美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Virtu Financial, Inc. [VIRT ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 01/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 01/31/2024 | M | 37,500 | A | (1) | 395,660 | D | |||
A 類普通股 | 01/31/2024 | F | 20,019 | D | (2) | 375,641 | D | |||
A 類普通股 | 02/01/2024 | M | 9,042 | A | (3) | 384,683 | D | |||
A 類普通股 | 02/01/2024 | F | 5,001 | D | (2) | 379,682 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | (4) | 01/31/2024 | A | 37,500 | (5) | (5) | A 類普通股 | 37,500 | $0 | 97,567 | D | ||||
限制性股票單位 | (6) | 02/01/2024 | M | 9,042 | (7) | (7) | A 類普通股 | 9,042 | $0 | 88,525 | D | ||||
遞延股票單位 | (8) | (9) | (9) | A 類普通股 | 47,569 | 47,569 | D |
回覆解釋: |
1. 由於發行人實現了2023年的相關業績目標,A類普通股獲得了37,500股。限制性股票是根據發行人與約瑟夫·莫盧索先生之間經修訂和重述的僱傭協議根據發行人經修訂和重述的2015年管理激勵措施授予的。 |
2.根據發行人修訂和重報的2015年管理激勵計劃,發行人預扣納税的A類普通股股票 |
3.為結算根據發行人經修訂和重述的2015年管理激勵計劃授予的既得限制性股票單位(“RSU”)而發行的A類普通股股份 |
4. 由於發行人實現了2023年的相關業績目標,共賺取了37,500份限制性股票單位。每個RSU都是根據發行人經修訂和重述的2015年管理激勵計劃授予的,代表獲得發行人一股A類普通股的或有權利。 |
5。RSU 於 2025 年 1 月 31 日返回。 |
6。每個RSU都是根據發行人經修訂和重述的2015年管理激勵計劃授予的,代表獲得發行人一股A類普通股的或有權利。 |
7。限制性股票單位在2022年2月1日、2023年2月1日和2024年2月1日分三次等額分期付款。 |
8。根據Virtu Financial, Inc.延期薪酬計劃,根據發行人經修訂和重述的2015年管理激勵計劃授予的限制性股票單位(“RSU”),根據2020年11月13日生效,記入申報人的遞延股票單位(“DSU”)。每個 DSU 在經濟上相當於一股 A 類普通股。 |
9。根據遞延薪酬計劃貸記的DSU通常在以下日期以遞延薪酬計劃選擇或提供的形式支付:(i)離職,(ii)指定日期,或(iii)控制權變更,以較早者為準。 |
備註: |
/s/ 賈斯汀·沃爾迪,飾演事實律師 | 02/02/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |