截至 09-30-23 年的 10-K/A 表格真的000164490300016449032022-10-012023-09-300001644903ycbd: 普通自定義會員2022-10-012023-09-300001644903YCBD：系列累積可轉換優先股8CustomMeble2022-10-012023-09-3000016449032023-03-3100016449032024-01-18iso421:USDxbrli: 股票

 

目錄

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 10-K/A

（第1號修正案）

 

（Mark One）

☒根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的年度報告

 

在截至的財政年度 2023年9月30日

 

要麼

 

☐根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告

 

在從 _______ 到 __________ 的過渡期內

 

委員會檔案編號 001-38299

 

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號

 

以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度（如果自上次報告以來發生了變化）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

根據該法第12（g）條註冊的證券：

 

（課程標題）

 

根據《證券法》第405條的規定，用複選標記表明註冊人是否是知名的季節性發行人。是的 ☐ 沒有 ☒

 

根據該法第15（d）條第13節，用複選標記表明註冊人是否無需提交報告。是的 ☐ 沒有 ☒

 

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是的☒ 不 ☐

 

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☒ 不 ☐

 

 

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

 

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

用複選標記表明註冊人是否已根據薩班斯-奧克斯利法案（15 U.S.C 7262（b））第404（b）條）提交了管理層對其財務報告內部控制有效性的評估的報告和證明。 ☐

 

如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐

 

用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據第 240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐

 

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是的 ☐不是 ☒

 

説明截至註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，非關聯公司持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值，該普通股的出售價格或此類普通股的平均出價和要價計算得出。$12,717,6332023 年 3 月 31 日為 .18。

 

僅適用於公司發行人

 

註明截至最新可行日期，每類發行人普通股的已發行股票數量。 3,045,092普通股自2024年1月18日起已發行和流通。

 

 

解釋性説明

 

本修正案中關於10-K/A表格的第 1 號修正案（”第1號修正案”）修訂了2023年12月22日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的10-K表年度報告（“原始文件”），以納入10-K表格第三部分所要求的信息。此前，根據10-K表格G（3）的一般指令，在最初的申報文件中省略了第三部分的信息，該指示允許將上述提及項目中的信息以引用方式納入我們的最終委託書中的10-K表中，前提是此類聲明是在我們財年末後的120天內提交的。第三部分第10-14項所要求的信息不再以與我們的2024年年度股東大會相關的委託書為參考。特此刪除原始文件封面上提及我們最終委託書的部分內容併入原始文件第三部分的內容。

 

本第1號修正案無意更新原始文件中提供的任何其他信息。此外，我們的首席執行官兼首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條的新認證作為本第1號修正案的證物在此提交。由於本第1號修正案中未包含任何財務報表，而且本第1號修正案不包含或修改有關S-K條例第307和308項的任何披露，因此省略了認證的第3、4和5段。

 

除非上文所述或本第1號修正案的條款另有明確規定，否則未對原始文件進行任何其他更改。除非本文另有説明，否則本第1號修正案仍以原始申報之日為準，公司尚未更新其中包含的披露以反映原始申報之日之後發生的任何事件。本第1號修正案應與原始文件以及我們在原始申報之後向美國證券交易委員會提交的文件一起閲讀。此處使用但未另行定義的大寫術語的定義見原始申報文件中的規定。

 

 

目錄

 

 

 

第三部分

 

項目 10。董事、執行官和公司治理。

 

下表提供了有關我們的執行官和董事的信息：

 

 

