lpla-202402012/1/20240001397911假的00013979112024-02-012024-02-01
美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年2月1日
LPL 金融控股公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | 001-34963 | 20-3717839 |
| （公司成立的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
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行政大道 4707 號， | 聖地亞哥， | 加利福尼亞 | 92121 |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應複選框：
☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
根據該法第12（b）條註冊的證券： | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股——面值每股0.001美元 | 哈哈哈哈啦 | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
2024年2月1日，LPL金融控股公司（及其子公司統稱為 “公司”）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2023年12月31日的三個月和十二個月的財務業績。本8-K表格附有新聞稿的副本，並作為附錄99.1附於此。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，附錄99.1不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節規定的責任約束，也不得被視為以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。
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| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
| (d) | | 展品 |
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| 99.1 | | | 2024年2月1日的新聞稿（“LPL Financial公佈2023年第四季度和全年業績”）。 |
| 104 | | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
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簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| LPL 金融控股公司 |
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| 來自： | /s/ Matthew J. Audette |
| 姓名：馬修·奧黛特 |
| 職務：首席財務官 |
日期：2024 年 2 月 1 日