直接或間接相關的特定或 或或有事件時，或(Ii)訂立或根據任何協議進行交易，包括但不限於信貸的股權額度，但不包括·在市場上發售，據此，公司可以未來確定的價格發行證券。就上述所有目的而言， 以下內容應適用：
(I)發行期權。如本公司以任何方式授出、發行或出售任何購股權(或訂立任何授出、發行或出售協議)，而於行使任何該等購股權或轉換、行使或交換任何可轉換證券時或根據其條款於任何時間可發行一股普通股的每股最低價格低於適用價格，則該普通股股份應被視為已發行，並已由 公司於授出或出售該等購股權時按每股價格發行及出售。就本第3(B)(I)節而言，在行使任何該等認購權或轉換、行使或交換任何根據該等認購權或根據其條款可發行的任何可轉換證券時，在任何時間可發行一股普通股的每股最低價格應等於(1)(X)本公司在授予或出售該等認購權、行使該等認購權及轉換時就任何一股普通股所收取或應收取的最低對價金額之和，行使或交換任何可轉換證券 在行使該等期權時或在其他情況下根據其條款可發行的任何可轉換證券，以及(Y)在行使任何該等期權或在行使任何該等可轉換證券時轉換、行使或交換任何可轉換證券時可發行一股普通股(或假設所有可能的市場情況下可發行)的該等期權中所列的最低行權價
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購股權持有人(或任何其他人士)獲授予、發行或出售該等購股權時支付或應付的所有金額減去(2)授予、發行或出售該等購股權時支付或應付予該等購股權持有人(或任何其他人士)的所有款項總和，以及於行使該等購股權及根據其條款轉換、行使或交換任何可轉換證券時可發行的任何可換股證券，加上該購股權持有人(或任何其他人士)所收取或 應收或獲授予的任何其他代價的價值。除以下預期外，實際發行該等普通股或該等可換股證券時，或根據轉換、行使或交換該等可換股證券時實際發行該等普通股或該等可換股證券的條款，行使價不得作進一步調整。
(Ii)發行可轉換證券。如本公司以任何方式發行或出售(或訂立任何協議以發行或出售)任何可換股證券，而於轉換、行使或交換時或根據有關條款於任何時間可發行一股普通股的每股最低價格低於適用價格，則該普通股應被視為已發行，並已由本公司在發行或出售該等可換股證券時(或簽署協議以發行或出售(視何者適用))以該每股價格發行及出售。就本第3(B)(Ii)條而言，一股普通股在轉換、行使或交換時或根據其條款在任何時間可發行的每股最低價格應等於(1)(X)公司在發行或出售(或根據發行或出售協議，視情況適用)可轉換證券時，就一股普通股所收取或應收的最低對價(如有)之和，(Y)可轉換證券中規定的最低轉換價格，即一股普通股在轉換、行使或交換時可發行(或在所有可能的市場條件下成為可發行普通股)，減去(2)在該可轉換證券發行或出售(或根據發行或出售協議，視情況適用)時向該可轉換證券持有人(或任何其他人)支付或應付的所有款項的總和，減去(2)該等可轉換證券的發行或銷售(或根據發行或出售協議，視情況適用)所述的最低轉換價格，加上任何其他已收到或應收代價的價值，或授予該可轉換證券持有人(或任何其他人)的利益。除下文預期外，於轉換、行使或交換該等可換股證券或以其他方式根據該等可換股證券的條款而實際發行該等普通股時，將不會進一步調整行使價，而如任何該等可換股證券的發行或出售是在行使 根據本第3(B)條其他條文已作出或將會作出本認股權證調整的任何購股權時作出的，則除下文預期外，不得因該等發行或 出售而進一步調整行使價。
(iii)期權價格或轉換率的變化。如果 任何期權中規定的購買或行使價格、發行、轉換、行使或交換任何可轉換證券時應支付的額外代價（如有）或任何可轉換證券可轉換為或可行使或可交換為普通股的比率隨時增加或減少（與第3（a）節所述事件相關的轉換或行使價格（如適用）的比例變化除外），行使價於該 增加或減少須調整至行使價，而行使價在有關購股權或可換股證券在最初授予、發行或出售時，就該等增加或減少的購買價格、額外代價或增加或 減少的兑換率（視屬何情況而定）作出規定。就本第3（b）（iii）條而言，如任何期權或可轉換證券的條款（包括但不限於，發行日尚未行使的任何期權或可轉換 證券）以前一句所述方式增加或減少，則該期權或可轉換證券以及行使時視為可發行的普通股股份， 其轉換或交換應視為自該增加或減少之日起已發行。如調整會導致當時有效的行使價增加，則不得根據本第3（b）條作出調整。
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(iv) Calculation of Consideration Received. If any Option and/or Convertible Security and/or Adjustment Right is issued in connection with the issuance or sale or deemed issuance or sale of any other securities of the Company (as determined by the Holder, the Primary Security, and such Option and/or Convertible Security and/or Adjustment Right, the Secondary Securities and together with the Primary Security, each a Unit), together comprising one integrated transaction, the aggregate consideration per share of Common Stock with respect to such Primary