美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 識別碼） |
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 8.01 | 其他活動。 |
2024年1月31日，特拉華州財政法院（“法院”）下達了關於通知和和解聽證會的時間安排令，該命令除其他外，將2024年4月9日定為審議標題為Pazyuk的股東衍生訴訟的和解協議v. Machado 等人，C.A. 第 2022-1062-MTZ 號（“行動”），其條款載於本文附錄99.1所附的《和解、妥協和釋放條款和協議》（“規定”）。
該訴訟對Adverum Biotechnologies, Inc.（“公司”）的某些現任和前任董事（“董事”）提出索賠，該公司是名義上的被告（統稱為 “被告”），理由是他們涉嫌給予董事過多的賠償。被告已經否認並將繼續否認訴訟中提出的所有不當行為或責任指控。
儘管如此，僅為了消除進一步訴訟的不確定性、幹擾、幹擾、負擔、風險和費用，被告於2024年1月24日簽訂了該條款。根據該條款的條款，被告同意實施和維持對公司董事薪酬政策和慣例的某些修改。如果獲得法院批准，公司還將負責支付原告的律師費。按照《規定》的規定，擬議的和解尚待法院的最終批准。如果獲得批准，擬議的和解將 (i) 以有偏見的方式駁回所有主張的索賠，從而完全解決訴訟；(ii) 釋放與訴訟中指控有關的所有索賠。對該規定的描述僅為摘要，並參照本文附錄99.1對其進行了全面限定。
根據法院准予初步批准該條款的命令，公司特此提交該條款以及作為附錄99.2所附的未決和解通知（“通知”）。該通知和規定的副本也可在公司的網站上查閲，網址為：https://investors.adverum.com/governance/Pazyuk-v-Machado-et-al-Delaware-Derivative-Action-Settlement/。本網站地址僅供參考；該網站提供的內容並未以引用方式納入本最新表格報告 8-K.
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
| 99.1 | 2024 年 1 月 24 日的《和解、妥協和免責條款和協議》 | |
| 99.2 | 2024年1月31日的待定訴訟和解通知。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
| Adverum 生物技術有限公司 | ||||||
| 日期：2024 年 2 月 6 日 | 來自： | /s/ 洛朗·菲捨爾，醫學博士 | ||||
| 洛朗·菲捨爾，醫學博士 總裁兼首席執行官 | ||||||