美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
| ☐ | 根據該法第12（b）條註冊的證券： |
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
| 項目 8.01 | 其他活動。 |
最近的事態發展
根據S-3表格I.B.6號一般指令，截至本文發佈之日，非關聯公司持有的NexImmune, Inc.（“公司”）普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”）的總市值為12,484,440美元，這是根據非關聯公司以每股14.73美元的價格持有的847,552股已發行普通股計算得出的，2024年1月9日普通股的收盤價。截至本文發佈之日，在截至本文發佈日期的過去12個日曆月期間，公司沒有根據S-3表格第I.B.6號一般指示發行或出售任何證券。由於S-3表格I.B.6一般指示的限制，截至本文發佈之日，公司將能夠根據公司在S-3表格（“S-3表格”）上的註冊聲明，發行和出售其普通股，總髮行價最高為4,161,480美元。
儘管無法保證公司能夠根據其S-3表格發行和出售其普通股，但如果能夠的話，公司預計將任何此類出售的淨收益用於尋求額外融資，尋求潛在的業務發展和/或合作機會，以及用於營運資金和一般公司用途。如果公司能夠發行和出售其目前根據S-3表格第I.B號一般指示允許發行和出售的普通股的最高總髮行價格，則公司預計，此類銷售的淨收益以及其現有的現金和現金等價物將足以滿足公司2024年5月之前的預期現金需求。但是，該公司對其財務資源足以支持其運營的時間段的預測是一項前瞻性陳述，涉及風險和不確定性，實際業績可能會有重大差異。該公司的這一估計是基於可能被證明是錯誤的假設，而且資本資源的消耗可能比預期的要快。因此，公司可能無法在正常業務過程中實現其資產價值和清償負債。該公司預計，它將通過任何此類出售的收益尋求的額外融資將極大地稀釋其普通股持有人，包括根據公司S-3表格提出的任何要約和出售的投資者。此類額外融資可能涉及可贖回或可轉換優先股的發行和出售，其條款可能包括清算優惠、價格重置或其他反稀釋保護，或其他優先於普通股的股權或債務證券，這將為其持有人提供相對於普通股的重大優惠和其他權利，並可能減少或消除普通股和任何其他可行使或轉換為普通股的證券的部分或全部價值。此外，額外的融資可能導致該融資向投資者提供某些治理權和其他董事會權利，還可能要求該公司從納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）退市，並尋求暫停經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）規定的報告要求。無法保證公司能夠根據其S-3表格完成任何報價或銷售或任何額外融資，在這種情況下，公司可能被迫完成業務結束和/或尋求破產或類似保護。結果，其業務、財務狀況和經營業績將受到重大影響，其股東將損失所有投資。
正如先前在2023年11月披露的那樣，公司收到了納斯達克上市資格部門的通知，通知公司，根據納斯達克對公司的審查，根據納斯達克上市規則第5101條，納斯達克認為該公司是 “上市空殼”，其證券的繼續上市不再有保障。納斯達克的通知還規定，除非該公司及時對納斯達克的裁決提出上訴，否則將被除名。因此，公司及時要求舉行聽證會，聽證請求已自動在聽證會之前暫停任何暫停或除名行動。無法保證公司最終能夠證明遵守所有適用的上市標準，在這種情況下，納斯達克可能會將公司的證券退市。此外，在未來的潛在融資方面，公司可能被要求或可能決定自願從納斯達克退市，並可能尋求暫停其在《交易法》下的報告要求。如果普通股在納斯達克退市，則普通股的任何交易（如果有）都將僅以私下協商的形式進行，並可能在
場外交易市場。但是，無法保證普通股的報價是 非處方藥市場或經紀人將在普通股上市。如果普通股被納斯達克退市，則無法保證普通股會在任何替代交易所或市場上交易，包括場外交易公告板或任何其他場外交易市場。這可能會導致投資者更難或不可能出售、處置普通股或獲得有關普通股市值的準確報價。
正如先前在2024年1月披露的那樣，公司休會了股東特別會議，目的是批准公司的清算和解散以及清算和解散計劃（“特別會議”），特別會議定於美國東部時間2024年2月7日星期三上午10點以虛擬形式重新召開。如果公司能夠在特別會議重新召開之前籌集到足夠的額外資金，足以滿足其持續經營所需的預期現金需求，則公司預計將推遲或取消特別會議。如果特別會議延期，公司預計將創下新的紀錄日期，以確定公司股東有權在特別會議上投票，並儘快向美國證券交易委員會提交與推遲的特別會議有關的代理材料。
補充風險因素
