附錄 99.1
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附錄 99.1 |
ATEC 公佈2023年第三季度財務業績並上調2023年全年調整後的息税折舊攤銷前利潤指引
總收入增長了32％，達到1.18億美元
手術收入增長了32％，達到1.04億美元，EOS收入增長了30％，達到1400萬美元
調整後的息税折舊攤銷前利潤為正值，超過200萬美元
加利福尼亞州卡爾斯巴德，2023年11月6日——致力於革新脊柱手術方法的創新解決方案提供商Alphatec Holdings, Inc.（納斯達克股票代碼：ATEC）今天公佈了截至2023年9月30日的季度財務業績和最近的公司要點。
2023 年第三季度財務業績
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季度已結束 2023年9月30日 |
總收入 |
1.18 億美元 |
GAAP 毛利率 |
68% |
非公認會計準則毛利率 |
72% |
GAAP 運營費用 |
1.18 億美元 |
非公認會計準則運營費用 |
9400 萬美元 |
GAAP 營業虧損 |
（3,800萬美元） |
調整後 EBITDA |
200 萬美元 |
期末現金餘額 |
1.23 億美元 |
近期亮點
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董事長兼首席執行官帕特·邁爾斯説：“我們對第三季度取得的成就感到滿意，對ATEC的未來更加興奮。”“該領域最挑剔的人才認識到，只有ATEC具備手術複雜性、脊柱專注力和脊柱專業知識，才能創建和持續提升端到端的技術生態系統，為脊柱護理設定標準。我們最近的融資使我們能夠非常好地利用前所未有的行業顛覆所釋放的勢頭。我們大膽地抓住未來的機遇，加快投資步伐，使我們新的終身銷售專業人員團隊能夠為手術提供ATEC聞名的卓越運營。我們最好的還沒有到來。”
2023年全年財務展望
該公司繼續預計，截至2023年12月31日的財年總收入將增長35％，達到4.72億美元，與第三季度初步財務業績發佈時預見的預期一致。這包括4.14億美元的手術收入和5800萬美元的EOS收入。該公司現在預計，2023年全年非公認會計準則調整後的息税折舊攤銷前利潤約為300萬美元。
財務業績網絡直播
ATEC將在太平洋時間今天下午 1:30 /美國東部時間下午 4:30 通過網絡直播公佈這些結果。可以通過訪問ATEC公司網站的投資者關係部分來觀看網絡直播。
要撥入網絡直播，請通過此鏈接註冊。
網絡直播的重播將在十二個月內通過ATEC公司網站的投資者關係部分播出。此外，撥號重播將在網絡直播結束大約兩小時後開始，直至 2023 年 11 月 13 日。撥打 (800) 770-2030 並參考會議 ID 號 97241 觀看重播。
激勵獎勵已發放
作為接受公司工作的激勵材料，根據納斯達克上市規則第5635（c）（4），ATEC今天宣佈，董事會獨立薪酬委員會已批准根據公司的2016年就業激勵獎勵計劃，向13名新員工（非執行官）總共提供24,296個限制性股票單位（“RSU”）的補助金。在授予之日的前四個週年紀念日，RSU將按年等額分期付款，前提是接受者在授予之日繼續受僱於ATEC。此外，ATEC控制權變更後，限制性股票單位將全部歸屬。
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非公認會計準則財務信息
為了補充公司根據美利堅合眾國公認會計原則（GAAP）列報的財務報表，公司報告了某些非公認會計準則財務指標，包括非公認會計準則毛利率、非公認會計準則運營費用、非公認會計準則營業虧損和非公認會計準則調整後的息税折舊攤銷前利潤。公司認為，這些非公認會計準則財務指標為投資者提供了評估公司核心業績的額外工具，管理層在評估持續經營業績時使用該工具，也為評估公司未來盈利潛力提供了基準。公司的非公認會計準則財務指標可能無法提供與公司行業中其他公司提供的直接可比的信息，因為該行業的其他公司對非公認會計準則財務業績的計算方式可能有所不同，尤其是與非經常性、不尋常項目相關的信息。應將非公認會計準則財務業績視為對根據公認會計原則計算的財務指標的補充，而不是替代或優於根據公認會計原則計算的財務指標。以下是非公認會計準則財務指標與可比GAAP財務指標的對賬。
關於 Alphatec Holdings, Inc.