羅南·肯尼迪。肯尼迪先生自2020年10月起擔任我們的首席財務官。2021 年 3 月 3 日，他被任命為我們的首席運營官。2023 年 3 月 1 日，他被任命為臨時首席執行官並辭去首席運營官職務。在加入cbdMD之前，他在2015年至2020年10月期間擔任總部位於北卡羅來納州摩爾斯維爾的電子煙和電子煙零售商、製造商和批發商AMV Holdings, LLC的首席財務官。在他任職期間，AMV從一家九家門店的區域連鎖店發展成為一個擁有100多個美國分店的平臺，歐洲的足跡也在不斷擴大。在2018年底通過《農業法案》之後，肯尼迪先生協助AMV擴展到CBD產品的製造和零售領域。在AMV任職之前，肯尼迪先生在Meriturn Partners, LLC工作了九年。Meriturn Partners, LLC是一家總部位於北卡羅來納州羅利的中間市場私募股權公司，專注於收購中間市場公司併為其提供諮詢，他曾擔任該公司的負責人。肯尼迪先生在Meriturn Partners, LLC任職期間，領導了交易的各個方面，包括盡職調查、財務分析和籌資，並於2014年幫助領導了Meriturn最初對AMV前身的收購。自2014年以來，肯尼迪先生還為部分組織提供獨立的諮詢和諮詢服務，他的工作包括領導銷售方業務的財務分析，協助談判向戰略買家出售4000萬美元的交易，通過餐飲集團的重組為有擔保債權人提供建議，以及擔任一家專業製藥公司的共同受託人。從2001年到2004年，肯尼迪先生在價值160億美元的一級汽車供應商偉世通公司擔任工程和製造職務。肯尼迪先生擁有弗吉尼亞理工學院和州立大學的機械工程學士學位和杜克大學富誇商學院的工商管理碩士學位。肯尼迪先生曾在總部位於紐約州羅切斯特的房地產投資公司Nexus Capital Real Estate Inc. 的董事會任職。

 

斯科特·G·斯蒂芬。 Stephen先生自2019年4月起擔任董事會成員，自2022年6月起擔任董事長。Stephen先生自2012年2月起擔任總部位於伊利諾伊州芝加哥的美國住宅抵押貸款公司Guarited Rate Inc. 的首席增長官。Stephen先生還擔任保證利率公司的附屬公司保證利率保險和Ravenswood Title的總裁。從2003年到2012年，他受僱於全球領先的男士娛樂和生活方式公司花花公子企業公司，擔任過各種職務，包括首席運營官、花花公子印刷/數字集團執行副總裁和花花公子數字媒體執行副總裁兼總經理。從1999年到2003年，Stephen先生受僱於在線關係營銷公司Yesmail, Inc.，擔任首席運營官兼客户服務和運營副總裁。Stephen 先生擁有聖母大學金融工商管理學士學位和西北大學凱洛格管理學院市場營銷與組織行為管理碩士學位。我們之所以選擇Stephen先生擔任董事會成員，是因為他擔任行政領導職務，在保證利率公司和花花公子企業的職位以及他廣泛的商業背景。

 

Bakari 賣家。塞勒斯先生自 2017 年 3 月起擔任我們董事會成員。塞勒斯先生是一名律師，自2007年以來一直是位於南卡羅來納州哥倫比亞的Strom Law Firm, LLC的成員。塞勒斯先生曾是南卡羅來納州眾議院議員，從2006年開始代表第90選區，成為南卡羅來納州議會中最年輕的議員和全美最年輕的非裔美國人民選官員，創造了歷史。2014年，他作為民主黨候選人競選南卡羅來納州副州長。他曾為美國國會議員詹姆斯·克萊本和前亞特蘭大市長雪莉·富蘭克林工作。塞勒斯先生在莫爾豪斯學院獲得本科學位，曾擔任學生會主席，並在南卡羅來納大學獲得法律學位。他跟隨父親、民權領袖克利夫蘭·塞勒斯的腳步，堅持不懈地致力於支持漸進政策，以解決從教育和貧困到預防家庭暴力和兒童肥胖等各種問題。他曾在全國教育協會、美國大學民主黨全國代表大會、2008年民主黨全國代表大會的活動中擔任特邀發言人，並於2007年在華盛頓特區舉行的AIPAC政策會議上發表了開幕主題演講。塞勒斯先生還是美國有線電視新聞網的政治評論員。我們之所以選擇塞勒斯先生，是因為他的領導經驗、對公共政策的承諾和法律背景。

 

