美國證券

和交易所委員會

華盛頓特區，20549

1934年證券交易法

 

截至2020年12月31日的財年

 

佣金 檔號：000-55838

 

 WRAP Technologies， Inc.

(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )

 

特拉華州	98-0551945
(州 或公司或組織的其他司法管轄區)	(I.R.S. 僱主識別號碼)

 

第4街西1817號

亞利桑那州坦佩，郵編：85281

地址(主要執行機構地址 )(郵政編碼)

 

(800) 583-2652

(註冊人電話號碼 ，含區號)

 

根據該法第12(B)條登記的證券 ：無

 

根據該法第12(G)條登記的證券 ：

普通股 股票，面值$0.0001

(班級標題 )

 

如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示 。是[   ]沒有 [X]

 

如果註冊人不需要根據交易法第13節或第15(D)節提交報告 ，請用複選標記表示 。是[   ]不是[X]

 

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類 報告的 較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)條要求提交的所有報告 ，以及(2)在過去90天內是否符合此類備案要求。是[X]不是[   ]

 

用複選標記表示註冊人是否在 前12個月內(或在要求註冊人提交此類 文件的較短時間內)以電子方式提交了 根據S-T法規(本章232.405節)規則405要求提交的每個交互數據文件。

[X] 是，不是。[   ]不是

  

用複選標記表示 註冊者是大型加速申請者、 加速申請者、非加速申請者、較小的報告 公司還是新興成長型公司。請參閲Exchange 法案規則12b-2中的 “加速申報公司”、“大型加速申報公司”、“較小報告公司”和 “新興成長型公司”的定義。

 

大型 加速文件管理器[   ]	加速的 文件服務器[   ]
非加速文件服務器 [X]	規模較小的報告公司 [X]    新興成長型公司 [X]

 

 

勾選 標記表示註冊人是否已提交報告，並證明 管理層根據 《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C.7262(B))第404(B)條對財務報告進行的內部控制的有效性評估 編制或發佈其審計報告的註冊公共會計師事務所 。[]

 

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(根據該法第12b-2條的定義 )。是[   ]不是[X]

 

 

  

 

註冊人根據第 14A條規定，在截至2020年12月31日的財政年度結束後120天內提交給證券 和交易委員會的關於其 2021年股東年會的最終委託書部分，納入了本報告第三部分(第10項、第11項、第12項、第13項和第14項)所要求的信息，並納入了本報告第III部分(第10項、第11項、第12項、第13項和第14項)所要求的信息。

 

 

説明性説明

 

Wrap Technologies，Inc.(The“公司“)在表格10-K/A 中提交此 修訂號1(此”修正案編號 1“)提交給最初提交給證券交易委員會(the Securities and Exchange Commission)的截至2020年12月31日的 財年的Form 10-K年度報告。秒“)於2021年3月4日 (“原表格 10-K”)修訂第二部分第9A項-控制及 程序，僅為提供管理層關於財務報告內部 控制的報告，得出結論 公司財務報告內部控制 自2020年12月31日起生效。

 

根據交易法下的規則12b-15，本公司在本修正案第1號中加入經修訂的第IV部分第15項，以包括根據《2002年薩班斯-奧克斯利法案》第302條由本公司主要 高管和主要財務官出具的 當前日期的證明。由於本修正案1號中未包括 財務報表， 證書的第3段被省略。同樣，我們 不包括2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906條下的認證，因為本修正案第1號未提交任何財務報表。

 

除上述 之外，本修訂號1不會修改、修改或更新原始表格10-K中的 信息，也不會展示原始表格10-K。此外，本修訂號1不會更改之前報告的任何財務業績，也不會反映提交原始表格10-K後發生的事件 。本修正案第1號 應與原始表格10-K以及公司在提交原始表格10-K之後提交給證券交易委員會的其他文件 一併閲讀。

 

 

 

第二部分

項目9A。控制和程序。

 

我們 需要維護披露控制和程序 ，旨在確保在SEC規則和表格中指定的時間 內記錄、處理、彙總和報告與我們相關的重要信息。

 

信息披露控制和程序的評估

 

我們 維護披露控制和程序(如交易法下的規則 13a-15(E)和15d-15(E)所定義)，旨在確保我們的交易所 法案報告中需要披露的信息在 SEC規則和表格中指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告。我們的 披露控制和程序還旨在確保 交易所法案報告中要求披露的信息被 累積並傳達給管理層，包括我們的臨時 首席執行官和首席財務官，以便 及時做出關於所需披露的決定。在設計和 評估披露控制和程序時，管理層 認識到，任何控制和程序，無論 設計和操作有多好，都只能合理保證 實現預期的控制目標，管理層需要 運用其判斷來評估可能的控制和程序的成本效益關係 。

 

 

管理層關於財務內部控制的報告 報告

 