ATEC通過其全資子公司Alphatec Spine, Inc.、EOS imaging S.A.S.和SafeOP Surgical, Inc.，是一家醫療器械公司，致力於通過臨牀差異化徹底改變脊柱手術方法。ATEC的有機創新機器專注於開發與公司不斷擴展的AlphaInformatix平臺無縫集成的新方法，以更好地為手術提供信息，並更安全、更可重複地實現脊柱手術的目標。ATEC 的願景是成為脊柱領域的旗手。欲瞭解更多信息，請訪問我們的 www.atecspine.com。
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前瞻性陳述
本新聞稿包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”，涉及風險和不確定性。此類陳述基於管理層當前的預期，存在許多風險和不確定性，可能導致實際業績與前瞻性陳述中描述的結果存在重大差異。該公司提醒投資者，由於各種因素，無法保證實際業績不會與此類前瞻性陳述中預測或建議的業績存在重大差異。前瞻性陳述包括但不限於：提及公司的收入、資產負債表、增長、財務前景和承諾；計劃的產品發佈和推出；以及公司強迫外科醫生採用和轉變銷售渠道的能力。可能導致實際經營業績與此類前瞻性陳述所表達或暗示的顯著差異的重要因素包括但不限於：成功開發新產品或目前在研產品的不確定性；公司執行戰略運營計劃能力的不確定性；成功許可或收購新產品的能力以及此類產品的商業成功的不確定性；外科醫生未能接受公司產品社區；未能獲得美國食品藥品管理局或其他監管機構的許可或批准或流程出現意外或長時間的延誤；第三方繼續享受優惠的補償；意想不到的支出或負債或其他影響現金流或公司實現盈利能力的不利事件；額外資金的不確定性；產品責任風險；任何訴訟均未獲成功；專利侵權索賠；與公司知識產權有關的索賠；以及公司履行財務義務的能力。有關這些因素和其他因素、風險和不確定性的進一步清單和描述可以在公司向美國證券交易委員會提交的最新年度報告以及隨後提交給美國證券交易委員會的任何季度和當前報告中找到。除非法律要求，否則ATEC不打算或義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
投資者/媒體聯繫人：
蒂娜·雅各布森，特許金融分析師
投資者關係
(760) 494-6790
investorrelations@atecspine.com
公司聯繫人：
J. Todd Koning
首席財務官
investorrelations@atecspine.com
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ALPHATEC 控股有限公司
簡明合併運營報表
（以千計，每股金額除外）
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三個月已結束 |
|
|
九個月已結束 |
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|
|
9月30日 |
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9月30日 |
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2023 |
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|
2022 |
|
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2023 |
|
|
2022 |
|
||||
（未經審計） |
|
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收入： |
|
|
|
|
|
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|
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||||
來自產品和服務的收入 |
|
$ |
118,262 |
|
|
$ |
89,839 |
|
|
$ |
344,292 |
|
|
$ |
244,908 |
|
來自國際供應協議的收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
15 |
|
總收入 |
|
|
118,262 |
|
|
|
89,839 |
|
|
|
344,292 |
|
|
|
244,923 |
|
銷售成本 |
|
|
38,215 |
|
|
|
30,323 |
|
|
|
129,279 |
|
|
|
80,715 |
|
毛利 |
|
|
80,047 |
|
|
|
59,516 |
|
|
|
215,013 |
|
|
|
164,208 |
|
運營費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
研究和開發 |
|
|
20,000 |
|
|
|
12,111 |
|
|
|
47,831 |
|
|
|
32,429 |
|
銷售、一般和管理 |
|
|
91,411 |
|
|
|
75,954 |
|
|
|
269,960 |
|
|
|
218,093 |
|
訴訟相關費用 |
|
|
2,715 |
|
|
|
3,602 |
|
|
|
12,815 |
|
|
|
16,629 |
|
收購的無形資產的攤銷 |
|
|
3,873 |
|
|
|
2,774 |
|
|
|
10,461 |
|
|
|
7,181 |
|
與交易相關的費用 |
|
|
278 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,178 |
|
|
|
120 |
|
重組費用 |
|
|
129 |
|
|
|
45 |
|
|
|
333 |
|
|
|
1,704 |
|
運營費用總額 |
|
|
118,406 |
|
|
|
94,486 |
|
|
|
343,578 |
|
|
|
276,156 |
|
營業虧損 |
|
|
(38,359 |
) |
|
|
(34,970 |
) |
|
|
(128,565 |
) |
|
|
(111,948 |
) |