威廉·雷恩斯三世。雷恩斯先生自2019年4月起擔任我們董事會成員。自2008年以來，雷恩斯先生受僱於DataTech Global, LLC，這是一家專注於在線銷售和營銷的私營科技公司，在2008年至2012年期間擔任首席財務官，自2012年起擔任首席執行官。雷恩斯先生擁有超過35年的會計和財務經驗，主要專注於運營財務控制、財務報告、收購和收購計劃的實施。在他職業生涯的早期，即1991年至2006年，雷恩斯先生擔任過各種職務，從Speedway Motorsports, Inc.（紐約證券交易所代碼：TRK）的公司財務總監到Speedway Motorsports, Inc.的子公司SMI Properties, Inc.的總經理，從2009年到2012年，他擔任電子煙Blu的製造商Intermark Brands, LLC及其關聯實體BLEC, LLC的首席執行官兼首席財務官 QSN Technologies, LLC，隨後於2012年出售給了洛里拉德煙草公司。雷恩斯先生於1981年獲得馬裏蘭大學會計學學士學位。我們之所以選擇雷恩斯先生擔任董事會成員，是因為他擁有豐富的技術、會計和併購經驗。

 

 

西比爾·斯威夫特博士。斯威夫特博士自2022年8月起擔任我們董事會成員。斯威夫特博士自2021年3月起擔任我們的首席科學官兼監管事務副總裁以及cbdMD Therapeutics, LLC的聯席主席。她最初於2021年1月加入我們公司擔任監管顧問。在加入我們公司之前，斯威夫特博士在2020年1月至2020年12月期間擔任天然產物協會科學與監管事務高級副總裁。斯威夫特博士在美國食品藥品監督管理局膳食補充劑項目辦公室任職的5年中擔任過多個職務；最後一個職位是研究與戰略副總監。作為副主任，斯威夫特博士領導該辦公室的研究組合，並負責確保其科學、研究、合規、執法和政策舉措之間的一致性。斯威夫特博士還是植物安全聯盟的聯席主席，該聯盟由來自政府機構、學術界和工業界的科學家合作。斯威夫特博士在德克薩斯農工大學獲得營養學博士學位和運動機能學碩士學位。她目前是美國營養學會、全球零售商和製造商聯盟（GRMA）、天然產品協會（NPA）Compli委員會和聯邦大麻監管委員會（CFCR）SRAC的成員。公司明確承諾增加董事會成員的多元化，這支持公司的核心價值觀，是衡量健全治理的重要衡量標準，對董事會運作良好的至關重要。為此，董事會承認斯威夫特博士是少數派。我們之所以選擇斯威夫特博士擔任董事會成員，是因為她在膳食補充劑行業擁有豐富的經驗，包括她在美國食品藥品監督管理局膳食補充劑項目辦公室任職的5年，以及她在FDA負責確保其科學、研究、合規、執法和政策舉措之間的一致性。

 

家庭關係

 

任何執行官和董事之間都沒有家庭關係。

 

關鍵員工

 

以下人員雖然不是我們公司的執行官，但他們是我們公司的關鍵員工，他們有望為我們的業務做出重大貢獻。

 

西比爾·斯威夫特。我們的首席科學官兼監管事務副總裁斯威夫特博士的傳記信息見上文。

 

公司治理

 

 

我們致力於在高效經營業務、為股東利益服務以及維護市場誠信的過程中，保持最高的誠實和道德行為標準。為了協助其治理，我們的董事會成立了兩個完全由獨立董事組成的常設委員會，即審計委員會和薪酬、公司治理和提名委員會，我們還通過了《商業行為準則》、《舉報人政策》和《內幕交易政策》。我們的委員會章程、商業行為和道德準則、舉報人政策和內幕交易政策的副本可在我們的網站www.cbdmd.com上找到。如果向我們的公司祕書提出書面要求，也可以免費獲得這些材料的副本。

 

 

