144/A:文件管理器信息
Filer CIK | 0001990616 |
Filer CCC | XXXXXXX |
該申請的先前登錄號 | 0001990616-24-000001 |
這是實時申請還是測試申請? | ![]() ![]() |
投稿聯繫信息 | |
姓名 | |
電話 | |
電子郵件地址 |
表格 144 申報人信息 |
美國
證券交易委員會 華盛頓特區 20549 表格 144
擬議出售證券的通知
根據1933年《證券法》第144條 | |
144/A 表格 |
Filer CIK | 0001990616 |
Filer CCC | XXXXXXX |
該申請的先前登錄號 | 0001990616-24-000001 |
這是實時申請還是測試申請? | ![]() ![]() |
投稿聯繫信息 | |
姓名 | |
電話 | |
電子郵件地址 |
發行人姓名 | Li-Cycle 控股 |
美國證券交易委員會文件號 | 001-40733 |
發行人地址 | 皇后碼頭西 207 號,590 套房 多倫多 加拿大安大略省 M5J 1A7 |
電話 | 877-542-9253 |
將以其賬户出售證券的人的姓名 | 克里斯汀·巴威爾 |
參見規則 144 (a) 段中 “人” 的定義。不僅要提供有關出售證券賬户
的人的信息,還應提供該定義中包括的所有其他人的信息。此外,應提供
信息,説明根據規則 144 (e) 段要求將所有銷售額與銷售額
彙總到提交本通知的人的銷售額
。
| |
與發行人的關係 | 警官 |
待售證券類別的標題 | 經紀人的姓名和地址 | 待售股份或其他單位的數量 | 總市值 | 已發行股票或其他單位數量 | 大概的銷售日期 | 命名證券交易所 |
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普通股 | 摩根士丹利加拿大財富管理公司 西南第四大道 140 號;2740 套房 Calgary ? A0 ÃÂÃÂ T2P-3N3 | 16000 | 6880.00 | 178249828 | 01/30/2024 | 紐約證券交易所 |
班級標題 | 您收購的日期 | 收購交易的性質 | 收購者姓名 | 這是禮物嗎? | 獲得捐贈者的日期 | 收購的證券金額 | 付款日期 | 付款性質 * |
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
普通股 | 01/27/2024 | 在先前授予的限制性股票單位結算後發行的普通股 | 發行人 | ![]() | 21664 | 01/27/2024 | 股權補償 |
沒什麼好報告的 | ![]() |
備註 | 申報人將根據自動出售方式出售此處規定的估計數量的普通股,以涵蓋不代表申報人全權交易的交易,以支付因限制性股票單位的歸屬和結算而產生的納税義務。總市值估計基於2024年1月25日發行人普通股的收盤價,每股普通股0.43美元。提交本144/A表格是為了反映預計出售的股票數量比最初的144表格中報告的估計數有所增加,並更新了大概的出售日期。 |
通知日期 | 01/30/2024 |
注意: | |
出售本通知所涉證券的賬户的人在簽署 本通知時表示,他不知道有關待售證券發行人當前和未來 業務的任何重大不利信息,這些信息尚未公開披露。如果該人 通過了書面交易計劃或下達了交易指示,以滿足《交易法》第10b5-1條,則 簽署表格並註明計劃通過日期或下達指示,則該人作出 自計劃通過或指示之日起的陳述。 | |
簽名 | /s/Carl DeLuca,作為克里斯汀·巴威爾的實際律師 |
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為(參見 18 U.S.C. 1001) |