Security shall be deemed to be the lower of (x) the purchase price of such Unit, (y) if such Primary Security is an Option and/or Convertible Security, the lowest price per share for which one share of Common Stock is at any time issuable upon the exercise or conversion of the Primary Security in accordance with Sections 3(b)(i) or 3(b)(ii) above and (z) the lowest VWAP of the Common Stock on any Trading Day during the five (5) Trading Day period (the Adjustment Period) immediately following the public announcement of such Dilutive Issuance (for the avoidance of doubt, if such public announcement is released prior to the opening of the principal Trading Market of the Common Stock on a Trading Day, such Trading Day shall be the first Trading Day in such five Trading Day period and if this Warrant is exercised, on any given Exercise Date during any such Adjustment Period, solely with respect to such portion of this Warrant converted on such applicable Exercise Date, such applicable Adjustment Period shall be deemed to have ended on, and included, the Trading Day immediately prior to such Exercise Date). If any shares of Common Stock, Options or Convertible Securities are issued or sold or deemed to have been issued or sold for cash, the consideration received therefor will be deemed to be the net amount of consideration received by the Company therefor. If any shares of Common Stock, Options or Convertible Securities are issued or sold for a consideration other than cash, the amount of such consideration received by the Company will be the fair value of such consideration, except where such consideration consists of publicly traded securities, in which case the amount of consideration received by the Company for such securities will be the arithmetic average of the VWAPs of such security for each of the five (5) Trading Days immediately preceding the date of receipt. If any shares of Common Stock, Options or Convertible Securities are issued to the owners of the non-surviving entity in connection with any merger in which the Company is the surviving entity, the amount of consideration therefor will be deemed to be the fair value of such portion of the net assets and business of the non-surviving entity as is attributable to such shares of Common Stock, Options or Convertible Securities (as the case may be). The fair value of any consideration other than cash or publicly traded securities will be determined jointly by the Company and the