美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 24 日
SONNET 生物療法控股有限公司
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 (或 註冊的) |
(委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(609) 375-2227
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址。)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 8.01。其他活動。
出售新澤西淨營業虧損的
正如 先前報道的那樣,2023年12月,該公司通過科技營業税證書轉讓計劃(“計劃”)出售其新澤西州 淨營業虧損中高達480萬美元的申請獲得了初步批准。 2024 年 1 月 24 日,公司根據該計劃簽署了一項協議,在該協議中,買方(“買方”)同意購買此類淨營業虧損, 且公司同意出售(“銷售協議”)。該公司預計將在2024年2月收到 收益。扣除預期的 費用後,此次出售預計將為公司帶來430萬美元的淨收益。
納斯達克 合規
正如 先前報道的那樣,2023年12月15日,公司收到納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”) 的通知(“通知”),告知該公司未遵守繼續在 納斯達克資本市場上市的最低股東權益要求。《納斯達克上市規則》5550 (b) (1) 要求在納斯達克資本市場上市的公司將股東 股權維持在至少250萬美元(“股東權益要求”)。在公司截至2023年9月30日的年度報告 10-K表中,公司報告的股東權益(赤字)為225,980美元,低於繼續上市的 股東權益要求。根據該通知,納斯達克給了公司45個日曆日,或在 2024年1月29日之前,向納斯達克提交恢復合規的計劃。
鑑於銷售協議已於2024年1月24日執行,公司認為該協議為應收賬款,以及公司薪酬委員會於2023年12月27日取消了總額為190萬美元的應計但未付的獎金(如先前報道),截至本表8-K最新報告提交之日,公司認為 其股東權益超過250萬美元的股東權益要求。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品。
附錄 否。 | 展覽 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
Sonnet 生物療法控股有限公司 | ||
a 特拉華州公司 | ||
(註冊人) | ||
日期: 2024 年 1 月 29 日 | 來自: | /s/ Pankaj Mohan,博士 |
姓名: | Pankaj Mohan,博士 | |
標題: | 主管 執行官 |