美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934 年 的《證券交易法》

如果申報人之前曾就附表 13G 向 報告本附表 13D 所涉的收購提交過聲明，並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表，請選中以下方框。☐

注意：以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的 原件和五份附表副本，包括所有證物。有關向 發送副本的其他各方，請參閲 §240.13d-7 (b)。

就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”，也不得視為 以其他方式受該法該部分的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見 註釋）。

*該百分比是根據發行人於2024年1月26日向證券交易委員會提交的《上市規則》生效後向證券交易委員會提交的第424 (b) (4) 條招股説明書的規定，在 發行人首次公開募股結束後，ArriVent BioPharma, Inc.（“發行人”）在發行人首次公開募股結束後發行的33,414,990股普通股，面值每股0.0001美元發行人可能根據承銷商的期權向承銷商發行和出售另外1,458,333股股票 。

*該百分比是根據發行人於2024年1月26日向證券交易委員會提交的《上市規則》生效後向證券交易委員會提交的第424 (b) (4) 條招股説明書的規定，在 發行人首次公開募股結束後，ArriVent BioPharma, Inc.（“發行人”）在發行人首次公開募股結束後發行的33,414,990股普通股，面值每股0.0001美元發行人可能根據承銷商的期權向承銷商發行和出售另外1,458,333股股票 。

*該百分比是根據發行人於2024年1月26日向美國證券交易委員會 提交的第424 (b) (4) 條招股説明書中規定，ArriVent BioPharma, Inc.（“發行人”）在發行人 首次公開募股結束後發行的33,414,990股普通股， 每股面值0.0001美元使發行人可能根據承銷商的期權向承銷商 發行和出售的額外1,458,333股股票生效。

*該百分比是根據發行人於2024年1月26日向美國證券交易委員會 提交的第424 (b) (4) 條招股説明書中規定，ArriVent BioPharma, Inc.（“發行人”）在發行人 首次公開募股結束後發行的33,414,990股普通股， 每股面值0.0001美元使發行人可能根據承銷商的期權向承銷商 發行和出售的額外1,458,333股股票生效。

第 1 項。證券和發行人

本附表13D 聲明（本 “聲明”）涉及根據特拉華州法律組建的ArriVent BioPharma, Inc.（“發行人”）的普通股，每股面值0.0001美元（“股份”）， 其主要執行辦公室位於賓夕法尼亞州新城廣場 19073號校園大道18號100號套房。這些股票在納斯達克股票市場上市，股票代碼為 “AVBP”。在迴應 時針對每件商品提供的信息應視為以引用方式納入所有其他項目（視情況而定）。

2024年1月30日，發行人 完成了首次公開募股，根據該首次公開募股，發行人同意向 發行（“首次公開募股”）的參與者發行和出售9,722,222股股票。此外，發行人向首次公開募股的承銷商授予了以公開發行 發行價格減去承銷折扣和佣金的期權，最多可額外購買1,458,333股股票。每股股票 的購買價格為18.00美元。由於首次公開募股，發行人的已發行股票總數增加到33,414,990股（在發行人可能根據承銷商的選擇權向承銷商發行和出售的額外1,458,333股股票生效後， ）。

第 2 項。身份和背景

(a) 本聲明 由OrbiMed Advisors LLC（“OrbiMed Advisors”）、OrbiMed Capital GP VIII LLC（“GP VIII”）、OrbiMed Asia GP IV，L.P.（“OAP GP IV”）和OrbiMed Advisors IV Limited（“Advisors IV”）（統稱為 “申報人”）提交 。

(b) — (c)，(f) OrbiMed Advisors， 是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司，也是經修訂的1940年《投資顧問法》 下的註冊投資顧問，是某些實體的管理成員或普通合夥人，詳見下文第6項。OrbiMed Advisors 的主要辦公室位於紐約列剋星敦大道 601 號 54 樓 10022。

GP VIII 是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司 ，是有限合夥企業的普通合夥人，詳見下文第 6 項。GP VIII 的主要辦公室位於紐約州列剋星敦大道601號54樓，郵編10022。

開曼羣島 豁免公司Advisors IV是OAP GP IV的普通合夥人，詳見下文第6項。Advisors IV的主要 辦公室位於紐約州紐約列剋星敦大道601號54樓，郵編10022。