董事會監督我們的業務事務並監督管理層的業績。根據我們的公司治理原則，董事會不參與日常運營。董事們通過與總裁和首席財務官的討論、閲讀我們可能發送給他們的材料以及參加董事會和委員會會議，隨時瞭解情況。當選的董事任期為一年，任期至我們的下一次年會。除非董事辭職或由於死亡或其他原因無法擔任董事職務，否則我們的董事任期直到其繼任者當選並獲得正式資格。如果任何董事辭職、去世或因其他原因無法完成其任期，或者如果董事會增加了董事人數，則董事會可以通過當時在職董事的多數投票來填補任何空缺，儘管當時存在的董事人數少於法定人數。當選填補空缺的董事應在其前任未滿的任期內任職。因無故罷免董事而出現的空缺只能由股東投票填補。

 

董事會通過會議和以書面同意代替會議的方式開展業務。我們的獨立董事會在每次定期舉行的董事會會議上舉行執行會議。在2023財年，董事會舉行了28次會議，包括年會。在2023財年，每位董事至少參加了（i）該成員任職期間舉行的董事會會議總數的75％，以及（ii）在該成員任職期間其任職的董事會委員會會議總數的75％。

 

 

董事會領導結構和董事會’s 在風險監督中的作用

 

根據紐約證券交易所美國有限責任公司公司指南第803條的規定，塞勒斯、雷恩斯和斯蒂芬先生均被視為獨立董事。斯威夫特博士是我們公司的員工。我們沒有 “領先” 獨立董事。

 

風險是每個企業固有的，企業管理風險的程度最終決定其成功。我們面臨許多風險，包括運營風險、監管風險、戰略風險、聲譽風險、信用風險、利率風險和流動性風險。管理層負責我們面臨的風險的日常管理，而整個董事會及其委員會負責監督風險管理。在履行風險監督職責時，董事會有責任確保管理層設計和實施的風險管理流程充分且按設計運作。我們的臨時首席執行官和首席財務官出席董事會會議，可以回答董事會就風險管理和任何其他事項提出的任何問題或疑慮。我們的員工董事會成員和董事會獨立成員共同努力，通過常設委員會並在必要時舉行獨立董事會議，對公司的管理和事務進行強有力、獨立的監督。如果已確定的風險與管理層構成實際或潛在的衝突，我們的獨立董事可能會進行評估。目前，影響我們的主要風險是：（i）我們繼續經營的能力，（ii）增加客户羣，（iii）分散銷售以及（iv）提高盈利能力。

 

 

董事會設有常設的審計、薪酬、公司治理和提名委員會。每個委員會都有書面章程。章程可在我們的網站上找到 www.cbdmd.com。所有委員會成員均為獨立董事。關於每個委員會目前的成員和職能的信息如下：

 

 

 

 

項目 11。高管薪酬。

 

 

下表彙總了我們在過去兩個已完成的財政年度中每年記錄的所有薪酬：

 

 

 

 

 

 

 

T. 羅南·肯尼迪。自2021年10月1日起，我們與肯尼迪先生簽訂了高管僱傭協議，擔任我們的首席財務官 首席執行官兼首席運營官（”肯尼迪就業協議”），其實質性條款如下：

 

 

 

 

 

 

 

凱文麥克德莫特。自2022年5月16日起，我們與麥克德莫特先生簽訂了僱傭協議，由他擔任我們的總裁（”麥克德莫特僱傭協議”）。麥克德莫特先生於 2023 年 2 月 26 日辭職。他的協議期限為一年。他最初的基本工資為28.5萬美元。作為協議規定的額外補償，我們在2021年股權激勵計劃中向他授予了2778股普通股的限制性股票獎勵，以及（ii）5年期股票期權，以每股0.84美元的行使價購買9,000股普通股，在2023年5月15日、2024年5月15日和2025年5月15日的三年內按等額歸屬，但須繼續就業。沒有任何選擇權歸屬。麥克德莫特先生有權參與我們為員工提供的所有福利計劃、業務費用報銷以及與其職位和服務年限相符的帶薪休假。《麥克德莫特僱傭協議》包含自解僱之日起一年的競業禁令、保密和賠償條款。

 

 