利息支出和其他費用，淨額： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利息支出，淨額 |
|
|
(4,459 |
) |
|
|
(1,285 |
) |
|
|
(12,225 |
) |
|
|
(4,176 |
) |
其他收入（支出），淨額 |
|
|
47 |
|
|
|
(615 |
) |
|
|
3,077 |
|
|
|
(578 |
) |
利息支出和其他支出總額，淨額 |
|
|
(4,412 |
) |
|
|
(1,900 |
) |
|
|
(9,148 |
) |
|
|
(4,754 |
) |
税前淨虧損 |
|
|
(42,771 |
) |
|
|
(36,870 |
) |
|
|
(137,713 |
) |
|
|
(116,702 |
) |
所得税優惠 |
|
|
(117 |
) |
|
|
(77 |
) |
|
|
(153 |
) |
|
|
(192 |
) |
淨虧損 |
|
$ |
(42,654 |
) |
|
$ |
(36,793 |
) |
|
$ |
(137,560 |
) |
|
$ |
(116,510 |
) |
基本和攤薄後的每股淨虧損 |
|
$ |
(0.35 |
) |
|
$ |
(0.35 |
) |
|
$ |
(1.18 |
) |
|
$ |
(1.14 |
) |
基本和攤薄後已發行股票的加權平均值 |
|
|
122,468 |
|
|
|
104,804 |
|
|
|
117,026 |
|
|
|
102,561 |
|
股票薪酬包含在： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
銷售成本 |
|
$ |
2,369 |
|
|
$ |
735 |
|
|
$ |
24,601 |
|
|
$ |
1,440 |
|
研究和開發 |
|
|
6,790 |
|
|
|
1,653 |
|
|
|
9,587 |
|
|
|
3,987 |
|
銷售、一般和管理 |
|
|
10,914 |
|
|
|
8,689 |
|
|
|
26,541 |
|
|
|
25,037 |
|
|
|
$ |
20,073 |
|
|
$ |
11,077 |
|
|
$ |
60,729 |
|
|
$ |
30,464 |
|
|
|
ALPHATEC 控股有限公司
簡明的合併資產負債表
（以千計）
|
|
9月30日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
||
|
|
（未經審計） |
|
|
|
|
||
資產 |
|
|||||||
流動資產： |
|
|
|
|
|
|
||
現金和現金等價物 |
|
$ |
122,526 |
|
|
$ |
84,696 |
|
應收賬款，淨額 |
|
|
64,519 |
|
|
|
60,060 |
|
庫存 |
|
|
130,672 |
|
|
|
101,521 |
|
預付費用和其他流動資產 |
|
|
15,841 |
|
|
|
9,357 |
|
流動資產總額 |
|
|
333,558 |
|
|
|
255,634 |
|
財產和設備，淨額 |
|
|
133,785 |
|
|
|
101,952 |
|
使用權資產 |
|
|
27,086 |
|
|
|
28,360 |
|
善意 |
|
|
71,555 |
|
|
|
47,367 |
|
無形資產，淨額 |
|
|
102,196 |
|
|
|
82,781 |
|
其他資產 |
|
|
2,041 |
|
|
|
4,874 |
|
總資產 |
|
$ |
670,221 |
|
|
$ |
520,968 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
負債和股東赤字 |
|
|||||||
流動負債： |
|
|
|
|
|
|
||
應付賬款 |
|
$ |
50,104 |
|
|
$ |
34,742 |
|
應計費用和其他流動負債 |
|
|
77,251 |
|
|
|
72,382 |
|
合同負債 |
|
|
13,833 |
|
|
|
11,956 |
|
短期債務 |
|
|
1,766 |
|
|
|
14,948 |
|
經營租賃負債的流動部分 |
|
|
5,090 |
|
|
|
4,842 |
|
流動負債總額 |
|
|
148,044 |
|
|
|
138,870 |
|
長期負債總額 |
|
|
542,735 |
|
|
|
393,162 |
|
可贖回的優先股 |
|
|
23,603 |
|
|
|
23,603 |
|
股東赤字 |
|
|
(44,161 |
) |
|
|
(34,667 |
) |
負債總額和股東赤字 |
|
$ |
670,221 |
|
|
$ |
520,968 |
|
|
|
ALPHATEC 控股有限公司
非公認會計準則財務指標的對賬
（以千計）
|
|
|
三個月已結束 |
|
|
九個月已結束 |
|
||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
|
9月30日 |
|
||||||||||
|
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
|
（未經審計） |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
毛利，GAAP |
|
$ |
80,047 |
|
|
$ |
59,516 |
|
|
$ |
215,013 |
|
|
$ |
164,208 |
|
|
添加：無形資產攤銷 |
|
|
221 |
|
|
|
28 |
|
|
|
661 |
|
|
|
37 |
|
|
增加：股票薪酬 |
|
|
2,369 |
|
|
|
735 |
|
|
|
24,601 |
|
|
|
1,440 |
|
|
添加：收購的採購會計調整 |
|
|
— |
|
|
|
347 |
|
|
|
195 |
|
|
|
784 |
|
|
加：過剩和過時的減記 |
|
|
2,454 |
|
|
|
2,923 |
|
|
|
9,188 |
|
|
|
7,023 |
|
|
非公認會計準則毛利 |
|
$ |
85,091 |
|
|
$ |
63,549 |
|
|
$ |
