gnw-202401280001642545假的00016425452024-01-282024-01-28 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 1 月 28 日
衝擊波醫療有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | 001-38829 | 27-0494101 |
| （公司成立的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （美國國税局僱主識別號） |
5403 Betsy Ross Drive
聖克拉拉, 加利福尼亞95054
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(510) 279-4262
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
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| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值每股0.001美元 | WAV | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.02。董事或某些高級職員的離任；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的薪酬安排。
任命首席財務官
2024 年 1 月 28 日，Shockwave Medical, Inc.（“公司”）董事會任命蕾妮·加埃塔為首席財務官，並擔任該公司負責證券交易委員會（“SEC”）報告目的的首席財務官，自2024年2月5日（“生效日期”）起生效。
現年42歲的加埃塔女士在2021年7月至2024年1月期間擔任私營心肺數字健康公司Eko Health, Inc. 的首席財務官。從2017年7月到2021年7月，加埃塔女士在全球醫療技術公司Seritation Labs Holdings, Inc. 擔任首席財務官兼執行團隊成員。在此之前，在Sientra, Inc.，Gaeta女士曾擔任副總裁、公司財務總監和執行團隊成員。在加埃塔女士職業生涯初期的十年中，她在畢馬威會計師事務所擔任的職務越來越多，最終擔任了交易和重組總監。自2022年8月以來，加埃塔女士一直在Candel Therapeutics, Inc. 的董事會和審計委員會成員任職。Candel Therapeutics, Inc. 是一家臨牀階段的生物製藥公司，專注於開發現成的多模式生物免疫療法。2019年2月至2023年1月（與Orthofix Medical, Inc.合併），她曾在SeaSpine Holdings Corporation的董事會任職和審計委員會主席。SeaSpine Holdings Corporation是一家專注於脊柱疾病手術解決方案的全球醫療技術公司。Gaeta 女士擁有洛約拉瑪麗蒙特大學的會計學學士學位，並且是加利福尼亞州的註冊會計師。
關於加埃塔女士被任命為首席財務官，公司和加埃塔女士於2024年1月16日簽訂了錄用信（“加埃塔要約信”）。Gaeta女士將有權獲得50萬美元的年基本工資；25萬美元的一次性搬遷獎金，但須遵守Gaeta錄用信中描述的條款和條件；並有資格獲得年度獎金，目標獎金設定為適用的獎金期限內基本工資的60％。此外，加埃塔女士將獲得價值450萬美元的限制性股票單位（“RSU”）的贈款，該贈款將在四年內歸屬，25％的限制性股票單位將在生效日一週年之際歸屬，剩餘的75％將在接下來的36個月內按季度歸屬，前提是加埃塔女士在每個歸屬日期繼續為公司提供服務。
Gaeta要約信的上述摘要並不完整，受Gaeta要約信的約束和完全限定，該信函將作為公司截至2023年12月31日的10-K表年度報告（“10-K表格”）的附錄提交。公司還將與加埃塔女士簽訂執行官（首席執行官除外）的標準形式的賠償協議和離職薪酬協議，其表格先前作為公司於2019年2月8日向美國證券交易委員會提交的S-1表格註冊聲明的附錄10.6和公司於2022年5月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄10.2提交，兩份報告均已合併在此以供參考。
加埃塔女士與任何其他個人或實體之間沒有關於她的任命的安排或諒解，加埃塔女士與公司提名或選擇擔任董事或執行官的任何董事、執行官或人員之間也沒有家庭關係。根據第S-K條例第404（a）項，Gaeta女士沒有參與與公司的任何需要披露的關聯人交易。
首席財務官離職
2024年1月29日，丹尼爾·普基特辭去公司首席財務官的職務，自生效之日起生效。關於他的辭職，普基特先生和公司將簽訂一份自生效之日起生效的諮詢協議（“諮詢協議”），根據該協議，普基特先生將協助其職位的過渡，並在2025年2月4日之前為公司提供諮詢。根據諮詢協議的條款，普基特先生將有權（a）在2024年2月5日至2024年10月4日期間每月支付2萬美元，（b）在2024年10月5日至2025年2月4日期間每月支付1萬美元；在諮詢協議期限內繼續歸屬所有未償股權；並支付其2023年年度績效獎金。
諮詢協議的上述摘要並不完整，受諮詢協議的約束和完全限定，該協議將作為10-K表的附錄提交。
項目 7.01。法規 FD 披露。
2024年1月29日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了上述內容，該內容作為本8-K表最新報告的附錄99.1收錄。
本第7.01項（包括附錄99.1）中包含的信息正在提供中，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，不得視為 “已歸檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得將其視為以提及方式納入經修訂的1933年《證券法》或《交易法》下的任何其他申報文件中，除非具體規定此類文件中的參考文獻。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
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| 展品編號 | 描述 |
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99.1 | Shockwave Medical, Inc. 於 2024 年 1 月 29 日發佈的新聞稿 |
| 104 | 本表8-K最新報告的封面，格式為行內XBRL |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | 衝擊波醫療有限公司 |
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| 日期：2024 年 1 月 29 日 | 來自： | //Daniel K. Puckett |
| | | 丹尼爾·K·普基特 |
| | | 首席財務官 |