OAP GP IV 是開曼羣島豁免 有限合夥企業，是有限合夥企業的普通合夥人，詳見下文第 6 項。OAP GP IV 的 主要辦公室位於紐約州列剋星敦大道601號54樓，郵編10022。

OrbiMed Advisors、GP VIII、Advisors IV和OAP GP IV的董事和執行官 分別載於本文所附的附表一、二、三和四。附表 I 至 IV 列出了與每位此類人員有關的以下信息：

(i) 姓名；

(ii) 企業 地址；

(iii) 出示 主要就業職業以及從事這類 就業的任何公司或其他組織的名稱、主要業務和地址；以及

(iv) 公民身份。

(d) — (e) 在過去五年中，舉報人或附表一或二中提及的任何人員均未被定罪（i）在刑事訴訟（不包括 交通違規行為或類似輕罪）或（ii）具有司法管轄權的司法或行政機構 民事訴訟的當事方，並且該訴訟的結果過去或現在受到判決、法令或最終命令的約束參與未來違反聯邦或州證券法的行為、禁止 或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動，或認定有任何違規行為遵守這樣的法律。

第 3 項。資金或其他對價的來源和金額

2021 年 6 月 9 日，OrbiMed Advisors 和 GP VIII 根據其在 OrbiMed Private Investments VIII, LP（“OPI VIII”）的有限合夥協議（“OPI VIII”）下的授權，促使 OPI VIII 根據其授權購買發行人的 7,500,000 股 A 系列優先股 股份，以及 OPI Advisors、Advisors IV 和 OAP GP IV 根據 OrbiMed Asia Partners IV, L.P.（“OAP IV”）的有限合夥協議，如下文第 6 項中更具體地描述的那樣，促使 OAP IV 購買 7,500,000發行人A系列優先股的股份。

2022年1月27日，OrbiMed Advisors和GP VIII根據其在OPI VIII有限合夥協議下的授權（如下文第6項中更具體地描述的 ），促使OPI VIII根據OPI IVII有限合夥協議的授權購買發行人的5,000,000股A系列優先股，以及OBIMed Advisors、Advisors IV和OAP GP IVII根據OAP IVII有限合夥協議下的授權購買發行人的5,000,000股A系列優先股，即在下文 6項中進行了更具體的描述，導致OAP IV購買了發行人的5,000,000股A系列優先股。

2022年12月16日，OrbiMed Advisors和GP VIII根據其在OPI VIII有限合夥協議下的授權，促使OPI VIII根據OPI VIII有限合夥協議的授權購買了發行人的7,142,857股B系列優先股，並促使OrbiMed Advisors、Advisors IV和OAP GP IVII根據OPI VIII有限合夥協議的授權購買了發行人的7,142,857股股份，Advisors IV和OAP GP IV 正如下文 6項中更具體地描述的那樣，IV導致OAP IV購買了發行人的7,142,857股B系列優先股。

發行人A系列和 B系列優先股的股票將在首次公開募股結束前不久轉換為股票，使用發行人經修訂的經修訂和重述的公司註冊證書中定義的 計算方法，基於初始購買價格和轉換時有效的轉換 率。A系列和B系列優先股的股票將按15.21比1的比例進行轉換， 的轉換率未反映在本項目3中描述的A系列和B系列優先股的數量中。

在 首次公開募股結束之時及之前，OrbiMed Advisors和GP VIII根據其在OPI VIII有限合夥協議下的授權，特別是下文第6項所述的 ，促使OPI VIII在首次公開募股中購買了222,222股股票，並根據OAP IV的有限合夥協議的授權 ，促使OPI VIII在首次公開募股中購買了222,222股股票，並根據OAP IV的有限合夥協議的授權 購買了OPI VIII中的222股股票，以及OAP GP IV的授權，等等特別是在下文第6項中描述的，導致OAP IV 在首次公開募股中購買了222,222股股票。