Holder. If such parties are unable to reach agreement within ten (10) days after the occurrence of an event requiring valuation (the Valuation Event), the fair value of such consideration will be determined within five (5) Trading Days after the tenth (10th) day following such Valuation Event by an independent, reputable appraiser jointly selected by the Company and the Holder. The determination of such appraiser shall be final and binding upon all parties absent manifest error and the fees and expenses of such appraiser shall be borne by the Company.
C)後續配股發行。除根據上文第3(A)和3(B)節進行的任何調整外，如果公司在任何時間向任何類別普通股的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股份、認股權證、證券或其他財產的權利(購買權)，則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得如果持有人持有在完全行使本認股權證後可獲得的普通股數量的總購買權(不受本認股權證行使的任何限制，包括但不限於受益所有權限制)緊接此類購買權的授予、發行或出售的記錄日期之前)，或者，如果沒有記錄，則為確定普通股股票的記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的日期 (但是，前提是，持有人S參與任何此類購買權的權利將導致持有人超過受益所有權限制，則持有人無權 參與該購買權(或因該購買權而實益擁有該等普通股)，而該購買權將由持有人暫時擱置，直至其權利不會導致持有人超過實益擁有權限制為止。
D)按比例分配 。在本認股權證未完成期間，如果公司應在本認股權證發行後的任何時間，通過返還資本或其他方式(包括但不限於以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式進行現金、股票或其他證券、財產或期權的任何分配)(除非已根據第3(A)條作出調整)(A)分派，宣佈或以其他方式向普通股持有人分派其資產(或獲取其資產的權利)，則：在每一種情況下，持有人均有權 參與分配，其參與程度與持有人持有在完全行使本認股權證後可獲得的普通股數量相同(不考慮對行使本認股權證的任何限制，包括但不限於受益所有權限制)
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緊接該分配的記錄日期之前，或者，如果沒有記錄，普通股的記錄持有人將被確定參與該分配的日期(但是，如果持有人S參與任何該分配的權利將導致持有人超過受益所有權限制，則持有人無權參與該項分派(或因該項分派而獲得任何普通股的實益所有權)，而該項分派的部分將為持有人的利益而擱置，直至其權利不會導致持有人超過實益擁有權限制為止。
E)基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間，(I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地與另一人或合併為另一人，(Ii)本公司(及其所有附屬公司，作為一個整體)直接或間接地在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其全部或基本上所有資產，但根據第3(A)、(B)、(C)條進行調整的範圍除外。或(D)， (Iii)任何直接或間接的購買要約、要約收購或交換要約(無論是由本公司或其他人提出)，據此允許普通股持有人出售、投標或交換其股份以換取 其他證券、現金或財產，並已被持有50%或以上普通股流通股或本公司普通股投票權50%或以上的持有人接受；(Iv)本公司在 一項或多項相關交易中直接或間接地進行任何重新分類，普通股或任何強制性股份交換的重組或資本重組，據此普通股有效地轉換為或交換其他證券、現金或財產，或(V)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接完成購股協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、剝離、與另一人或另一團體合併或安排)，而該其他人士或團體取得公司普通股已發行股份的50%或以上或公司普通股投票權的50%或50%或以上(每一項基本交易)，則在隨後行使本認股權證時，持有人有權按持有人的選擇(不受第2(E)條對行使本認股權證時的任何限制)，收取在緊接該基本交易發生前可發行的每股認股權證股份。 繼承人或收購公司或本公司(如屬尚存的公司)的普通股股份數目，以及因該基本交易而由 持有者因該等基本交易而收取的任何額外代價(替代代價)(不受第2(E)條對行使本認股權證的任何限制)。就任何此等行使而言，行使價的釐定應作出適當調整，以適用於該等基本交易中可就一股普通股發行的備選代價的金額，而本公司應以反映備選代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式在備選代價中分攤行使價。