美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第 9 號修正案)*
NuStar Energy, L.P.
(發行人名稱)
常用單位
(證券類別的標題)
67058H102
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
[X] | 規則 13d-1 (b) |
[] | 規則 13d-1 (c) |
[] | 細則13d-1 (d) |
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 受該法該部分的責任約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 67058H102 | |||
1. |
舉報人姓名。 ALPS Advisors, Inc.(税號:84-1583423) | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a) | |||
(b) | X | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4. |
國籍或組織地點
科羅拉多州 |
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每份報告 Person With |
5. |
唯一的投票權
0 |
6. |
共享投票權
19,851,295**參見注釋 1** | |
7. |
唯一的處置力
0 | |
8. |
共享處置權
19,851,295**參見注釋 1** |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
19,851,295**參見注釋 1** | |
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(見 説明)
不適用 | |
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
15.77% | |
12. |
舉報人類型(見説明)
IA |
CUSIP 編號 67058H102 | |||
1. |
舉報人姓名。 Alerian MLP ETF(税號:27-3041076) | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a) | |||
(b) | X | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4. |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每份報告 Person With |
5. |
唯一的投票權
0 |
6. |
共享投票權
19,756,795**參見注釋 1** | |
7. |
唯一的處置力
0 | |
8. |
共享處置權
19,756,795**參見注釋 1** |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
19,756,795**參見注釋 1** | |
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(見 説明)
不適用 | |
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
15.69% | |
12. |
舉報人類型(見説明)
四 |
第 1 項。 | ||
(a) |
發行人姓名
NuStar Energy, L.P. | |
(b) |
發行人主要行政辦公室地址
19003 IH-10 West 德克薩斯州聖安東尼奧 78248 | |
第 2 項。 | ||
(a) |
申報人姓名
(1) ALPS Advisors, Inc. (2) Alerian MLP ETF | |
(b) |
主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所
(1) 百老匯 1290 號,1000 套房,科羅拉多州丹佛市 80203 (2) 百老匯 1290 號,1000 套房,科羅拉多州丹佛市 80203 | |
(c) |
公民身份
(1) 科羅拉多州 (2) 特拉華州 | |
(d) |
證券類別的標題
常用單位 | |
(e) |
CUSIP 號碼
67058H102 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | ||
(a) | [] | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | [] | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | [] | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | [X] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司- Alerian MLP ETF; | |
(e) | [X] | 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條的投資顧問 — ALPS Advisors, Inc. | |
(f) | [] | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | [] | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | [] | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | [] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | [] | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | [] | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
第 4 項。 | 所有權。 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
ALPS 顧問有限公司 |
(a) |
實益擁有的金額:
19,851,295**參見注釋 1** | |
(b) |
班級百分比:
15.77% |
(c) | 該人擁有的股份數量: | ||
(i) |
唯一的投票權或直接投票權:
0 | ||
(ii) |
共同的投票權或指導投票權:
19,851,295**參見注釋 1** | ||
(iii) |
處置或指導處置以下物品的唯一權力:
0 | ||
(iv) |
處置或指導處置以下物品的共享權力:
19,851,295**參見注釋 1**
Alerian MLP ETF | ||
(a) |
實益擁有的金額:
19,756,795**參見注釋 1** | ||
(b) |
班級百分比:
15.69% | ||
(c) | 該人擁有的股份數量: | ||
(i) |
唯一的投票權或直接投票權:
0 | ||
(ii) |
共同的投票權或指導投票權:
19,756,795**參見注釋 1** | ||
(iii) |
處置或指導處置以下物品的唯一權力:
0 | ||
(iv) |
處置或指導處置以下物品的共享權力:
19,756,795**參見注釋 1** |
** 註釋 1 ** 根據1940年《投資顧問法》第203條註冊的投資 顧問 ALPS Advisors, Inc.(“AAI”)向根據1940年《投資公司法》註冊 的投資公司(統稱為 “基金”)提供投資建議。作為投資顧問,AAI 對基金擁有的發行人證券擁有投票權和/或投資權,並可能被視為基金持有的發行人股份的受益 所有者。但是,本附表中報告的所有證券均歸基金所有。AAI 宣佈放棄對此類證券的 實益所有權。此外,提交本附表13G不得解釋為承認 申報人或其任何關聯公司是本附表13G所涵蓋的任何證券的受益所有人,用於除1934年《證券交易法》第13(d)條以外的任何其他目的 。
Alerian MLP ETF是一家根據1940年《投資 公司法》註冊的投資公司,也是AAI向其提供投資建議的基金之一。 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
不適用 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
上文附註1中描述的基金有權獲得或 權力指示從其各自賬户中持有的證券獲得股息或出售所得收益。AAI 宣佈放棄對所有此類證券的實益所有權。一個人,即根據1940年 《投資公司法》註冊的投資公司Alerian MLP ETF在NuStar Energy, L.P. 普通股的權益為19,756,795股,佔已發行普通單位總額的15.69%。 | |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用 | |
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用 | |
第 10 項。 | 認證 |
我通過在下面簽名證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,但僅與提名有關的活動除外 § 240.14a-11。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
阿爾卑斯顧問公司 | ||
2024年1月31日 | ||
日期 | ||
/s/ Matthew Sutula | ||
簽名 | ||
首席合規官 | ||
標題 | ||
阿爾及利亞 MLP ETF | ||
2024年1月31日 | ||
日期 | ||
/s/ Matthew Sutula | ||
簽名 | ||
首席合規官 | ||
標題 |