未上市股票證券的發行、轉換或付款通知未上市股票證券的發行、轉換或付款通知 1/7 公告摘要實體名稱力拓有限公司本公告發布日期 2024 年 1 月 15 日星期一 +證券本通知的主題是：+待發行/轉讓證券總數 ASX +安全代碼安全描述 +待發行/轉讓證券總數發行日期 RIOAL 股權 6,812 312 2023 年 1 月 12 日公告的完整詳情請參閲下一頁 +根據+員工激勵計劃發行的其他不打算在澳大利亞證券交易所掛牌的證券附錄 99.3
未上市股票證券的發行、轉換或付款通知未上市股票證券的發行、轉換或付款通知 2/7 第 1 部分-實體和公告詳情 1.1 實體名稱我們（上述實體）發出以下未上市證券的發行、轉換或付款的通知。1.2 註冊號類型 ABN 註冊號 96004458404 1.3 澳大利亞證券交易所發行人代碼 RIO 1.4 公告發布日期 1.5 此公告 2024 年 1 月 15 日新公告
未上市股票證券的發行、轉換或付款通知未上市股票證券的發行、轉換或付款通知 3/7 第 2 部分-發行詳情 2.1 +證券本通知的主題是：2.2a 本通知涉及未在澳大利亞證券交易所上市且具有現有澳大利亞證券交易所安全代碼（“現有類別”）+根據+員工激勵計劃發行的其他證券不打算在澳大利亞證券交易所報價的
未上市股票證券的發行、轉換或付款通知未上市股票證券的發行、轉換或付款通知 4/7 第 3B 部分-本通知的主題（現有類別）的數量和類型，此前未在附錄 3B 中向澳大利亞證券交易所通報發行情況 ASX +安全代碼和説明 RIOAL：股票權利發佈日期 2023 年 12 月 31 日這些 +證券等級嗎從發行之日起，在所有方面都與現有已發行的+證券相同那個階層有沒有向 +關鍵管理人員 (KMP) 或 +合夥人發行的 + 證券？請提供向澳大利亞證券交易所提交的詳細説明+員工激勵計劃條款的文件或條款摘要的URL鏈接，力拓有限公司全球員工股票計劃（MyShare）已在2021年年度股東大會上獲得批准，MyShare的條款載於會議通知中，網址為：https://www.asx.com.au/asxpdf/20210308/pdf/44tfy5dwg3nsp1.pdf 該實體希望提供的有關本通知標的+證券的任何其他信息發行詳情+證券數量 1,352 X +安全碼和描述RIOAL：股票權利本通知標的+證券發佈日期 2023 年 12 月 31 日這些 + 證券自發行之日起在所有方面的排名是否與現有已發行的證券相同
未上市股票證券的發行、轉換或付款通知未上市股票證券的發行、轉換或付款通知 5/7 自發行之日起，這些 + 證券在所有方面的排名是否與該類別中現有已發行的證券相同？是否有向關鍵管理人員 (KMP) 或 +合夥人發行的 + 證券？請提供向澳大利亞證券交易所提交的詳細説明+員工激勵計劃條款的文件或條款摘要的網址鏈接。力拓有限股權激勵計劃（EIP）規則已在2018年年度股東大會上獲得批准，MyShare的條款載於會議通知中，網址為 https://www.asx.com.au/asxpdf/20180302/pdf/43s 3gxnhrdy1kj.pdf 該實體希望提供的有關本通知標的+證券的任何其他信息發行詳情 +證券數量 5,460 否是的
未上市股票證券的發行、轉換或付款通知未上市股票證券的發行、轉換或付款通知 6/7 第 4 部分-+已發行證券在本申請標的的+證券的發行、轉換或付款之後，該實體的+證券將包括：（如果目前有多個報價/發行申請，這些數字與您自己的數字的差異可能是時間問題造成的由澳大利亞證券交易所進行處理。）4.1 報價 +證券（每個+類別的總數澳大利亞證券交易所 +證券代碼和説明已發行證券總數 RIOA：普通全額支付 371,216,214 4.2 未上市 +證券（每類 +證券總數 +已發行但未在澳大利亞證券交易所上市的證券）ASX +安全代碼和説明已發行證券總數 RIOAI：特別投票股票 1 RIOAK：DLC 股息份額 1 RIOAL：股權 3,684,194
未上市股票證券的發行、轉換或付款通知未上市股票證券的發行、轉換或付款通知 7/7 第 5 部分-其他《上市規則》要求 5.1 +證券是否在《上市規則》第 7.2 條的例外情況下發行，因此該發行不需要任何證券持有人根據《上市規則》7.1 的批准？5.2 該實體是否已根據上市規則7.1獲得或正在獲得+證券持有人對該發行的批准？5.2b 是否有任何+證券未經+證券持有人批准即使用該實體根據上市規則7.1的15％配售能力發行的證券？5.2b.1 根據上市規則7.1的規定，在未經證券持有人批准的情況下，使用該實體15％的配售能力發行了多少+證券？6,812 5.2c 是否有任何+證券是在未經+證券持有人批准的情況下使用該實體根據上市規則7.1A（如果適用）的額外10％配售能力發行的？不是不不是