如果普通股 的持有者可選擇在基本交易中收取的證券、現金或財產，則持股人在該等基本交易後行使本認股權證時所獲得的替代對價，應給予持有人相同的選擇。即使有任何相反的規定，在基礎交易的情況下，本公司或任何後續實體(定義如下)應在基礎交易完成後的任何時間(或在基礎交易完成後30天內(如果較晚，則為適用的基礎交易的公告日期)向持有人支付等同於本認股權證剩餘未行使部分在該基礎交易完成之日的布萊克斯科爾斯價值(定義見下文)的現金 )，在持有人S期權下可同時行使；然而，如果基本面交易不在S的控制之下，包括沒有得到S董事會的批准，則持有人只能從公司或任何後續實體獲得與基本面交易相關的、向公司普通股持有人提供和支付的相同類型或形式的對價(並且按相同的 比例)，該對價是以現金、股票或其任何組合的形式向公司普通股持有人提供和支付的。或者普通股的持有者是否可以選擇從與基本交易相關的其他形式中收取對價；此外，倘若在該等基本交易中，本公司普通股股份持有人並未獲要約或獲支付任何代價，則該等普通股股份持有人將被視為在該基本交易中收受了繼承人實體(該實體可能是在該基本交易後的本公司)的普通股股份。？布萊克·斯科爾斯價值是指基於布萊克-斯科爾斯期權定價模型的本認股權證的價值，該模型從
BLOOMBERG上的OV函數以定價目的在適用的基本交易完成之日確定，並反映(A)與美國國債利率相對應的無風險利率 ，期間等於適用的預期基本交易的公開公告日期和終止日期之間的時間，(B)預期波動率等於較大的 100%和從Bloomberg上的HVT函數獲得的100天波動率(使用365天年化係數確定)，截至緊接適用的預期基本交易公開公告後的交易日。(C)在該計算中使用的每股基礎價格應為(I)以現金形式提出的每股價格(如有)加上在該等基本交易中提出的任何非現金代價的價值(如有)的總和，及(Ii)在緊接適用的預期基本交易公開公佈前的交易日開始的一段期間內的最高VWAP (或適用的基本交易完成，如較早)並於持有人根據本第3(E)及(D)條提出S要求的交易日結束，剩餘期權時間相等於適用預期基本交易的公告日期與終止日期及(E)零借貸成本之間的時間。布萊克·斯科爾斯價值的支付將在(I)持有人S選舉的五個工作日和(Ii)基本交易完成日期中較晚的日期內通過電匯立即可用的資金(或該等 其他對價)支付。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何後續實體(後續實體)按照第(Br)節第3(E)節的規定，以書面形式承擔公司根據本認股權證和其他交易文件承擔的所有義務，書面協議的形式和實質令持有人合理滿意，並在基本交易之前得到持有人的批准(不得無理拖延)，並應根據持有人的選擇， 為換取本認股權證，向持有人交付一份在形式和實質上與本認股權證基本相似的書面文書所證明的繼任實體的證券，該證券可在此類基本交易之前，以等同於行使本認股權證時可獲得和應收普通股的相應數額的該繼承實體(或其母實體)的股本行使(不考慮對行使本認股權證的任何限制)， 且行使價適用於該等股本(但考慮到根據該等基本交易普通股股份的相對價值及該等股本的價值，該等股本金額及該行使價是為了保障本認股權證在緊接該等基本交易完成前的經濟價值)，且在形式及實質上令持有人合理滿意 。在發生任何此類基本交易時，應將繼承實體添加到本認股權證項下的公司一詞中(以便在此類基本交易發生或完成後， 本認股權證的每項規定和涉及公司的其他交易文件應分別與本公司共同和個別地指代每個公司和一個或多個繼承實體)，以及一個或多個繼承實體，與本公司共同和個別：可行使本公司在此之前的一切權利及權力，而一個或多個繼承實體將承擔本公司於此之前在本認股權證及其他交易文件下的所有義務，其效力猶如本公司及該等繼承實體在此共同及個別被指名為本公司一樣。為免生疑問，無論(I)本公司是否有足夠的普通股授權股份以發行認股權證股份及/或(Ii)基本交易是否在初始行使日期前進行，持有人均有權享有本第3(E)條規定的利益。
本公司應以書面通知認股權證代理人，以頭等郵寄、預付郵資的方式，向每位持有人郵寄簽署任何該等修訂、補充或與後續實體的協議的書面通知。繼承人公司或受讓人簽訂的任何補充或修訂的協議應規定進行調整，這些調整應儘可能與本第3款(E)項規定的調整相同。認股權證代理人沒有責任、責任或義務確定該協議或該通知中包含的任何條款的正確性，包括但不限於與行使認股權證時應收證券或其他財產的種類或金額有關的任何條款，或與其中採用和規定的調整方法有關的任何條款，並有權在所有目的上最終依賴於任何此類協議中包含的條款。本第3款(E)項的規定同樣適用於上述類別的後續重新分類、變更、合併、合併、銷售和轉讓。
f）股份合併事件 調整。除本第3條規定的調整外，如果在發行日當天或之後的任何時間發生任何股份拆分、反向股份拆分、股份股息、股份合併資本重組或涉及普通股股份的其他類似 交易（每一項均稱為“股份合併事件”，其日期稱為“股份合併事件日期”）以及 期間的最低VWAP，
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由緊接股份合併事件日期之前的連續五（5）個交易日起至緊接股份合併事件日期之後的連續五（5）個交易日止的 期間（ 事件市價）（惟倘股份合併事件於主要交易市場交易結束後生效，則由下一個交易日起計，該期間應為股份合併 調整期）低於當時生效的行使價（在實施上文第3（a）條的調整後），則在股份合併調整期 最後一天的一級交易市場交易結束時，於該第五個交易日生效的行使價須予調低（但在任何情況下均不得增加）至事件市價，而於行使本認股權證時可予發行的認股權證股份數目須增加，以使 在計及行使價的減少後，根據本協議應付的總行使價應相等於當時尚未行使的認股權證股份於發行日期的總行使價。
g）計算。根據本第3條進行的所有計算均應精確到最接近的美分或最接近的1/100份額， 視情況而定。就本第3條而言，視為在給定日期已發行且已流通的普通股股份數應為已發行且已流通的普通股股份數（不包括庫藏股，如有）之和。