此類購買的資金來源 分別是OPI VIII和OAP IV的營運資金。

根據本項目3中描述的交易 ，作為OPI VIII的普通合夥人的GP VIII、作為OAP IVII的普通合夥人的OAP GP IV和作為OAP GP IV普通合夥人的 顧問四均可被視為約4.5％的已發行股份的受益所有人。作為GP VIII的管理成員和OAP IV的諮詢公司，OrbiMed Advisors可能被視為大約 9.1％的已發行股份的受益所有人。

第 4 項。交易的目的

本聲明涉及申報人對 股份的收購。申報人收購的股份是為了對發行人進行 投資，而不是為了代表申報人的 個別諮詢客户收購發行人業務的控制權。

申報人不時 打算根據各種因素審查其對發行人的投資，包括髮行人的業務、財務 狀況、經營業績和前景、總體經濟和行業狀況、總體證券市場，特別是發行人股票的 市場，以及其他發展和其他投資機會。根據此類審查， 申報人將來將根據 不時存在的情況採取申報人認為適當的行動。如果申報人認為對發行人的進一步投資具有吸引力，無論是因為 股票的市場價格還是其他原因，他們都可以在公開市場或私下 協商交易中收購發行人的股票或其他證券。同樣，根據市場和其他因素，申報人可能決定處置申報人目前擁有的部分 或全部股份，或者申報人通過公開市場 或私下談判的交易以其他方式收購的部分 或全部股份。

除本附表 13D 中另有規定外，申報人尚未制定任何與以下內容有關或可能導致的計劃或提案：(a) 任何人收購發行人的額外證券或處置發行人的證券，(b) 涉及發行人或其任何子公司的特殊公司交易， ，例如合併、重組或清算，(c) 出售或轉讓發行人或其任何子公司的重大 資產金額，(d) 現任董事會的任何變動或發行人管理， 包括更改董事人數或任期或填補董事會任何現有空缺的任何計劃或提案，(e) 發行人資本化或分紅政策的任何重大變更 ，(f) 發行人業務 或公司結構的任何其他重大變化，(g) 發行人章程或章程或其他相應文書的任何變更或其他行動 這可能會阻礙任何人獲得發行人的控制權，(h) 導致發行人的一類證券成為註銷 或從國家證券交易所退市，或者停止獲準在註冊的 全國證券協會的交易商間報價系統中報價，(i) 根據該法第 12 (g) (4) 條 的一類發行人股權證券有資格終止註冊，或 (j) 任何與上述任何行為類似的行動。

第 5 項。發行人證券的權益

(a) — (b) 以發行人於2024年1月26日向美國證券交易委員會提交的第424 (b) (4) 條招股説明書 規定的首次公開募股結束後的33,414,990股已發行股票為基礎，此前發行人 可能根據承銷商向承銷商發行和出售的額外1,458,333股股票生效用户的選擇。

截至本文件提交之日，根據特拉華州法律組建的有限合夥企業 OPI VIII持有1,513,664股股票，約佔已發行 和已發行股份的4.5％。根據 OPI VIII有限合夥協議的條款，GP VIII是OPI VIII的普通合夥人，根據GP VIII的有限責任公司協議條款，OrbiMed Advisors是GP VIII的管理成員。因此，OrbiMed Advisors和GP VIII擁有指導投票和處置OPI VIII持有的股份的權力， 可能直接或間接地被視為OPI VIII所持股份的受益所有人，包括由於其相互關聯關係。OrbiMed Advisors通過由卡爾·戈登、斯文 H. Borho和W. Carter Neild組成的管理委員會行使這項投資和投票權，他們都宣佈放棄對OPI VIII持有的股票的實益所有權。

此外，OrbiMed Advisors 和GP VIII根據其在OPI VIII有限合夥協議下的授權，促使OPI VIII簽訂了下文第6項中提及的協議 。

截至本文件提交之日，根據開曼羣島法律組建的有限合夥企業 OAP IV 持有1,513,664股股票，約佔已發行和流通股份的4.5％ 。根據OAP IV的有限合夥協議 的條款，OAP GP IV是OAP IV的普通合夥人，根據Advisors IV的有限合夥協議條款，顧問四是OAP GP IV的普通合夥人，根據OAP IV的有限合夥協議條款，OrbiMed Advisors是OAP IV的諮詢公司。因此， ，OAP GP IV、Advisors IV和OrbiMed Advisors共同有權指導OAP IV持有的股份的投票和處置， 可能被直接或間接地視為OAP IV持有的 股份的受益所有人，包括由於其相互關聯關係。OrbiMed Advisors通過由卡爾·戈登、斯文 H. Borho和W. Carter Neild組成的管理委員會行使這項投資和投票權，他們都宣佈放棄對OAP IV持有的股票的實益所有權。