2015 年 6 月 2 日，我們董事會和股東通過了 2015 年股權薪酬計劃（”2015 年計劃”）最初涵蓋26,112股普通股。在2019年年度股東大會上，我們的股東批准將根據該計劃預留的普通股基礎數量增加到45,445股。2015年計劃還包含一個 “常青公式”，根據該公式，2015年計劃下可供發行的普通股數量將在2015年計劃期限內的每個日曆年10月的第一個交易日自動增加，其金額相當於前一個日曆年9月最後一個交易日已發行普通股總數的1％，最高每年增加2,223股普通股。

 

2021 年 1 月 8 日，我們的董事會批准了 2021 年股權薪酬計劃（”2021 年計劃”），我們的股東在2021年年會上批准了2021年計劃。2021年計劃根據2021年計劃授予的計劃期權、限制性股票獎勵或其他股票獎勵後，將根據計劃條款保留111,112股普通股進行發行。2021年計劃還包含一個 “常青公式”，根據該公式，從2022年日曆年開始，在2021年計劃期限內，2021年計劃下可供發行的普通股數量將在每個日曆年的10月1日自動增加，其金額等於該日曆年9月30日已發行普通股總數的1％，最多為5,556股。

 

《2015年計劃》和《2021年計劃》（統稱為”計劃”）旨在使我們能夠為我們的員工、高級職員、董事和顧問提供收購我們公司專有權益的機會，這些員工、高級職員、董事和顧問的過去、現在和/或潛在的貢獻對我們的成功至關重要。這些計劃由我們的薪酬、公司治理和提名委員會管理。

 

 

下表列出了截至2023年9月30日根據股東批准的任何股權薪酬計劃獲準發行的證券，以及未經股東批准的任何股權薪酬計劃。

 

 

有關我們的2015年計劃和2021年計劃的更多信息，請參閲我們的2023年10-K中經審計的合併財務報表附註9。

 

 

 

下表提供了有關截至2023年9月30日未行使期權、未歸屬股票以及每位指定執行官未償還的股權激勵計劃獎勵的信息。

 

 

 

 

2021 年 3 月，在審查了有關上市公司高管和董事會薪酬的獨立薪酬研究結果後，我們董事會的薪酬、公司治理和提名委員會通過了針對我們獨立董事的新薪酬計劃。對於從 2023 年 2 月開始的 2023 年董事會任期，其組成部分如下：

 

 

我們的非執行員工董事西比爾·斯威夫特博士因其作為董事會成員的服務獲得了單獨的報酬。作為2022年8月被任命為董事會成員的員工董事，斯威夫特博士獲得了112股普通股的限制性股票授予和購買667股普通股的五年期期權，可按每股0.568美元的價格行使。

 

 

下表列出了我們獨立董事和非管理層員工董事在2023財年支付或獲得的薪酬。

 

 

 

 

 

根據公司的內幕交易政策，所有高級職員、董事和員工均不得參與對衝、質押或做空交易。

 

項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。

 

截至2024年1月18日，我們已發行和流通了3,045,092股普通股。下表列出了截至2024年1月18日我們已知的與普通股受益所有權有關的信息：

 

 

除非另有説明，否則下表中每位受益人的地址均為北卡羅來納州夏洛特市紅橡樹大道8845號28217的所在地。我們認為，除非另有説明，否則表中列出的所有人對顯示為由其擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。根據證券法，個人被視為其所擁有證券的受益所有人（或其所有權歸於他的某些人），他可以在自2024年1月18日起的60天內收購這些證券，包括行使期權、認股權證或可轉換證券。我們通過假設受益所有人持有的期權、認股權證或可轉換證券已經行使或轉換，來確定受益所有人的所有權百分比，這些期權、認股權證或可轉換證券不是由任何其他人持有的期權、認股權證或可轉換證券。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第 13 項。某些關係和關聯交易，以及董事獨立性。

 