H)通知持有者。
一、行權價格調整。當行權價根據第(Br)條第3款的任何規定調整時，本公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人發送通知，説明調整後的行使價以及由此導致的對認股權證股份數量的任何調整，並就需要進行調整的事實進行簡要説明。
二、允許持有人行使權利的通知。如果(A)公司應宣佈普通股的股息(或任何形式的其他分配)，經常性現金股利除外(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股，(C)公司應授權授予普通股或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份，(D)普通股的任何重新分類應 需要公司任何股東的批准，本公司(及其附屬公司作為一個整體)參與的任何合併或合併，任何出售或轉讓本公司全部或幾乎所有資產的交易，或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換，或(E)本公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤本公司的事務，則在每一種情況下，本公司應安排以傳真或電子郵件的方式，按本公司認股權證登記冊上顯示的最後傳真號碼或電子郵件地址發送給持有人。在以下指定的適用記錄或生效日期前至少20個歷日發出通知，説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證而記錄的日期，或如不記錄，則為確定普通股持有人有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期，或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股的生效或結束日期，以及預計普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時將其普通股股份交換為證券、現金或其他財產的日期；但未交付該通知或該通知中或交付過程中的任何缺陷，不影響該通知中規定的公司行為的有效性。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交該通知。除非另有明文規定，否則持有人仍有權在自該通知發出之日起至觸發該通知之事件生效之日止期間內行使本認股權證。
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第四節授權證的轉讓
A)可轉讓性。於本認股權證交回後，本認股權證及本認股權證項下所有權利均可於本公司或其指定代理人的主要辦事處交回，連同由持有人或其代理人或受託代表正式籤立的本認股權證的書面轉讓，以及足以支付轉讓時應繳税款的資金，可全部或部分轉讓。交出後，如有要求，公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義，以轉讓文書中規定的面額或面額簽署並交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發一份新的認股權證，證明本認股權證中未如此轉讓的部分，並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定，除非持有人已將本認股權證悉數轉讓，否則持有人無須將本認股權證交回本公司，在此情況下，持有人須於持有人向本公司遞交轉讓表格向本公司悉數轉讓本認股權證之日起三(3)個交易日內，將本認股權證交回本公司或認股權證代理人。認股權證可由認購認股權證股份的新持有人行使，而無須發行新的認股權證。
B)新的搜查證。如果本認股權證不是通過DTC以全球形式持有，則本認股權證可在向本公司上述辦事處出示時被分割或與其他認股權證合併，並附有由持有人或其代理人或代理人簽署的指明將發行新認股權證的名稱和麪額的書面通知。在遵守第4(A)條的情況下，對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓，本公司須簽署及交付新的一份或多份認股權證，以換取根據該通知分拆或合併的一份或多份認股權證。所有於轉讓或交易所發行的認股權證的日期須為發行日期，並應與本認股權證相同，但根據該認股權證可發行的認股權證股份數目則除外。
C)認股權證登記冊。認股權證代理(或如果持有人選擇接收最終證書，則 公司)應根據認股權證代理(或如果持有人選擇接受最終證書，則為公司)為此目的而保存的記錄(認股權證登記簿)登記本認股權證，並不時以本記錄持有人的名義登記本認股權證。本公司及認股權證代理可將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的絕對擁有人，以行使本認股權證的任何權力或向持有人作出任何分派，以及就所有其他目的而言，而無須實際發出相反通知。
第5條雜項
A)在行使權利之前，不得以股東身份行使權利；不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人在第2(D)(I)節所述行使前作為本公司股東的任何投票權、股息或其他權利，但第3節明文規定除外。在不限制持有人根據第2(C)節無現金行使時獲得認股權證股份的權利或根據第2(D)(I)及第2(D)(Iv)節收取現金付款的權利的情況下，本公司在任何情況下均不須以現金淨額結算本認股權證的行使。
