美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 14A

根據1934年《證券交易法》第14 (a) 條發表的委託聲明

(修正號)

由註冊人提交

由註冊人以外的一方提交 ☐

選中相應的複選框:

初步委託書
機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許)
最終委託書
權威附加材料
根據 §240.14a-12 徵集材料

菠蘿能源公司

(註冊人姓名見其 章程)

(提交委託書的人員姓名,如果不是註冊人,則為 )

申請費的支付(勾選所有適用的複選框):

無需付費
之前使用初步材料支付的費用
根據《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 條第 25 (b) 項要求在附錄表上計算的費用

 

 

美國 州 證券交易所 委員會 華盛頓特區 20549

 

表格 8-K

 

當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》

 

報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 12 月 14 日

 

 

菠蘿能源公司

  (註冊人章程中規定的確切 姓名)  

 

明尼蘇達州

  (公司所在州或其他司法管轄區 )  

001-31588   41-0957999
(委員會 文件編號)   (I.R.S. 僱主識別號)

 

10900 紅圈大道

明尼頓卡, MN

  55343
(主要行政辦公室地址 )   (Zip 代碼)

 

(952) 996-1674

  註冊人的電話 號碼,包括區號  

 

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券

 

每個類別的標題 交易 符號 註冊的每個交易所的名稱
Common 股票,面值,每股 0.05 美元 PEGY 納斯達克股票市場有限責任公司

 

如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人 的申報義務,請勾選 下方的相應方框 (看到 一般指令 A.2(見下文):

 

  根據《證券法》第425條提交的書面通信

 

  根據《交易法》第14a-12條徵集材料

 

  根據《交易法》第 第 14d-2 (b) 條進行的啟動前通信

 

  根據《交易法》第 規則 13e-4 (c) 進行的啟動前通信

 

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(17 CFR §230.405)或1934年《證券交易法》第12b-2條(17 CFR §240.12b-2)中定義的新興成長型公司。

 

新興 成長型公司 ☐

 

如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用 遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長期限。☐

 

 

 

項目 5.02 董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級職員的任命;某些高級管理人員的補償安排

 

對員工 股票購買計劃的修訂

  

正如下文第5.07項 所報道的那樣,菠蘿能源公司(“公司”)的股東於2023年12月14日批准了公司2022年員工股票購買計劃(“ESPP”)的修正案 ,以增加根據ESPP授權發行的普通股(“普通股”)的數量, 面值為每股0.05美元(“普通股”)的數量從20萬股增加到50萬股(} “ESPP 修正案”)。ESPP修正案作為提案4包含在公司於2023年11月3日向美國證券交易委員會提交的 2023年年度股東大會的最終委託書中(“委託書”)。 為反映 ESPP 修正案而修訂的 ESPP 副本作為附錄 10.1 附於本 8-K 表的最新報告,並以引用方式納入 。

 

 

  

項目 5.07。 將事項提交證券持有人表決

 

2023 年 12 月 14 日,公司舉行了 2023 年年度股東大會(“年會”)。在年會上,公司 股東對下述七項提案進行了投票。Proxy 聲明詳細描述了年會上提出的提案。

 

在 已發行並有權在年會上投票的 10,201,757股普通股中,有6,951,013股(佔68.13%), 是親自或通過代理人出席。

 

在年會上提交給股東表決的每項提案的結果 如下:

 

提案 1:選舉董事提案

 

以下被提名人當選 擔任董事,任期將持續到公司2024年年度股東大會或其繼任者 正式當選並獲得資格為止。關於董事選舉的投票情況如下:

 

提名人 投贊成票 扣留 經紀人非投票
瑪麗蓮·阿德勒 4,804,521 263,942 1,882,550
託馬斯·霍蘭 4,810,563 257,900 1,882,550
斯科特·霍諾爾 3,236,932 1,831,531 1,882,550
羅傑·萊西 4,699,291 369,172 1,882,550
斯科特·馬斯金 4,734,797 333,666 1,882,550
蘭德爾·桑普森 4,806,733 261,730 1,882,550
凱爾·烏賽斯 3,416,685 1,651,778 1,882,550

  

 

提案 2:審計師批准提案

 

公司股東 以如下投票方式批准了對UHY LLP的任命,任期截至2023年12月31日 的公司獨立註冊會計師事務所:

 

  對於   反對   棄權  
  6,703,791   50,775   196,447  

 

 

提案 3:授權股份修正提案

 

公司的股東 未批准對公司經修訂和重述的公司章程的修訂,該修正案旨在通過以下投票將授權的 普通股數量從7500萬股增加到112,500,000股:

 

  對於   反對   棄權   經紀人非投票  
  3,170,824   1,882,767   14,872   1,882,550  

        

 

提案 4:修改2022年員工 股票購買計劃的提案

 

公司股東 批准了公司2022年員工股票購買計劃的修正案,將根據該計劃授權發行的普通股數量從20萬股增加到50萬股,投票方式如下:

 

  對於   反對   棄權   經紀人非投票  
  4,653,720   401,820   12,923   1,882,550  

 

 

提案 5:反向股票拆分提案

 

公司的股東 未批准反向拆分公司普通股的已發行股票,比例在董事會確定的1比2至1比15之間,投票方式如下:

 

  對於   反對   棄權  
  5,889,031   1,017,262   44,720  

 

 

提案 6:私募提案

 

公司股東 批准了可能批准通過一次或多次 非公開發行發行高達2,000萬美元的證券,根據納斯達克上市規則第5635(d) ,其中證券發行的最大折扣將等於比普通股市場價格低20%的折扣,投票方式如下:

 

  對於   反對   棄權   經紀人非投票  
  4,191,765   829,762   46,936   1,882,550  

 

 

提案 7:休會提案

 

如果年會時沒有足夠的 票數不足以批准任何提案,則公司的股東 批准將年度會議的一次或多次延期至以後的某個或多個日期,以尋求更多代理人,投票方式如下:

 

  對於   反對   棄權  
  3,946,730   2,911,576   92,707  

 

根據提案7的批准,並且由於提案3和提案5均未在年會上獲得足夠的批准票, 公司休會了有關提案3和5的年會。在休會期間,公司將繼續就提案3和提案5徵求股東的投票。

 

股東 將能夠在中部時間2023年12月29日星期五上午9點在www.virtualShareholdermeeting.com/PEGY2023上通過網絡直播參加重新召開的年會。已經提交委託書的股東無需重新提交委託書。除非根據委託書中描述的程序適當撤銷,否則先前就年度會議提案3和5提交的 代理將在續會的年會上進行投票。 確定有資格在重新召開的年會上投票的股東的記錄日期仍將是2023年10月 30日的營業結束。

 

 

 

 項目 9.01。 財務報表和附錄。

 

以下證物是 在本期 8-K 表格報告中提交的:

 

展品編號   描述
10.1   菠蘿能源公司2022年員工股票購買計劃,經修訂(參照公司於2023年11月3日提交的委託書附錄B納入)
     
104   封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)

 

簽名

 

根據1934年《證券交易所 法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。

 

  菠蘿能源公司
   
  來自: //Kyle J. Udseth
    首席執行官 Kyle J. Udseth
     
日期:2023 年 12 月 20 日