此外，顧問四和OAP GP IV根據其在OAP IV有限合夥協議下的授權，促使OAP IV簽訂了下文第6項 提及的協議。

(c) 除第 3項中披露的內容外，申報人在過去六十（60）天內沒有進行任何股票的交易。

(d) 不適用。

(e) 不適用。

第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係

根據OPI VIII 有限合夥協議的條款，除了上述第2和5項所述申報人之間的關係 外，GP VIII還是OPI VIII的普通合夥人。根據本協議和關係，GP VIII擁有對OPI VIII資產的全權投資管理 權限。此類權力包括投票權和以其他方式處置 OPI VIII 持有的證券的權力。發行人歸屬於OPI VIII的已發行股份數量為1,513,664股。根據OPI VIII有限合夥協議下的授權 ，GP VIII可能被視為間接持有1,513,664股股票。

除了上文第2和5項中描述的申報人之間的關係 外，根據OAP IV 有限合夥協議的條款，OAP GP IV是OAP IV的普通合夥人，根據OAP GP IV的有限合夥企業 協議的條款，顧問四是OAP GP IV的普通合夥人。根據本協議和關係，OAP GP IV和Advisors IV對OAP IV的資產擁有全權投資管理 權限。此類權力包括投票權和以其他方式處置 OAP IV 持有的證券的權力。發行人歸屬於OAP IV的已發行股份數量為1,513,664股。根據OAP IV和Advisors IV分別根據OAP IV和Advisors IV的有限合夥協議授權，OAP GP IV和Advisors IV分別被視為間接持有 1,513,664股股份。

除了上文第2和5項中描述的申報人之間的關係 外，根據GP VIII有限責任公司協議的條款 ，OrbiMed Advisors是GP VIII的管理成員，根據OAP IV的有限合夥協議 的條款，OrbiMed Advisors是OAP IV的諮詢公司。根據這些協議和關係，OrbiMed Advisors和GP VIII對OPI VIII的資產擁有全權投資管理權，OrbiMed Advisors、OAP GP IV和Advisors IV對OAP IV的資產擁有全權投資管理權 。此類權力包括GP VIII進行投票和以其他方式 處置OPI VIII和OAP GP IV和顧問四持有的證券進行投票和以其他方式處置OAP IV持有的證券的權力。歸屬於OPI VIII的已發行股票數量為1,513,664股，歸屬於OAP IV 的已發行股票數量為1,513,664股。根據GP VIII的有限責任公司協議條款以及OAP IV的有限合夥協議的授權，OrbiMed Advisors也可以被視為間接持有3,027,328股股票。

卡爾·戈登（“戈登”）是OrbiMed Advisors的成員兼Advisors IV的董事，是發行人董事會成員，因此，OrbiMed Advisors、GP VIII、Advisors IV和OAP GP IV可能有能力影響和影響發行人的控制權。根據發行人對 非僱員董事的薪酬安排，Gordon 可能會不時獲得股票期權或其他股票薪酬獎勵。根據與OrbiMed Advisors、GP VIII、Advisors IV和OAP GP IV達成的協議，戈登有義務將 根據任何此類股票期權或其他獎勵發行的任何證券或其經濟利益轉讓給OBIMed Advisors、GP VIII、Advisors IV和OAP GP IV，後者將確保向OPI VIII和OAP IV提供此類證券或經濟利益。

投資者權利協議

此外，OPI VIII、 OAP IV和發行人的某些其他股東與發行人 簽訂了經修訂和重述的投資者權利協議（“投資者權利協議”），日期為2022年12月16日。根據投資者權利協議 並根據其中的條款和條件，雙方同意：