B)認股權證的遺失、被盜、毀壞或毀損。本公司承諾，於本公司接獲令本公司合理滿意的損失誓章，證明本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票已遺失、被盜、損毀或損毀，如屬遺失、被盜或損毀，則本公司將作出及交付一份新的認股權證或股票，以取代該認股權證或股票，以代替該認股權證或股票。
C)星期六、星期日、節假日等。如果本合同要求或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定的 日不是營業日，則可在下一個營業日採取該行動或行使該權利。
D)授權股份。本公司承諾，於股東批准日期後及其後於認股權證尚未發行期間，本公司將從其認可及未發行普通股中預留足夠數量的股份，以供在行使本認股權證項下的任何認購權時發行認股權證股份。本公司進一步承諾，在行使本認股權證項下的認購權時，本公司將對其負責發行所需認股權證股份的高級職員構成全權授權。本公司將採取一切必要的合理行動，以
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保證該等認股權證可按本協議規定發行，而不違反任何適用的法律或法規，或普通股可能上市的交易市場的任何要求。本公司承諾，於行使本認股權證所代表的認購權而發行的所有認股權證股份，於行使本認股權證所代表的認購權及根據本協議支付該等認股權證股份的行使價後，將獲正式授權、有效發行、繳足股款及無須評估，且不受本公司就發行認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時進行的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。除當時已發行認股權證的大多數持有人放棄或同意的範圍外(根據認股權證的股份數量)，公司不得采取任何行動，包括但不限於修改公司章程或任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款。但將始終本着善意協助執行所有該等條款，並採取一切必要或適當的行動，以保護本認股權證所載持有人的權利不受損害。在不限制前述一般性的原則下，本公司將(I)不會將任何認股權證股份的票面價值提高至超過在緊接該等票面價值增加前因此而應支付的金額 ；(Ii)採取一切必要或適當的行動，以便本公司可於行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及不可評估認股權證股份；及(Iii)採取商業上合理的努力，以取得任何具司法管轄權的公共監管機構所需的所有授權、豁免或同意，使本公司能夠 履行其在本認股權證項下的責任。在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前，本公司應取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構所需的所有授權或豁免或同意。
E)依法治國。關於本授權書的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題應受紐約州國內法管轄、解釋和執行，而不考慮紐約州的法律衝突原則。
F)管轄權。雙方同意，有關本認股權證擬進行的交易的解釋、執行和辯護的所有法律程序(無論是針對本認股權證一方或其各自的關聯方、董事、高級管理人員、股東、合作伙伴、成員、員工或代理人)應僅在紐約市的州和聯邦法院啟動。每一方在此不可撤銷地接受位於曼哈頓區紐約市的州法院和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本協議所考慮或討論的任何交易有關的任何爭議，並在此不可撤銷地放棄、並同意不在任何訴訟、訴訟或訴訟中主張其本人不受任何此類法院的管轄權管轄的任何主張，即該訴訟、訴訟或程序是不適當的或不方便進行此類訴訟的地點。每一方在此不可撤銷地放棄面交送達程序文件，並同意在任何此類訴訟、訴訟或法律程序中以掛號信或掛號信或隔夜遞送(帶有遞送證據)的方式將程序文件副本郵寄到根據本認股權證向其發出通知的有效地址，並同意此類送達應構成有效的 程序文件和有關通知的充分送達。本文件所載任何內容不得視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式送達法律程序文件的任何權利。如果任何一方發起訴訟、訴訟或訴訟以強制執行本授權書的任何規定，則該訴訟、訴訟或訴訟中的勝訴方應得到另一方的合理律師費和其他費用以及調查、準備和起訴該訴訟或訴訟所產生的費用的補償。儘管如此，本款規定不得限制或限制持有人可根據聯邦證券法向其提出索賠的聯邦地區法院。
G)限制。持有人承認，在行使本認股權證時獲得的認股權證股票，如果未登記且持有人未使用無現金行使，將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。
H)不放棄和費用。持有人的任何交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利，均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人S的權利、權力或補救。在不限制本認股權證任何其他條文的情況下，如本公司故意及明知不遵守本認股權證的任何條文，導致持有人遭受任何重大損害，本公司應向持有人支付足以支付持有人因收取根據本認股權證到期的任何款項或以其他方式執行本認股權證項下的任何權利、權力或補救而招致的任何成本和開支的金額，包括但不限於合理的律師費，包括上訴訴訟費用。
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I)通知。持有者在本協議項下提供的任何和所有通知或其他通信或交付，包括但不限於任何行使通知，應以書面形式，通過傳真、電子郵件或國家認可的夜間快遞服務親自遞送，收件人為：
Biolase，Inc.
