美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
美國超導公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） | （委員會 | （國税局僱主 | ||
| 公司註冊的） | 文件號） | 證件號） |
| |
||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§ 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 8.01 | 其他活動 |
2024年1月30日，美國超導公司（“公司”）與奧本海默公司簽訂了承保協議（“承保協議”）。Inc. 作為其中提到的幾家承銷商（統稱為 “承銷商”）的代表，涉及發行和出售（“發行”）公司普通股，面值每股0.01美元（“普通股”）。本次發行的公開發行價格為普通股每股11.25美元。扣除承保折扣和佣金以及公司應付的預計發行費用後，公司從本次發行中獲得的淨收益預計約為5,660萬美元。公司打算將本次發行的淨收益用於營運資金和一般公司用途。本次發行預計將於2024年2月2日左右結束，但須滿足慣例成交條件。此外，根據承銷協議的條款，公司已授予承銷商30天的期權，可以額外購買最多81萬股普通股。
本次發行是根據公司在S-3表格上的有效貨架註冊聲明進行的（文件） 編號 333-253611）此前已向美國證券交易委員會（“SEC”）提交併宣佈生效，以及向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件和隨附的招股説明書。
承保協議包含公司的慣常陳述、擔保和協議、成交的慣常條件、公司和承銷商的賠償義務，包括經修訂的1933年《證券法》規定的責任、雙方的其他義務和終止條款。承保協議中包含的陳述、擔保和承諾僅為該協議的目的而作出，截至具體日期，僅為該協議各方的利益而作出，可能受訂約各方商定的限制的約束。
上述對承保協議的描述並不完整，參照承保協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為本8-K表最新報告（“當前報告”）的附錄1.1提交，並以引用方式納入此處。瑞生和沃特金斯律師事務所關於普通股發行和出售合法性的意見副本作為本報告附錄5.1附後。
本最新報告，包括本文所附證物，不構成出售要約或徵求購買任何公司證券的要約，也不構成在任何此類發行、招攬或出售為非法的司法管轄區的要約、招攬或出售。
前瞻性陳述
本最新報告包含經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條所指的前瞻性陳述。除其他外，此類前瞻性陳述包括本次發行的預期淨收益和淨收益的預期用途，以及其他包含 “打算”、“相信”、“預期”、“計劃”、“期望”、“意願” 和類似表述的陳述。此類前瞻性陳述代表了管理層當前的預期，本質上是不確定的。有許多重要因素可能會對公司普通股的價值產生重大影響，或導致實際業績與此類前瞻性陳述所示的業績存在重大差異。這些重要因素包括但不限於：與市場狀況相關的風險和不確定性，以及公司業務中的風險和不確定性，包括在第1部分 “風險因素” 標題下討論的風險。公司截至2023年3月31日財年的10-K表年度報告第1A項以及公司向美國證券交易委員會提交的其他報告。除其他外，這些重要因素可能導致實際業績與管理層不時在其他地方發表的前瞻性陳述所示的業績存在重大差異。任何此類前瞻性陳述均代表管理層截至本當前報告發布之日的估計。儘管公司可能會選擇在未來的某個時候更新此類前瞻性陳述，但公司不承擔任何更新此類前瞻性陳述的義務，即使隨後發生的事件導致其觀點發生變化。不應將這些前瞻性陳述視為本當前報告發布之日後任何日期的公司觀點。這種謹慎是根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款做出的。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品：
| 展覽 沒有。 |
描述 | |
| 1.1* | 美國超導公司與奧本海默公司之間於2024年1月30日簽訂的承保協議Inc.，作為其中提到的幾家承銷商的代表 | |
| 5.1 | 瑞生和沃特金斯律師事務所的觀點 | |
| 23.1 | 瑞生律師事務所的同意（包含在附錄 5.1 中） | |
| 104 | 封面交互式數據文件-封面頁 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 | |
| * | 通過用方括號 (”) 標記本附錄的某些機密部分，省略了這些部分[***]”) 因為已確定的機密部分 (i) 不是實質性的，(ii) 是註冊人視為私密或機密的信息。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 美國超導公司 | ||||||
| 日期：2024 年 1 月 31 日 | 來自： | /S/JR. JR. JR. JR. | ||||
| John W. Kosiba，Jr | ||||||
| 高級副總裁兼首席財務官 | ||||||