2020年9月，我們以25萬美元的價格收購了Adara Sponsor LLC的會員權益，該權益與其他投資者的收益一起被用作對阿達拉收購公司的投資（”阿達拉”），為進行合併、股本交換、資產收購、股票購買、重組或類似業務合併而成立的新組建的空白支票公司（a”空間”）。我們的前首席執行官蘇米赫拉斯特先生是阿達拉的子公司。2021 年 1 月 13 日，我們執行了第二批訂閲協議，並資助了剩餘的 750,000 美元。2022年6月22日，我們與Adara Sponsors, LLC的關聯公司簽訂了轉讓協議，根據該協議，在阿達拉收購Alliance Entertainment, Inc.（”目標”）以我們的原始購買價格為準。在美國證券交易委員會對我們的前首席執行官提起訴訟後，塔吉特要求阿達拉要求其要求cbdMD和Sumichrast先生出售我們在Adara Sponsors, LLC的權益，以此作為進行任何業務合併的條件。自2023年2月10日起，我們完成了會員權益轉讓協議，並出售了我們在Adara Sponsorer, LLC的全部所有權權益，總收購價為1,000,000美元，這構成了我們最初的權益購買價格。

 

西比爾·斯威夫特博士自2021年3月起擔任我們的首席科學官兼監管事務副總裁以及cbdMD Therapeutics, LLC的聯席主席。除了作為董事會成員的薪酬外，斯威夫特博士還受僱於公司，年薪為24萬美元，並參與公司的正常福利待遇。

 

 

我們的審計委員會將審查我們或我們的任何董事、董事候選人、執行官或超過5％的普通股持有人或其任何直系親屬參與的任何交易，且所涉金額超過過去兩個已完成財年年底12萬美元或年底平均總資產的1％，以較低者為準。我們的管理層負責確定交易是否包含上述特徵，需要董事會審計委員會進行審查。

 

項目 14。主要會計費用和服務。

 

 

下表顯示了為2023財年和2022財年提供的審計和其他服務而開具的賬單費用：

 

 

 

審計費 — 該類別包括對我們的年度財務報表和服務的審計，這些服務通常由獨立註冊機構提供 與這些財政年度的僱用有關的公共會計師事務所。這一類別還包括就中期財務報表的審計或審查期間或因審計或審查而產生的審計和會計事項提供諮詢意見。

 

與審計相關的費用 — 該類別包括獨立註冊會計師事務所提供的合理的保險和相關服務 與我們的財務報表的審計或審查業績有關，未在上文 “審計費用” 項下報告。該類別下披露的費用服務包括有關我們與美國證券交易委員會的通信的諮詢、美國證券交易委員會的其他文件以及其他會計諮詢。

 

税費 — 該類別包括我們的獨立註冊會計師事務所提供的税務合規和税務專業服務 建議。該類別下披露的費用服務包括納税申報表的準備和技術性税務建議。

 

 

我們的董事會已經通過了預先批准我們獨立註冊會計師事務所收取的所有費用的程序。根據該程序，董事會審計委員會批准有關審計、税務和審查服務的聘用書。其他費用須經董事會審計委員會預先批准。2023財年和2022財年向審計師支付的審計和税費已獲得董事會審計委員會的批准。

 

 

審計委員會的主要職能是協助董事會監督我們的財務報告流程。管理層負責財務報表的編制、列報和完整性，包括制定會計和財務報告原則，設計財務報告的內部控制制度。我們的獨立審計師負責就我們的合併財務報表是否符合公認會計原則發表意見。

 

關於2023財年，除了其他工作外，審計委員會：

 

 

 

 

根據上文總結的審查和討論，審計委員會建議董事會將經審計的合併財務報表納入向美國證券交易委員會提交的原始申報中。

 

 

 

 

 

 

第四部分

 

項目 15。附錄和財務報表附表。

 

 

合併財務報表和獨立註冊會計師事務所的報告從原始文件第31頁開始。

 

(2) 財務報表附表

 

美國證券交易委員會適用的會計法規中規定的所有附表要麼不是相關指令所要求的，要麼不適用（因此已省略），要麼要求的披露包含在此處的合併財務報表中。

 

(3) 展品。

 

此處要求以引用方式歸檔或納入的證物已在展品索引中列出。

 

(4) 我們外部審計師的審計公司身份證， Cherry Bekaert LLP，是677而且它們位於 北卡羅來納州夏.

 

項目 16。表格 10-K 摘要。

 

沒有

 

 

展覽索引

 

 

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。