249,658 |
|
|
$ |
173,492 |
|
|
毛利率，GAAP |
|
|
67.7 |
% |
|
|
66.2 |
% |
|
|
62.5 |
% |
|
|
67.0 |
% |
|
添加：無形資產攤銷 |
|
|
0.2 |
% |
|
|
0.0 |
% |
|
|
0.2 |
% |
|
|
0.0 |
% |
|
增加：股票薪酬 |
|
|
2.0 |
% |
|
|
0.8 |
% |
|
|
7.1 |
% |
|
|
0.6 |
% |
|
添加：收購的採購會計調整 |
|
|
0.0 |
% |
|
|
0.4 |
% |
|
|
0.1 |
% |
|
|
0.3 |
% |
|
加：過剩和過時的減記 |
|
|
2.1 |
% |
|
|
3.3 |
% |
|
|
2.7 |
% |
|
|
2.9 |
% |
|
非公認會計準則毛利率 |
|
|
72.0 |
% |
|
|
70.7 |
% |
|
|
72.5 |
% |
|
|
70.8 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
三個月已結束 |
|
|
九個月已結束 |
|
||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
|
9月30日 |
|
||||||||||
|
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
|
（未經審計） |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
運營費用，GAAP |
|
$ |
118,406 |
|
|
$ |
94,486 |
|
|
$ |
343,578 |
|
|
$ |
276,156 |
|
|
調整： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
基於股票的薪酬 |
|
|
(17,704 |
) |
|
|
(10,342 |
) |
|
|
(36,128 |
) |
|
|
(29,024 |
) |
|
訴訟相關費用 |
|
|
(2,715 |
) |
|
|
(3,602 |
) |
|
|
(12,815 |
) |
|
|
(16,629 |
) |
|
無形資產的攤銷 |
|
|
(3,873 |
) |
|
|
(2,774 |
) |
|
|
(10,461 |
) |
|
|
(7,181 |
) |
|
與交易相關的費用 |
|
|
(278 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(2,178 |
) |
|
|
(120 |
) |
|
重組費用 |
|
|
(129 |
) |
|
|
(45 |
) |
|
|
(333 |
) |
|
|
(1,704 |
) |
|
其他非經常性支出1 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(1,349 |
) |
|
|
— |
|
|
非公認會計準則運營費用 |
|
$ |
93,707 |
|
|
$ |
77,723 |
|
|
$ |
280,314 |
|
|
$ |
221,498 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
三個月已結束 |
|
|
九個月已結束 |
|
||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
|
9月30日 |
|
||||||||||
|
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
|
（未經審計） |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
營業虧損，公認會計原則 |
|
$ |
(38,359 |
) |
|
$ |
(34,970 |
) |
|
$ |
(128,565 |
) |
|
$ |
(111,948 |
) |
|
折舊 |
|
|
10,651 |
|
|
|
8,010 |
|
|
|
28,998 |
|
|
|
22,601 |
|
|
無形資產的攤銷 |
|
|
4,094 |
|
|
|
2,802 |
|
|
|
11,122 |
|
|
|
7,218 |
|
|
EBITDA |
|
|
(23,614 |
) |
|
|
(24,158 |
) |
|
|
(88,445 |
) |
|
|
(82,129 |
) |
|
重新添加重要項目： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
基於股票的薪酬 |
|
|
20,073 |
|
|
|
11,077 |
|
|
|
60,729 |
|
|
|
30,464 |
|
|
收購的採購會計調整 |
|
|
— |
|
|
|
347 |
|
|
|
195 |
|
|
|
784 |
|
|
過量和過時的減記 |
|
|
2,454 |
|
|
|
2,923 |
|
|
|
9,188 |
|
|
|
7,023 |
|
|
訴訟相關費用 |
|
|
2,715 |
|
|
|
3,602 |
|
|
|
12,815 |
|
|
|
16,629 |
|
|
與交易相關的費用 |
|
|
278 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,178 |
|
|
|
120 |
|
|
重組費用 |
|
|
129 |
|
|
|
45 |
|
|
|
333 |
|
|
|
1,704 |
|
|
其他非經常性支出1 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,349 |
|
|
|
— |
|
|
調整後 EBITDA |
|
$ |
2,035 |
|
|
$ |
(6,164 |
) |
|
$ |
(1,658 |
) |
|
$ |
(25,405 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
1 |
與實施我們的州税收籌劃戰略相關的非經常性諮詢費 |
|
|||||||||||||||
