附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
(表格類型)
Organovo 控股有限公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
表 1:新註冊和結轉證券
安全 類型 |
安全 班級標題 |
費用 計算 或者隨身攜帶 向前 規則 |
金額 已註冊 |
已提議 最大值 提供 每人價格 單元 |
最大值 提供 價格 |
手續費率 | 的金額 註冊 費用 |
攜帶 類型 |
攜帶 向前 文件 數字 |
攜帶 向前 初始的 有效 日期 |
申請費 以前 已付款 連接 含未售出 證券至 be 已攜帶 向前 | |||||||||||||
新註冊的證券 | ||||||||||||||||||||||||
費用待定 已付費 |
債務 | 債務證券 | 第 457 (o) 條 | (1) | (3) | (1) | ||||||||||||||||||
公平 | 常見 股票,面值 價值 每人 0.0001 美元 分享 |
第 457 (o) 條 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
公平 | 首選 股票,面值 價值 每人 0.0001 美元 分享 |
第 457 (o) 條 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
其他 | 認股證 | 第 457 (o) 條 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
其他 | 單位 (2) | 第 457 (o) 條 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
其他 | 權利 | 第 457 (o) 條 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
未分配 (通用) 架子 |
未分配 (通用 架子) |
第 457 (o) 條 | (1) | (3) | $1,490,255.79 | 0.0001476 | $219.96(4) | |||||||||||||||||
費用 以前 已付費 |
不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||||
結轉證券 | ||||||||||||||||||||||||
攜帶 向前 證券 |
債務 | 債務證券 | 415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不適用 | |||||||||||||||||
公平 | 常見 股票,面值 分享 |
415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不適用 | ||||||||||||||||||
公平 | 首選 股票,面值 每件價值 0.0001 美元 分享 |
415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不適用 | ||||||||||||||||||
其他 | 認股證 | 415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不適用 | ||||||||||||||||||
其他 | 單位 | 415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不適用 | ||||||||||||||||||
未分配 (通用) 架子 |
未分配 (通用) 架子 |
415(a)(6) | (5) | $148,509,744.21(5) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | $16,302.92 | ||||||||||||||||
發行總金額 | $150,000,000 | $219.96 | ||||||||||||||||||||||
之前支付的費用總額 | ||||||||||||||||||||||||
費用抵消總額 | ||||||||||||||||||||||||
應付淨費用 | $219.96 |
(1) | 待註冊金額包括不定金額的普通股、 優先股、債務證券、認股權證、權證、權利和/或單位中最多1.5億加元,這些股可以在一次或多次發行中不時發行和出售。本協議還登記了目前不確定數量的 (i) 註冊人在轉換或換取此處註冊的可轉換或可交換債務證券和/或優先股時可能發行的 (i) 普通股 或其他證券,或 (ii) 在行使特此註冊的認股權證時可能發行的債務證券、普通股、優先股 股或單位的股份,視情況而定,包括根據任一認股權證適用的反稀釋條款。在本協議下注冊的任何證券均可單獨出售,也可以與在本協議下注冊的其他證券 一起出售。根據經修訂的1933年《證券法》(《證券法》)第416條,本註冊聲明還涵蓋了可能發行或發行的與 相關的任何其他證券 |
進行任何股票分割、股票分紅或根據任何證券的反稀釋條款。對於在 轉換、行使或交換其他證券時可發行的證券,可能會或可能不會收到單獨的對價。 |
(2) | 每個單位將代表其他兩種或更多證券的權益,這兩種證券可以相互分離 ,也可能不可分開。 |
(3) | 每類證券的擬議最高總髮行價格將由 註冊人不時就註冊人發行在本協議下注冊的證券確定,並未根據 《證券法》表格S-3一般指令二.D對每類證券進行具體規定。 |
(4) | 註冊費是根據《證券法》第457(o)條計算的。 |
(5) | 根據《證券法》第415 (a) (6) 條,根據本 註冊聲明註冊的證券包括註冊人先前在 表格S-3(文件編號 333-252224)的註冊人上註冊的未售證券(未售出的現成證券)的148,509,744.21美元,該表最初於2021年1月19日提交,並於2021年1月29日宣佈生效(註冊 聲明)。在提交2021年註冊聲明時,註冊人支付了6,587.94美元的申請費,用於發行部分未售出貨架證券(基於提交2021年註冊聲明時 生效的申請費率),並結轉了先前根據S-3表格(文件 編號333-222929)註冊聲明註冊的78,031,957.47美元,最初於2018年2月8日提交,於2019年2月22日宣佈生效(2018年註冊聲明)。在提交2018年註冊聲明時,註冊人支付了12,450美元的申請費,其中9,714.98美元與部分未售出現成證券的發行有關(基於提交2018年註冊聲明時有效的申請費率)。因此,特此結轉與發行未售出貨架證券相關的申報費,適用於在本協議下注冊的未售出貨架證券,對於與提交本註冊聲明相關的未售出貨架證券 的額外申報費。如果在本註冊聲明的申請日期之後以及本註冊聲明生效之前,註冊人根據2021年註冊聲明出售任何未售出的現貨 證券,則註冊人將在本註冊聲明的生效前修正案中註明根據規則415 (a) (6) 包含在本註冊聲明中的 2021 註冊聲明中更新後的未售出貨架證券數量,以及新證券的更新金額將在本註冊聲明中註冊。 |