證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
附表 13G/A | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(第1號修正案)* | |
Autolus Therapeutics plc | |
(發行人名稱) | |
普通股, 名義價值每股0.000042美元 | |
(證券類別的標題) | |
05280R100** | |
(CUSIP 號碼) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則: | |
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 9 頁) |
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
** 普通股沒有CUSIP號碼。 公司美國存托股份的CUSIP號碼為 05280R100,每股代表一股普通股。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “存檔”,也不得被視為受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見註釋)。
CUSIP 編號 05280R100 | 13G/A | 第 2 頁,共 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 Tetragon 金融集團有限公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 根西島 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.6% | |||
12 |
舉報人類型 OO | |||
CUSIP 編號 05280R100 | 13G/A | 第 3 頁,共 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 Tetragon 財務管理有限責任公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.6% | |||
12 |
舉報人類型 IA | |||
CUSIP 編號 05280R100 | 13G/A | 第 4 頁,共 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 帕特里克·G. 親愛的 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 英國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.6% | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
CUSIP 編號 05280R100 | 13G/A | 第 5 頁,共 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 閲讀 E. Griffith | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 英國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.6% | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
CUSIP 編號 05280R100 | 13G/A | 第 6 頁,共 9 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
發行人的名稱是Autolus Therapeutics plc(“公司”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
該公司的主要行政辦公室位於英國倫敦伍德巷191號的Mediaworks W12 7FP。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本聲明由以下人員提交: |
(i) |
Tetragon Financial Group Limited(“Tetragon”), 一家根西島公司,涉及由其直接實益擁有的美國存托股份(“ADS”) 代表的股份(定義見第2(d)項);
| |
(ii) |
特拉華州有限合夥企業Tetragon Financial Management L.P.(“Tetragon 經理”)是Tetragon的投資經理,負責管理由Tetragon直接實益擁有的 ADS所代表的股份;
| |
(iii) |
Patrick G.G. Dear(“Mr. Dear”), 擔任Tetragon Manager的負責人,負責Tetragon直接實益擁有的ADS所代表的股份;以及
| |
(iv) | 作為Tetragon Manager負責人的Reade E. Griffith(“Griffith先生”),就由Tetragon直接實益擁有的ADS所代表的股份事宜。 |
在下文中,上述人員有時統稱為 “舉報人”。 | |
就該法第13條而言,提交本聲明不應解釋為承認上述任何人或任何申報人是此處報告的ADS所代表股份的受益所有人。 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則住所: |
Tetragon、Mr. Dear 和 Griffith 先生的主要辦公室地址是 c/o TFG Asset Management UK LLP,英國倫敦 SW1X 9DQ Sloane Terrace 4。Tetragon Manager 的主要辦公室地址是紐約州紐約公園大道 399 號 22 樓 10022。 |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
Tetragon是一家根據根西島法律組建的公司。Tetragon Manager 是特拉華州的有限合夥企業。迪爾先生和格里菲斯先生是英國公民。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.000042美元(“股份”)。 |
CUSIP 編號 05280R100 | 13G/A | 第 7 頁,共 9 頁 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
普通股沒有CUSIP號碼。該公司美國存托股份的CUSIP號碼為 05280R100,每股代表一股普通股。 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ |
符合 和規則 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;
| |
(g) | ¨ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ |
《聯邦存款 保險法》第3 (b) 條所定義的儲蓄協會;
| |
(i) | ¨ |
根據《投資公司法》第3 (c) (14) 條,被排除在投資公司 定義之外的教會計劃;
| |
(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 指定機構類型:__________________________________ |
第 4 項。 | 所有權: |
第 4 (a) — (c) 項所要求的信息載於本協議每位申報人封面第 (5) — (11) 行,並以引用方式納入每位此類申報人的信息。 | |
本附表13G/A中使用的百分比是根據截至2023年11月9日公司向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日季度期的10-Q表季度報告中報告的截至2023年11月9日的173,989,157股已發行股票計算得出的。 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請檢查以下內容:x |
CUSIP 編號 05280R100 | 13G/A | 第 8 頁,共 9 頁 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
不適用。 |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別和分類: |
不適用。 |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類: |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散通知: |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證: |
以下每位簽署人在下方簽名,即證明據該人所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有的。 |
CUSIP 編號 05280R100 | 13G/A | 第 9 頁,共 9 頁 |
簽名
經過合理的詢問 ,據我所知和所信,以下每位簽署人特此證明本聲明 中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 1 月 31 日
天健金融集團有限公司 | ||
來自: | /s/ Reade E. Griffith | |
姓名: | 閲讀 E. Griffith | |
標題: | 授權簽字人 | |
TETRAGON 財務管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ Reade E. Griffith | |
姓名: | 閲讀 E. Griffith | |
標題: | 授權簽字人 | |
/s/ Patrick G.G. 親愛的 | ||
PATRICK G.G. | ||
/s/ Reade E. Griffith | ||
閲讀 E.GRIFFITH |