美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
PIERIS 製藥有限公司
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
720795103
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交此 聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
規則 13d-1 (c) |
☐ | 細則13d-1 (d) |
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 受該法該部分的責任約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 720795103
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體)
Soleus 資本主基金,L.P. | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
國籍或組織地點
開曼羣島 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和: |
5 |
唯一的投票權
0 | ||
6 |
共享投票權
0 (1) | |||
7 |
唯一的處置力
0 | |||
8 |
共享的處置權
0 (1) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 (1) | |
10 |
檢查第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票(參見 説明)
☐ | |
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
0.0% | |
12 |
舉報人類型(見説明)
如果 |
腳註
(1) | 本行報告的普通股由Soleus Capital Master Fund, L.P.(“主基金”)持有。Soleus Capital, LLC是萬事達基金的唯一普通合夥人,因此對萬事達基金持有的股票擁有投票權和處置權。Soleus Capital Group, LLC是Soleus Capital, LLC的唯一管理成員。蓋伊·利維先生是Soleus Capital Group, LLC的唯一管理成員。Soleus Capital Group, LLC、Soleus Capital, LLC和Guy Levy先生均宣佈放棄對萬事達基金持有的這些證券的實益所有權,就交易法第13(d)條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認他們是此類證券的受益所有人,除非他們各自的金錢利益。 |
2
CUSIP 編號 720795103
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體)
Soleus Capital, LLC | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和: |
5 |
唯一的投票權
0 | ||
6 |
共享投票權
0 (1) | |||
7 |
唯一的處置力
0 | |||
8 |
共享的處置權
0 (1) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 (1) | |
10 |
檢查第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票(參見 説明)
☐ | |
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
0.0% | |
12 |
舉報人類型(見説明)
OO |
腳註
(1) | 本行報告的普通股由萬事達基金持有。Soleus Capital, LLC是萬事達基金的唯一普通合夥人,因此對萬事達基金持有的股票擁有投票權和處置權。Soleus Capital Group, LLC是Soleus Capital, LLC的唯一管理成員。蓋伊·利維先生是索雷斯資本集團有限責任公司的唯一管理成員。Soleus Capital Group, LLC、Soleus Capital, LLC和Guy Levy先生均宣佈放棄對萬事達基金持有的這些證券的實益所有權,就交易法第13(d)條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認他們是此類證券的受益所有人,除非他們各自的金錢利益。 |
3
CUSIP 編號 720795103
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體)
索萊烏斯資本集團有限責任公司 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和: |
5 |
唯一的投票權
0 | ||
6 |
共享投票權
0 (1) | |||
7 |
唯一的處置力
0 | |||
8 |
共享的處置權
0 (1) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 (1) | |
10 |
檢查第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票(參見 説明)
☐ | |
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
0.0% | |
12 |
舉報人類型(見説明)
OO |
腳註
(1) | 本行報告的普通股由萬事達基金持有。Soleus Capital, LLC是萬事達基金的唯一普通合夥人,因此對萬事達基金持有的股票擁有投票權和處置權。Soleus Capital Group, LLC是Soleus Capital, LLC的唯一管理成員。蓋伊·利維先生是索雷斯資本集團有限責任公司的唯一管理成員。Soleus Capital Group, LLC、Soleus Capital, LLC和Guy Levy先生均宣佈放棄對萬事達基金持有的這些證券的實益所有權,就交易法第13(d)條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認他們是此類證券的受益所有人,除非他們各自的金錢利益。 |
4
CUSIP 編號 720795103
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體)
蓋伊·利維 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
國籍或組織地點
美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和: |
5 |
唯一的投票權
0 | ||
6 |
共享投票權
0 (1) | |||
7 |
唯一的處置力
0 | |||
8 |
共享的處置權
0 (1) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 (1) | |
10 |
檢查第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票(參見 説明)
☐ | |
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
0.0% | |
12 |
舉報人類型(見説明)
在 |
腳註
(1) | 本行報告的普通股由萬事達基金持有。Soleus Capital, LLC是萬事達基金的唯一普通合夥人,因此對萬事達基金持有的股票擁有投票權和處置權。Soleus Capital Group, LLC是Soleus Capital, LLC的唯一管理成員。蓋伊·利維先生是索雷斯資本集團有限責任公司的唯一管理成員。Soleus Capital Group, LLC、Soleus Capital, LLC和Guy Levy先生均宣佈放棄對萬事達基金持有的這些證券的實益所有權,就交易法第13(d)條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認他們是此類證券的受益所有人,除非他們各自的金錢利益。 |
5
第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
皮爾斯製藥公司
(b) | 發行人 主要執行辦公室地址 |
富蘭克林街 225 號,26第四地板
馬薩諸塞州波士頓 02110
第 2 項。
(a) | 申報人姓名 |
Soleus 資本主基金,L.P.
