美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
（地址和郵政編碼；註冊人主要行政辦公室的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
第 5.03 項。公司章程或章程的修訂；財政年度的變更。
2024年1月29日，CG Oncology, Inc.（“公司”）就其普通股首次公開募股（“IPO”）的結束向特拉華州國務卿提交了經修訂和重述的公司註冊證書（“重述證書”）。公司董事會和股東此前批准了重述的證書，該證書將在首次公開募股結束前立即生效。
重述證書全面修訂並重申了公司經修訂和重述的公司註冊證書，其目的包括：（i）將普通股的授權數量增加到700,000,000股；（ii）授權公司董事會不時發行一個或多個系列的7,000萬股未指定優先股；（iii）成立機密董事會，分為三類，每類成員的任期交錯為三年；(iv) 規定董事可以只有公司在董事選舉中至少三分之二的已發行股本的持有人投贊成票才能被免職；(v) 取消公司股東以書面同意代替會議採取行動的能力；(vi) 規定，除非公司書面同意選擇替代法庭，否則美國聯邦地方法院將是唯一的論壇對任何聲稱訴訟理由的投訴的解決經修訂的 1933 年《證券法》。重述證書還保留了將特拉華州財政法院指定為某些訴訟的唯一獨家論壇的條款，包括但不限於代表公司提起的衍生訴訟或訴訟，或聲稱公司任何董事、高級職員、員工或代理人違反公司或公司股東所欠信託義務或其他不當行為的訴訟。
上述對重述證書修正案的描述參照重述證書進行了限定，重述證書的副本作為附錄3.1附於此，並以引用方式納入此處。
2024 年 1 月 29 日，隨着首次公開募股的結束，經修訂和重述的公司章程（“經修訂和重述的章程”）生效，該章程先前經公司董事會批准，將在重述證書生效後生效。經修訂和重述的章程對公司章程進行了全面的修改和重述，其目的包括：（i）制定與在股東大會上提交股東提案相關的程序；（ii）制定與董事提名有關的程序；（iii）遵守重述證書的修訂條款。
前述對經修訂和重述的章程中修正的描述是參照經修訂和重述的章程進行限定的，其副本作為附錄3.2附於此，並以引用方式納入此處。
項目 8.01 其他活動。
2024年1月29日，公司完成了2300萬股普通股的首次公開募股，其中包括承銷商以每股19.00美元的公開發行價格購買額外300萬股股票的期權的全部行使。在扣除承保折扣和佣金以及公司應付的預計發行費用之前，公司從首次公開募股中獲得的總收益為4.37億美元。
第 9.01 項財務報表和附錄。
(d) 展品。
| 展品編號 | 描述 | |
| 3.1 | 經修訂和重述的CG Oncology, Inc.公司註冊證書 | |
| 3.2 | 修訂和重述了 CG Oncology, Inc. 的章程 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| CG 腫瘤學有限公司 | ||||||
| 日期：2024 年 1 月 30 日 |
來自： |
/s/ Arthur Kuan | ||||
| 姓名：阿瑟·關 | ||||||
| 職位：董事長兼首席執行官 | ||||||
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