美國證券交易委員會表格 5
表格 5 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變動年度報表 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
Form 3 持有量已上報。 | |||||||||||||||||
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表格 4 已報告的交易。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 威薩科技股份有限公司 [WISA ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。發行人截至財年
(月/日/年)的聲明 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | |||||||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 發行人財政年度末實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||||||
金額 | (A) 或 (D) | 價格 | |||||||||||||
普通股 | 12/31/2023(1) | S4(1) | 19(2) | D | (1) | 0 | I | 作者:丹尼斯·豪伊特信託基金(3) | |||||||
普通股 | 11,129 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。包括髮行人的19股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),由丹尼斯·豪伊特信託基金出售,申報人是該信託基金的受益人。根據對申報人記錄的審查,申報人無法確定出售此類普通股的確切日期或此類股票的銷售價格。 |
2。2023 年 1 月 26 日,該發行人進行了 1 比 100 的反向股票拆分(“拆分”)。本表格5中報告的證券數量已進行了調整,以反映拆分。 |
3.申報人放棄對此類普通股的實益所有權,除非其在普通股中的金錢權益,並且出於第16節的目的或任何其他目的,在本報告中納入此類股份不應被視為承認對所有此類申報股票的實益所有權。 |
/s/ 大衞·馬克·豪伊特 | 01/30/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |