證券交易委員會
華盛頓特區 20549
______________
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第5號修正案)*
Ainos, Inc. |
(發行人名稱) |
普通股,面值0.01美元
(證券類別的標題)
00902F303
(CUSIP 號碼)
蔡春賢
首席執行官
Ainos, Inc.
新莊區新北大道四段61號14樓
臺灣新北市 242 號 F5
886-37-581999
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2024年1月26日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於第13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)條而提交本附表,請勾選以下方框。☐
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 | 00902F303 |
|
1 | 舉報人姓名:
Ainos Inc. |
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明): (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限秒鐘使用:
|
4 | 資金來源(參見説明):
OO |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟: ☐ |
6 | 國籍或組織地點: 開曼羣島 |
的數量 實益擁有的股份 每個 報告 有的人 | 7 | 唯一的投票權:
2,938,487 |
8 | 共享投票權:
0 | |
9 | 唯一的處置權:
2,456,319 | |
10 | 共享的處置權:
0 |
11 | 每位申報人實際擁有的總金額:
2,938,4871 |
12 | 檢查第 (11) 行的總金額是否不包括某些股票(參見説明):
☐ |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比:
62.05%2 |
14 | 舉報人類型(見説明):
CO |
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1 代表德克薩斯州公司Ainos, Inc.(“發行人”)2,938,487股面值0.01美元的普通股(“普通股”)的實益所有權,包括:(i) 開曼公司Ainos Inc.(“肯塔基州艾諾斯”)直接擁有的2,456,319股股票;以及(ii)根據2024年1月26日的投票協議,482,168股股票(“2024年投票協議”),由發行人Ainos Inc.、蔡春賢、李廷川、蔡春榮和蔡忠義(“蔡集團”)共同制定,包括將於1月歸屬的1,466個限制性股票單位(“RSU”)2024 年 31 日和 56,700 份 RSU 將於 2024 年 2 月 15 日歸屬於其中某些個人。
2本封面第13行規定的百分比基於(i)發行人於2023年12月15日向美國證券交易委員會提交的S-1/A表格(“S-1/A表格”)中規定的4,677,806股已發行普通股計算得出。此外,1,466個限制性股票單位(“限制性股票單位”)將於2024年1月31日歸屬,56,700個限制性股票單位將於2024年2月15日歸屬於蔡集團。因此,百分比的計算基於此類限制性股票單位歸屬後的總共4,735,972股股票。
2 |
附表 13D
第 1 項。證券和發行人
本聲明涉及德克薩斯州Ainos, Inc.(“發行人”)的普通股(“普通股”),該公司的主要執行辦公室位於加利福尼亞州聖地亞哥92108裏約聖地亞哥大道8880號800套房。
第 2 項。身份和背景
(a-b) 本附表由開曼羣島公司 Ainos Inc.(“Ainos KY”)提交。肯塔基州艾諾斯的主要營業和辦公地址是 KY1-1205 開曼羣島大開曼島西灣路 802 號 Hibiscus Way Hibiscus Way 的 P. O. Box 31119 Grand Pavilion。
Ainos KY由臺灣公司臺灣碳納米科技股份有限公司(“TCNT”,與發行人合稱 “雙方”)控制。TCNT的主要營業和辦公地址是臺灣新竹縣竹北市勝義五路66號10樓之2(****)。
(c) 肯塔基州艾諾斯的主要業務是發行人證券的控股公司。TCNT的主要業務是開發用於工業和醫療器械應用的先進材料。
(d-e) 在過去五年中,舉報人及其各自的執行官和董事(視情況而定)沒有 (i) 在刑事訴訟(不包括交通違規或類似的輕罪)中被定罪,或(ii)是主管司法或行政機構的民事訴訟的當事方,因此該訴訟過去或現在都受到禁止或禁止或禁止或禁止的判決、法令或最終命令的約束授權活動受聯邦或州證券法的約束,或發現任何違規行為關於此類法律。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額
本第 3 項所要求的信息參照本協議第 5 項納入此處。
第 4 項。交易的目的
雙方出於投資目的收購了發行人的普通股。
除此處披露的內容外,雙方都沒有與附表13D第4項 (a) 至 (j) 分段所述事件有關或將導致事件的計劃。但是,雙方均可不時就可能與附表13D第4項所述事件有關或如果完成後導致的交易或其他安排的提案進行討論,無論是由締約方還是另一方發起。雙方均可隨時審查和評估各自對發行人的投資,無論是根據前一句中描述的討論還是其他情況,這些討論可能會產生計劃或提案,這些計劃或提案如果完成,將導致附表13D第4項所述的一個或多個事件。任何此類討論或行動都可能考慮各種因素,包括但不限於發行人的業務前景和其他與發行人有關的發展、另類投資機會、總體經濟狀況、財務和股票市場狀況以及雙方可能知道的與本附表13D所述事項有關或與之相關的任何其他事實和情況。
