美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
根據1934年的《證券交易法》
(第7號修正案)*
索尼 集團公司 |
(發行人名稱) |
普通股 |
(證券類別的標題) |
835699307 |
(CUSIP 號碼) |
2023年12月31日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面 其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
第 1 頁,總共 6 頁 |
CUSIP 編號 835699307 | 13G/A |
1. | 舉報人姓名
三井住友信託控股株式會社 | |
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ |
|
(b) ☐ | |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 國籍 或組織地點
日本 |
的數字 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有的人 |
5. | 唯一的 投票權 0
|
6. | 共享 投票權 69,605,324
| |
7. | 唯一的 處置力 0
| |
8. | 共享 處置權 77,019,824
|
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
77,019,824
| |
10. | 如果第 (9) 行的總金額不包括某些股票,請勾選 框(參見説明)
☐ |
|
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
6.1% | |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
HC,FI |
第 2 頁,總共 6 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
索尼集團公司
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
1-7-1 港南港區,東京,108-0075 日本
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
三井住友信託控股株式會社
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
日本東京都千代田區丸之內 1-4-1 100-8233
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
日本
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
835699307
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ☐ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; |
(b) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; |
(c) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; |
(e) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,未包括在投資公司的定義之外的教會計劃; |
(j) | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ☐ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請註明機構類型:母公司控股公司
第 3 頁,總共 6 頁 |
第 4 項。 | 所有權。 |
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的 總數和百分比的信息。
(a) | 實益擁有金額:77,019,824 | |
(b) | 班級百分比:6.1% | |
(c) | 該人擁有的股份數量: | |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:69,605,324 | |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力:0 | |
(iv) | 處置或指示處置的共同權力:77,019,824 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告 事實,即截至本報告發布之日,申報人已不再是該類別超過百分之五的 證券的受益所有人,請查看以下內容。☐
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 收購 母控股公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
參見附錄 A。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
在下方簽名,我保證 據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是 收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有 ,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有的。
第 4 頁,總共 6 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 5 日
三井住友信託控股株式會社 | |
(公司) | |
/s/ 高宮秀明 | |
(簽名)
Hideaki Takamiya /風險管理部高級經理 | |
(姓名/標題) |
第 5 頁,總共 6 頁 |
附錄 A
根據附表 13G 第 7 項的指示,三井住友信託控股公司作為母控股公司報告的部分證券歸其子公司所有,或可以 被視為實益所有:(a) 三井住友信託資產管理有限公司和 (b) 日興資產 管理有限公司均被歸類為投資顧問根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E),作為非美國機構 ,根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。
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