該公司需要籌集資金以支持其運營，其繼續經營的能力存在重大疑問。如果公司無法在需要時籌集資金，則可能被迫完成業務的結束和/或尋求破產保護。
該公司預計，到2024年2月中旬，其現有的現金和現金等價物將足以滿足其預期的現金需求。因此，該公司將需要大量額外資金才能繼續運營。公司可能無法以可接受的條件或根本無法獲得足夠的額外融資。此外，任何融資條款都可能對公司股東的持股或權利產生不利影響。此外，公司發行額外證券或此類發行的可能性可能導致公司股票的市場價格下跌。出售額外的股權或可轉換證券將大大稀釋公司的所有股東。公司還可能被要求通過與潛在合作伙伴的安排尋求資金，包括在不希望的階段更早地籌集資金，並可能被要求放棄對某些技術或候選產品的權利，或以其他方式同意對公司不利的條款，其中任何一項都可能對其業務、經營業績和前景產生重大不利影響。此外，如果公司似乎已經破產，公司董事會將需要考慮公司所有組成部分的利益，並採取適當行動，包括重組或關閉業務。如果公司無法及時獲得額外資金，公司可能會恢復結束業務和/或尋求破產或類似保護。結果，其業務、財務狀況和經營業績將受到重大影響，其股東將損失所有投資。
如果公司未能維持其普通股在美國國家證券交易所的上市，普通股的流動性可能會受到不利影響。
正如先前在2023年11月披露的那樣，公司收到了納斯達克上市資格部門的通知，通知公司，根據納斯達克對公司的審查，根據納斯達克上市規則第5101條，納斯達克認為該公司是 “公開空殼”，其證券的繼續上市不再有保障。納斯達克的通知還規定，除非該公司及時對納斯達克的裁決提出上訴，否則將被除名。公司及時要求舉行聽證會，聽證請求已自動在聽證會之前暫停任何暫停或除名行動。但是，納斯達克可能會在這樣的聽證會後決定將公司的證券退市，並且無法保證該公司能夠恢復或維持對資本市場的上市要求的遵守。此外，公司正在進行的某些融資可能要求該公司從納斯達克退市，並尋求暫停其在《交易法》下的報告要求。如果普通股被納斯達克退市或公司決定從納斯達克退市，則無法保證普通股有資格在任何替代交易所或市場上交易，包括場外交易公告板或任何其他場外交易市場。任何這樣的替代方案都可能導致投資者更難或不可能出售、處置普通股或獲得有關普通股市值的準確報價。
有關公司證券交易的警示信息
該公司警告説，公司證券的交易具有高度的投機性，並構成重大風險。公司證券的交易價格可能與公司證券持有人實現的實際價值（如果有）幾乎沒有關係。因此，該公司敦促對其證券的現有和未來投資格外謹慎。
前瞻性陳述
本表8-K最新報告包含前瞻性陳述，包括根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款作出的陳述。這些陳述可以通過諸如 “目標”、“預期”、“相信”、“可能”、“設計”、“估計”、“期望”、“預測”、“目標”、“打算”、“可能”、“計劃”、“可能”、“潛力”、“尋求”、“將” 等詞語和短語以及這些詞語的變體來識別
以及旨在識別前瞻性陳述的短語或類似表達。這些前瞻性陳述包括但不限於有關根據公司S-3表格完成任何要約或出售的陳述；公司根據其S-3表格可能籌集的收益的潛在金額和用途；公司可能完成的任何額外融資的潛在條款及其對公司證券投資者的影響；普通股可能從納斯達克退市；公司現有現金和現金的充足性等價物以滿足其預期的現金截至2024年2月中旬的要求；以及根據公司S-3表格的潛在要約和銷售的淨收益以及公司現有的現金和現金等價物是否足以滿足公司2024年5月之前的預期現金需求。任何非歷史事實陳述的此類陳述都可能被視為前瞻性陳述。
任何前瞻性陳述均基於公司當前的預期、估計和預測，均僅基於截至本8-K表最新報告發布之日的預期、估計和預測，並且存在許多風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際業績與此類前瞻性陳述中列出或暗示的業績存在重大不利差異。用於討論這些風險和不確定性以及其他重要因素，其中任何因素都可能導致公司的實際業績與本報告中所包含的業績存在重大不利差異 前瞻的聲明，請參閲公司截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告中標題為 “風險因素” 的部分，以及我們隨後的定期報告 10-Q 表格以及有關8-K表的最新報告，以及公司向美國證券交易委員會提交的其他文件中對潛在風險、不確定性和其他重要因素的討論。除非法律要求，否則公司明確表示不承擔任何更新任何前瞻性陳述的義務。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| NEXIMMUNE, INC. | ||
| 來自： | /s/克里斯蒂·瓊斯 | |
| 克里斯蒂瓊斯 | ||
| 首席執行官 | ||
日期：2024 年 2 月 1 日