美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
Heckman 小詹姆斯·查爾斯
（最後） （第一） （中間）
C/O 圓桌媒體有限公司，
大學路一號 4300 號，C 套房
（街）
西雅圖 哇 98105
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
01/17/2024 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Arena Group 控股有限公司 [阿倫 ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
參見備註
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股，面值0.01美元 186,123 D(1)(4)
普通股，面值0.01美元 1,488,617 I 參見腳註(2)(4)
普通股，面值0.01美元 1,108,194 I 參見腳註(3)(4)
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
期權（購買權） (6) (5) 普通股 102,250 (5) D(1)(4)
期權（購買權） (6) (6) 普通股 659,510 (6) D(1)(4)
H 系列優先股 (7)(8) (7)(8) 普通股 303,600 (7)(8) I 參見腳註(2)(4)
1。舉報人的姓名和地址*
Heckman 小詹姆斯·查爾斯
（最後） （第一） （中間）
C/O 圓桌媒體有限公司，
大學路一號 4300 號，C 套房
（街）
西雅圖 哇 98105
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
參見備註
1。舉報人的姓名和地址*
衝擊標記 E
（最後） （第一） （中間）
C/O STROME 集團有限公司
文圖拉大道 13535 號，STE C-525
（街）
謝爾曼·奧克斯 加州 91423
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
參見備註
1。舉報人的姓名和地址*
術士合夥人有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
舊金山街 151 號，200 號套房
（街）
聖胡安 公關 00901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
參見備註
1。舉報人的姓名和地址*
LLC 系列圓桌會議 1111
（最後） （第一） （中間）
舊金山街 151 號，200 號套房
（街）
聖胡安 公關 00901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
參見備註
1。舉報人的姓名和地址*
皮爾斯·布洛克·傑弗裏
（最後） （第一） （中間）
舊金山街 151 號，200 號套房
（街）
聖胡安 公關 00901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
參見備註
回覆解釋：
1。申報的證券由詹姆斯·赫克曼實益持有。
2。申報的證券由Warlock Partners, LLC（“Warlock”）直接擁有，作為Warlock經理的The Roundtable LLC第1111系列（“Roundtable LLC”）和作為圓桌有限責任公司經理的布羅克·皮爾斯可能被視為實益擁有。Roundtable LLC和Pierce先生均否認Warlock直接擁有的申報證券的實益所有權，但其金錢權益除外。
3.申報的證券由馬克·斯特羅姆直接或間接管理的某些信託和私募基金（“Strome Investors”）直接擁有。斯特羅姆先生否認對Strome Investors直接擁有的申報證券的實益所有權，但其金錢權益除外。
4。每位申報人明確否認此處報告的證券的受益所有權歸其他申報人實益所有。就交易法第16條或任何其他目的而言，本報告不應被視為承認任何申報人是任何其他申報人證券的受益所有人。
5。根據發行人2016年股票激勵計劃（“2016年期權”）授予的報告期權在首次授予之日後的三年內按月歸屬。2018 年 9 月 14 日，發行人董事會（“董事會”）批准了對 2016 年期權的修訂，因此該期權在整個期限內均可行使。
6。根據發行人2019年股票激勵計劃（“2019年期權”）授予的報告期權，在授予日一週年之際授予三分之一，然後在未來兩年內按月歸還，但須遵守一定的目標股價和每日流動性條件。2019年4月10日，董事會批准了2019年期權的修正案，使其在整個期限內均可行使，並更改了歸屬時間表，規定立即歸屬部分期權，其餘部分視業績歸屬而定，與某些目標股價和每日流動性狀況掛鈎。
7。根據封鎖規定（如下所述），H系列優先股（“優先股”）的股票可以隨時轉換為發行人的普通股（“普通股”），沒有到期日，但必須在原始發行日期五週年之際進行強制轉換。優先股受到封鎖，如果使優先股轉換生效會導致持有人實益擁有，則該封鎖措施禁止發行人將優先股轉換為普通股
8。（連同其關聯公司或任何 “集團” 成員）超過普通股的4.99％（或經持有人通知，超過普通股的9.99％）。由於該集團擁有超過10％的普通股，該集團的成員實際上被禁止將其優先股轉換為額外的普通股。如果沒有這種封鎖，Warlock持有的2,200股優先股將在其當選時轉換為303,600股普通股。
備註：
10% 受益所有人團體的成員
/s/ 詹姆斯·赫克曼、詹姆斯·C·赫克曼 01/29/2024
WARLOCK PARTNERS, LLC，作者：The Roundtable LLC，系列 1111，其經理，作者：/s/ Brock Pierce，經理 Brock Pierce 01/29/2024
THE ROUNDTABLE LLC，1111 系列，作者：/s/ Brock Pierce，經理 Brock Pierce 01/29/2024
/s/ 布羅克·皮爾斯、布羅克·皮爾斯 01/29/2024
/s/ Mark E. Strome、MARK E. STROME 01/29/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。