3 |
第 5 項。發行人證券的權益
(a-b) 這些段落所要求的信息參照本附表13D第5號修正案的封面頁納入此處。
(c) 在過去的六十天中,申報人和蔡集團沒有進行發行人普通股的交易。
(d) 雙方不認識任何其他人有權或有權指示收取股票的股息或出售股份的收益。
(e) 不適用。
第 6 項與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
特此將本附表 13D 第 5 項中規定的信息以引用方式納入本第 6 項(如適用)。
2024年1月26日,Ainos Inc.、Stephen T. Chen、Virginia M. Chen、Virginia M. Chen、Stephen T. Chen和Virginia M. Chen作為2018年4月12日信託基金(統稱 “陳集團”)的受託人,以及李洪蘭(“李”)同意終止2021年12月9日的投票協議。
根據2024年的投票協議,蔡春賢、李廷川、蔡春榮和蔡忠義已同意根據投票協議對其所有股份進行投票,該投票協議由肯塔基州艾諾斯全權決定。只有在 (i) 肯塔基州艾諾斯直接持有少於公司百分之十(10%)的股份;或(ii)肯塔基州艾諾斯直接持有公司投票權不到百分之十(10%)的股份時,才能終止投票協議。當股東未持有公司股份時,或者當股東不再受1934年《證券交易法》第16條規定的義務約束(如果適用)時,2024年的投票協議將停止適用於該股東。
除上述協議和安排外,肯塔基州艾諾斯或雙方與任何其他人之間沒有關於發行人的任何證券的合同、安排、諒解或關係(法律或其他關係),包括但不限於任何證券的轉讓或投票、發現者費用、合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權、利潤擔保、利潤或虧損分割或代理人的提供或扣押。
4 |
第 7 項。將作為展品提交的材料
展覽索引
| 以引用方式納入 | |||||
展品編號 | 描述 | 隨附本附表 13D | 向美國證券交易委員會提交申請日期 | 表單 | EXH # | 超鏈接到 申報 |
1 | 終止協議日期為 2024 年 1 月 26 日 | X |
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2 | 2024 年 1 月 26 日的投票協議 | X |
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5 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 1 月 29 日 | 來自: | //蔡春賢 |
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| 董事兼首席執行官 Ainos Inc.,開曼羣島的一家公司 |
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6 |
附表 A
肯塔基州艾諾斯的高管和董事
注1:每個人的地址為開曼羣島西灣路802號Hibiscus Way Grand Pavilion郵政信箱31119號Ainos, Inc.,P.O. Box 31119 Grand Pavilion,開曼羣島KY1-1205,每個人都是臺灣公民,但阪本由紀夫先生除外,他是日本公民。
注2:蔡春憲實益擁有276,219股(直接)股份,包括將於2024年2月15日歸屬的26,100股限制性股票單位,以及80,831股(間接)股份,包括將於2024年2月15日歸屬的14,400股限制性股票單位,由其妻子發行人董事李廷川實益持有。
注3:蔡春榮實益擁有發行人72,186股普通股,其中包括將於2024年2月15日歸屬的16,200股限制性股票單位。
蔡春賢也是發行人的董事長、總裁兼首席執行官。蔡春榮也是發行人的董事。
姓名 | 主要職業 (以及僱主的姓名/地址 (如果不是本附表所列的實體之一) | 主要營業地址 | 對發行人的權益 (以普通股計) |
洪思東 | 董事 | 參見注釋 1。 | 沒有 |
蔡春賢 | 董事兼首席執行官 | 參見注釋 1。 | 357,0502 |
蔡春榮 | 董事 | 參見注釋 1。 | 72,1863 |
阪本幸雄 | 董事 | 參見注釋 1。 | 沒有 |
陸智恆 | 董事 | 參見注釋 1。 | 82,600 |
7 |
附表 B
TCNT 的高級管理人員和董事
注1:每個人的地址是臺灣新竹縣竹北市勝義五路66號10F-2(****),每個人都是臺灣公民。
注2:蔡春賢和李廷川的合併實益所有權共計357,050股。蔡春賢直接和實益擁有276,219股股票,其中包括將於2024年2月15日歸屬的26,100股限制性股票單位,他的妻子丁莊李廷莊直接和實益擁有80,831股股票,其中包括將於2024年2月15日歸屬的14,400股限制性股票單位。
注3:蔡春榮實益擁有發行人72,186股普通股,其中包括將於2024年2月15日歸屬的16,200股限制性股票單位。
注4:鍾義才實益擁有發行人的52,932股普通股,其中包括將於2024年1月31日歸屬的1,466股限制性股票單位。
蔡俊賢也是發行人的主席、總裁兼首席執行官。蔡春榮、李廷川和蔡鍾怡也是發行人的董事。
姓名 | 主要職業 (以及僱主的姓名/地址 (如果不是本附表所列的實體之一) | 主要營業地址 | 對發行人的權益 (以普通股計) |
李廷川 | 董事 | 參見注釋 1。 | 80,8312 |
鍾義才 | 董事 | 參見注釋 1。 | 52,9324 |
蔡春賢 | 董事長兼首席執行官 | 參見注釋 1。 | 276,2192 |
蔡春榮 | 董事 | 參見注釋 1。 | 72,1863 |
蔡清浩 | 董事 | 參見注釋 1。 | 沒有 |
黃阿文 | 主管 | 參見注釋 1。 | 沒有 |
8 |