Soleus Capital, LLC
索萊烏斯資本集團有限責任公司
蓋伊·利維
(b) | 主要業務地址 辦公室或住所(如果沒有) |
Soleus 資本主基金,L.P.
菲爾德波因特路 104 號,2和地板
康涅狄格州格林威治 06830
Soleus Capital, LLC
菲爾德波因特路 104 號,2和地板
康涅狄格州格林威治 06830
索萊烏斯資本集團有限責任公司
菲爾德波因特路 104 號,2和地板
康涅狄格州格林威治 06830
蓋伊·利維
c/o Soleus Capital Management,L.P
菲爾德波因特路 104 號,2和地板
康涅狄格州格林威治 06830
(c) | 公民身份 |
Soleus Capital Master Fund,L.P. — 開曼 羣島
Soleus Capital, LLC — 特拉華州
Soleus Capital Group, LLC—特拉華州
蓋伊·利維—美國
(d) | 證券類別的標題 |
普通股
(e) | CUSIP 號碼 |
720795103
6
第 3 項。如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) | ☐ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ☐ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
(c) | ☐ | 該法第 3 (a) (19) 條所定義的保險公司(15 U.S.C. ☐78c). |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ☐ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構。 |
(k) | ☐ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請具體説明機構類型: |
第 4 項。所有權。
請參閲本附表 13G 前幾頁 中的第 5 — 11 項。
7
第 5 項。一個班級百分之五或以下的所有權
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別5%以上證券的受益所有人,請查看以下內容。
第 6 項。代表另一人 擁有超過 5% 的所有權。
不適用。
第 7 項。 收購證券的子公司的識別和分類(由母控股公司報告)
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類
不適用。
第 9 項。集團解散通知
不適用。
第 10 項。認證
通過在下方簽名,我保證,據我所知和所信, 上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人 控制權的目的或效果而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人 的控制權而收購的,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者而持有的。
8
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,下列簽名人保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 2 月 2 日 | Soleus 資本主基金,L.P. | |
來自: | Soleus Capital, LLC,其普通合夥人 | |
來自: | Soleus Capital Group, LLC,其董事總經理 | |
來自: |
/s/ 蓋伊·利維 | |
姓名: | 蓋伊·利維 | |
標題: | 管理會員 | |
日期:2024 年 2 月 2 日 | Soleus Capital, LLC | |
來自: | Soleus Capital Group, LLC,其董事總經理 | |
來自: |
/s/ 蓋伊·利維 | |
姓名: | 蓋伊·利維 | |
標題: | 管理會員 | |
日期:2024 年 2 月 2 日 | 索萊烏斯資本集團有限責任公司 | |
來自: |
/s/ 蓋伊·利維 | |
姓名: | 蓋伊·利維 | |
標題: | 管理會員 | |
日期:2024 年 2 月 2 日 |
/s/ 蓋伊·利維 | |
姓名: | 蓋伊·利維 |
腳註:
注意: | 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001) |
9
附錄 A
聯合申報協議
開曼羣島豁免有限 合夥企業Soleus Capital Master Fund, L.P.、特拉華州有限責任公司Soleus Capital, LLC、特拉華州有限責任公司Soleus Capital Group, LLC, 和個人蓋伊·利維特此同意根據法規共同提交本聯合申報協議附表13G的聲明 及其任何可能認為必要的修正案經修訂的1934年《證券交易法》下的13D-G。
我們理解並同意,本協議各方對及時提交此類聲明及其任何修訂以及其中包含的有關 方的信息的完整性和準確性負責,但該方不對有關另一方 信息的完整性或準確性負責,除非該方知道或有理由相信此類信息不準確。
雙方理解並同意,本協議副本應作為附錄附錄 附在代表本協議各方提交的附表13G聲明以及本協議的任何修正案中。
日期:2024 年 2 月 2 日 | Soleus 資本主基金,L.P. | |
來自: | Soleus Capital, LLC,其普通合夥人 | |
來自: | Soleus Capital Group, LLC,其董事總經理 | |
來自: |
/s/ 蓋伊·利維 | |
姓名: | 蓋伊·利維 | |
標題: | 管理會員 | |
日期:2024 年 2 月 2 日 | Soleus Capital, LLC | |
來自: | Soleus Capital Group, LLC,其董事總經理 | |
來自: |
/s/ 蓋伊·利維 | |
姓名: | 蓋伊·利維 | |
標題: | 管理會員 | |
日期:2024 年 2 月 2 日 | 索萊烏斯資本集團有限責任公司 | |
來自: |
/s/ 蓋伊·利維 | |
姓名: | 蓋伊·利維 | |
標題: | 管理會員 | |
日期:2024 年 2 月 2 日 |
/s/ 蓋伊·利維 | |
姓名: | 蓋伊·利維 |
10