索取註冊權

自首次公開募股註冊聲明生效之日起180天后的任何 時間內，至少大部分 發行人可註冊證券的持有人可以要求發行人根據經修訂的1933年《證券 法》（“證券法”）在S-1表格上提交註冊聲明，費用由發行人承擔，但有些 例外情況，預計總髮行價格扣除了發行費用超過2000萬美元，在這種情況下，發行人 將被要求儘快進行註冊切實可行，無論如何應在提出此類註冊 請求之日起 60 天內。發行人沒有義務進行超過兩次的註冊。

表格 S-3 註冊權

在發行人有資格根據《證券法》在S-3表格上提交註冊聲明後的任何 時間，在遵守投資者權利協議中規定的限制和 條件的前提下，《投資者 權利協議》下至少10％的可註冊證券的持有人可以要求發行人在S-3表格上準備和提交註冊聲明，費用由發行人承擔，涵蓋預期總髮行的此類持有人的股份 扣除發行費用後的價格至少為500萬美元，其中 發行人必須儘快完成註冊，無論如何都必須在收到此類 請求後的45天內完成註冊。如果發行人確定按要求進行註冊會對發行人及其股東造成損害， 發行人可以將每次此類註冊最多推遲60天；前提是發行人行使此權利的次數在任何12個月內不得超過一次，也不得在這60天內為自己的賬户或任何其他股東進行註冊。

Piggyback 註冊權

每當 發行人提議根據《證券法》提交註冊聲明時，除某些例外註冊外， OPI VIII和OAP IV均有權獲得註冊通知，並有權在承銷商 可能對註冊中包含的股份數量施加限制的前提下，將他們持有的股份納入註冊。

封鎖協議

此外，關於 首次公開募股、OPI VIII、OAP IV和Gordon分別與 發行人的承銷商簽訂了鎖倉協議（“封鎖協議”），根據該協議，OPI VIII、OAP IVII和Gordon均同意，除非在有限的 情況下，從封鎖協議簽訂之日起180天內不直接或間接地進行封鎖協議（“封鎖協議”）與首次公開募股（“封鎖期”）有關的最終招股説明書補充文件 中：（i）要約、出售、賣出合約、質押、授予任何期權、權利或 認股權證，購買任何期權或合約以出售、借出或以其他方式轉讓或處置任何股票，或任何期權或認股權證 以購買任何股票，或任何可轉換成、可交換或代表獲得股份權利的證券；(ii) 參與 任何對衝或其他交易或安排（包括任何賣空或購買或出售或進入任何看跌或看漲 期權或其組合，遠期、掉期或任何其他衍生品交易或工具），這些交易或工具）旨在或合理地預期會導致 以直接或間接方式出售、貸款、質押或其他處置或轉讓任何股份全部或部分 所有權的任何經濟後果，無論任何此類交易或安排將通過 以現金或其他方式交付股份或其他證券來結算，或 (iii) 以其他方式公開宣佈任何意圖參與或導致 中描述的任何行動、活動、交易或安排前述條款。

鎖定期到期後， OPI VIII和OAP IV的股票將有資格在公開市場上出售，但須遵守《證券法》下的 第144條和其他適用的美國證券法規定的任何適用限制。

上述對 投資者權利協議和封鎖協議的描述並不完整，僅參考 的《投資者權利協議》和《封鎖協議》的全文進行了限定，這兩份協議分別作為附錄2和3提交， ，並以引用方式納入此處。

第 7 項。作為展品提交的材料

簽名

經過合理的詢問，盡我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

附表 I

OrbiMed Advisors LLC每位執行官和董事的 姓名和目前的主要職業如下。除非 另有説明，否則這些人都是美國公民，營業地址為紐約州紐約市列剋星敦大道 601 號，54 樓 10022。

附表二

OrbiMed Capital GP VIII LLC的業務和運營由其管理成員OrbiMed Advisors LLC的執行官和董事管理， 如附表一所示。

附表三

OrbiMed Advisors IV Limited每位執行官和董事的 姓名和目前的主要職業如下。 除非另有説明，否則這些人都是美國公民，營業地址為紐約州紐約州列剋星敦大道601號，54樓 樓，10022。

附表四

OrbiMed Asia GP IV, L.P. 的業務和運營由OrbiMed Advisors IV Limited的執行官和董事管理，詳見本文所附附表三 。

展覽索引