唐恩中心大道27042號，270號套房
加利福尼亞州萊克福里斯特92610
收信人：約翰·R·比弗、總裁和首席執行官
電子郵件：jbeaver@biolase.com
或 本公司為該等目的而向持有人發出通知而指定的其他傳真號碼、電郵地址或地址。本公司在本協議項下提供的任何及所有通知或其他通訊或交付應以書面形式，並 親自、通過傳真或電子郵件，或由國家認可的夜間快遞服務按公司賬簿上顯示的該持有人的傳真號碼、電子郵件地址或地址發送給每個持有人。本合同項下的任何通知或其他通信或交付應被視為在(A)發送時間(如果該通知或通信是在下午5：30或之前通過傳真、傳真號碼或電子郵件(或電子郵件附件)發送到本合同所附簽名頁所列電子郵件地址的情況下)發出並生效。(紐約時間)在交易日，(B)發送之日後的下一個交易日，如果該通知或通信是在非交易日或晚於下午5：30的交易日通過傳真、傳真號碼或電子郵件(或電子郵件附件)發送到本協議所附簽名頁上所列的電子郵件地址。在任何交易日(紐約時間)，(C)郵寄日期後的第二(2)個交易日，如果由美國國家認可的隔夜快遞服務發送，或(D)在 被要求發出該通知的一方實際收到時。儘管本認股權證另有規定，若本認股權證規定向持有人發出任何事件的通知，而本認股權證是由直接受託證券(或任何繼承人 託管銀行)以全球形式持有，則根據直接受託證券公司(或該等繼任託管銀行)的程序向直接受託證券公司(或任何繼任受託保管人)發出有關通知即為足夠，但須受持有人S根據認股權證代理協議的條款選擇接收經證明形式的認股權證的權利所規限，在此情況下，本句並不適用。在本合同項下提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息的範圍內，公司應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交該通知。
J)責任限制。在持有人未採取任何肯定行動以行使本認股權證 以購買認股權證股份的情況下，本協議任何條文均不會導致持有人就任何普通股股份或作為本公司股東的購買價格承擔任何責任，不論該等責任是由本公司或本公司債權人主張的。
K)補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利，包括追討損害賠償外，還有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意，金錢賠償不足以補償因違反本認股權證規定而招致的任何損失，並在此同意放棄並不在任何針對具體履約的訴訟中主張在法律上進行補救即已足夠的抗辯。
L)繼任者和受讓人。在適用證券法的規限下，本認股權證及在此證明的權利及義務，對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的繼承人及獲準受讓人的利益具有約束力。本認股權證的規定旨在為本認股權證期間的任何持有人的利益服務，並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。
M)修正案。一方面，在徵得公司書面同意的情況下，可以修改或修改本認股權證或放棄本認股權證的規定，以及a多數股權另一方面，認股權證持有人的權益。
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N)可分割性。在可能的情況下，本保證書的每項規定應以適用法律下有效和有效的方式進行解釋，但如果本保證書的任何條款在適用法律下被禁止或無效，則該條款在該禁止或無效範圍內無效，但不會使該等條款的其餘部分或本保證書的其餘條款無效。
O)標題。 本授權書中使用的標題僅供參考，不得出於任何目的被視為本授權書的一部分。
P)授權證代理協議。如果本認股權證通過DTC(或任何後續託管機構)以全球形式持有，則本認股權證的發行受認股權證代理協議的約束。如果本認股權證的任何規定與認股權證代理協議的明文規定相牴觸，則應以本認股權證的規定為準。
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(簽名頁如下)
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茲證明，公司已於上述日期由其正式授權的高級職員簽署了本認股權證。
| Biolase，Inc. | ||
| 發信人： | ||
| 姓名： |
約翰·R·比弗 | |
| 標題： |
總裁與首席執行官 | |
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行使通知
| 致： | Biolase，Inc. |
(1)以下籤署人選擇根據所附認股權證的條款認購_
(2)付款形式應為(勾選適用框)：
☐in the United States的合法貨幣；或
☐如獲許可，可根據第(Br)款第2(C)款所載的公式註銷所需數目的認股權證股份，以就根據第2(C)款所載無現金行使程序可發行的最高認股權證股份數目行使本認股權證。
☐如果允許根據第2(C)款的規定註銷必要數量的認股權證股票， 以根據第2(C)款規定的替代無現金行使程序行使本認股權證。
(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票：
認股權證股票應交付給以下DWAC帳號：
| DTC編號： | ||||
| 帳户名稱： | ||||
| 帳號： | ||||
[持有人簽名]
| 投資主體名稱： |
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| 投資主體授權簽字人簽字： | ||||
| 獲授權簽署人姓名： |
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| 授權簽字人的頭銜： |
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| 日期： |
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作業表
(要轉讓上述認股權證，請執行本表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
對於收到的價值，前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給
| 姓名： | ||||
| (請打印) | ||||
| 地址： | ||||
| (請打印) | ||||
| 電話號碼： | ||||
| 電子郵件地址： | ||||
| 日期：_ | ||||
| 持有人S簽名：_ | ||||
| 持有人S地址：_ | ||||