美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

時間表 13D

根據 1934 年的《證券交易法》

（第 號修正案）

如果 申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明，要求報告本附表13D 所涉的收購，並且由於§§240.13d-1（e）、240.13d-l（f）或240.13d-l（g）而提交本附表，請選中以下複選框。

注 以紙質形式提交的附表應包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方，請參閲 § 240.13d-7。

* 本封面頁的其餘部分應填寫，用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件，以及隨後包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的任何修正案。

就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但 應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。

本 第 4 號修正案由 (a) 紐約有限責任公司 Newtyn Management, LLC（“Newtyn Management”）；（b）美利堅合眾國公民諾亞·利維；（c）特拉華州 有限合夥企業 Newtyn Partners, LP（“Newtyn TE”）共同提交；（d）Newtyn TE Partners, LP（“Newtyn TE”），特拉華州 有限合夥企業特拉華州有限合夥企業；(e) Newtyn Capital Partners， LP（“NCP”），特拉華州有限合夥企業；以及（f）Ledo Capital, LLC（“Ledo”），一家紐約有限責任公司（“Ledo”）（均為 “申報人”，統稱為“申報人”）將補充和 修訂於2019年9月19日向美國證券交易委員會提交的附表13D，該附表於2019年9月30日修訂，經2020年11月24日修訂 ，經2020年11月24日修訂（“以前的附表13D”），其中涉及普通股每股面值0.01美元（“普通股”）的實益所有權制藥公司（“發行人”）。 先前的附表 13D，經本修正案修訂和補充，在此處稱為 “本附表 13D”。除此處特別規定的 外，本修正案未修改附表 13D 中先前報告的任何信息。此處使用的大寫 術語應具有先前附表 13D 中賦予的含義。

項目 3 資金來源和金額

特此對第 3 項進行如下補充：

申報人使用營運資金購買了通過公開 市場交易購買的發行人額外的354,587股普通股。普通股的總收購價約為2,363,626美元。

項目 5.發行人證券的權益

特此對第 5 項進行如下補充：

“羣組” 狀態

如先前附表13D第4項所述，他們與西方標準締約方達成協議，對各自的普通股進行投票，以支持發行人的 董事候選人名單和與年會有關的提案，以及 通過簽訂合作協議，申報人已組成一個 “小組”，為了 第13 (d) (1) 條 的目的《交易法》及根據該法頒佈的規則是因為它們同意共同投票。該小組的成員是 Levy先生、Newtyn Management、Newtyn TE、NCP、Ledo、Western Standard、Western Standard、Western Standard Partners、LP和Western Standard Partners QP、LP（統稱為 “13D 集團”）。

截至本 附表13D之日，安徒生先生和西方標準公司（統稱為 “西方標準申報人”）的每位 還通過其間接投票和對基金持有的普通股的處置權 實益擁有發行人普通股5％以上的實益股份。西方標準申報人於2019年9月19日提交了附表13D（可能會不時修訂，即 “西方標準附表13D申報文件”），報告其對普通股的所有權和 交易，以及西方標準申報人與董事會、管理層成員和申報人的互動和協議，基本上如本附表13D所述。

由於 13D集團被視為已獲得13D 集團成員實益擁有的發行人普通股總額的實益所有權，因此13D集團被視為實益擁有3,062,539股普通股，佔發行人已發行用於投票目的的普通股的28.6％。但是，除合作協議外，所有Newtyn締約方都沒有能力指導收購 或處置西方標準締約方持有的證券的投票，而且 任何西方標準締約方都沒有能力指導收購或處置，或者，除非通過合作協議，否則 對Newtyn各方持有的證券進行投票。

(a) & (b) 本文封面 第7至13行中列出的與每位申報人普通股的受益所有權有關的信息以引用方式納入。

截至2022年1月12日 ，申報人是1,663,612股普通股的受益所有人。截至2021年11月 2日，根據已發行的13,410,243股普通股，此類普通股 佔已發行普通股的12.4％，發行人在2021年11月4日向美國證券 和交易委員會提交的截至2021年9月30日的季度10-Q表中公佈了這一數字。

截至2023年1月17日 ，申報人是1,873,694股普通股的受益所有人。截至2022年11月 1日，根據已發行的13,410,243股普通股，此類普通股 佔已發行普通股的14.0％，發行人在2022年11月3日向美國證券 和交易委員會提交的截至2022年9月30日的季度10-Q表中報告了這一數字。

截至申請日 ，申報人是1,873,694股普通股的受益所有人。截至2023年10月 31日，根據已發行的14,320,953股普通股，此類普通股 佔已發行普通股的13.1％，發行人在2023年11月2日向美國證券 和交易委員會提交的截至2023年9月30日的季度10-Q表中公佈了這一數字。

在申報人作為13D集團成員的地位所要求的範圍內， 西方標準附表13D申報文件封面第7至13行中列出的與每位西方標準申報人對普通股的受益 所有權有關的信息以引用方式納入本項目5（a）和（b）中。此類信息，加上申報人持有的 ，將使13D集團擁有的投票權相當於發行人已發行用於投票目的的普通股約28.6％的 的合併實益所有權。

(c) 下表詳細列出了申報人在2022年1月12日前六十（60）天內從 六十（60）天開始的普通股交易：

下表詳細介紹了申報人在 2023 年 1 月 17 日前六十 (60) 天 開始期間的普通股交易：

在申報日 前六十 (60) 天開始的期內，申報人沒有進行普通股交易 。

回覆的解釋 ：

除本附表13D中規定的 外，本附表13D/A第2項中列出的人員在2023年1月 18日之前的六十（60）天內以及從生效之日起至申請之日起的六十（60）天內，均未參與過 普通股或可轉換為普通股的證券的任何交易。

在申報人作為13D集團成員的身份所要求的範圍內，經不時修訂的西方標準附表13D 附表A中規定的每位西方標準申報人在過去六十（60）天內進行的證券交易 的相關信息已納入本第5（c）節。

(d) 不適用。

(e) 不適用。

項目 6.與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係

除本附表13D中所述的 外，申報人之間、 之間或申報人與任何其他人之間沒有關於發行人證券的合同、安排、諒解或關係。

項目 7.作為證物提交的材料

附錄 99.1：申報人之間截至2024年1月25日的申報人聯合申報協議（在此提交）。

簽名

經過 合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。

日期： 2024 年 1 月 25 日

注意： 故意錯誤陳述或遺漏事實構成

聯邦 刑事違法行為（參見 18 U.S.C. 1001）。