我們 負責建立和維護對財務報告的充分內部 控制(如交易法規則第13a-15(F) 所定義)。我們對財務 報告的內部控制是一個旨在為財務報告的可靠性和 外部用途的財務報表編制 GAAP提供合理保證的流程。

 

由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制 可能無法防止或檢測錯誤陳述。因此，即使那些被確定為有效的系統也只能提供實現其控制目標的合理保證 。

 

管理層 負責建立和維護對公司財務報告的充分內部 控制。在我們 的參與下，根據特雷德韋委員會 贊助組織委員會發布的內部 控制綜合框架(2013)中建立的框架和標準，對截至2020年12月31日我們對財務報告的內部 控制的有效性進行了評估。基於此 評估，我們的臨時首席執行官和首席財務官 得出結論，我們對財務 報告的內部控制自2020年12月31日起生效。

 

內部控制變更

 

在截至2020年12月31日的 財季內，我們對財務報告的內部控制沒有 任何變化，這對我們的 財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對其產生重大影響。我們的 評估控制程序和程序的流程是持續的，包括 不斷改進已建立的 控制程序和程序的設計和有效性，以及對在此過程中可能發現的任何缺陷進行補救 。

 

 

 

 

第15項.展品和財務報表明細表

 

(A)作為本報告的一部分提交的文件清單 ：
(3)增加展品價格指數
緊隨財務報表之後的 附件中所列的 展品作為本10-K表的一部分提交，或在此作為參考併入本表格10-K。

 

展示號	説明
2.1	Wrap Technologies、 LLC、Petro River Oil Corp.和MegaWest Energy Montana Corp.之間的股票購買 協議，由Wrap Technologies、 LLC、Petro River Oil Corp.和MegaWest Energy Montana Corp. 通過參考2017年4月17日提交的Form S-1註冊 聲明的附件2.1合併而成。
2.2	Wrap Technologies，LLC和MegaWest Energy Montana Corp.之間的合併協議 ，日期為2017年3月30日。通過引用附件2.2將表格S-1的註冊聲明合併到 2017年4月17日提交的表格S-1中。
3.1	修改並 重新註冊的註冊人註冊證書。 通過參考2017年4月17日提交的表格S-1註冊聲明的附件3.1註冊成立。
3.2	註冊人的章程。通過引用附件3.2併入於2017年4月17日提交的表格S-1的 註冊聲明中。
4.1	常用 股票證書格式。通過引用於2017年5月30日提交的表格S-1的註冊聲明的第1號修正案的附件4.1將其合併。
4.2	投資者保證書表格 ，日期為2018年10月30日。通過引用 附件4.1將其併入2018年11月5日提交的當前報告Form 8-K中。
4.3	安置表格 代理保證書，日期為2018年10月30日。通過引用 附件4.2將其併入2018年11月5日提交的當前報告Form 8-K中。
4.4	投資者認股權證表格，日期為2019年6月18日 。通過引用 將附件4.1併入2019年6月18日提交的當前報告Form 8-K中。
4.5	提供形式 代理保修，日期為2019年6月18日。通過引用附件4.1併入2019年6月18日提交的表格8-K的當前報告 。
4.6	授權書協議表格 。通過引用附件4.2將於2020年6月2日提交的當前表格8-K報告併入 。
10.1	Wrap Technologies，LLC和Syzygy License LLC修訂並 重新簽署了日期為2016年9月30日的知識產權許可協議 。通過引用附件10.1併入於2017年4月17日提交的表格S-1的 註冊聲明中。
10.2+	2017股權 薪酬計劃。通過引用附件10.2併入於2017年4月17日提交的表格S-1的 註冊聲明中。
10.3	安置代理協議表 ，日期為2018年10月30日。將 引用附件10.1併入2018年11月5日提交的表格8-K的當前報告 。
10.4	註冊權協議表格 ，日期為2018年10月30日。 在2018年11月5日提交的 表格8-K的當前報告中引用附件10.2併入。
10.5	Wrap Technologies，Inc.和Katalyst Securities LLC之間的補充 聘書，日期為2019年6月7日。通過引用附件10.1併入2019年6月13日提交的表格8-K的當前報告 。
10.6	由 以及Wrap Technologies，Inc.，Dinosaur Financial Group，LLC 和Katalyst Securities LLC於2019年6月12日發出的聘書。 通過引用附件 10.2合併到2019年6月18日提交的當前報告Form 8-K中。
10.7	修訂了2017股權補償計劃。 通過參考2019年6月24日提交的表格S-8中註冊 聲明的附件10.1合併。
10.8	工業房地產 租賃，日期為2019年5月10日，由Wrap Technologies，Inc. 和JM Sky Harbor Properties LLC簽訂。通過引用將 附件10.1併入2019年6月6日提交的當前報告Form 8-K中。
10.9	由 以及Wrap Technologies，Inc.和美國銀行之間的本票，日期為 2020年5月1日。通過引用附件10.1併入2020年5月5日提交的表格8-K的當前報告 。
10.10	諮詢 公司與V3之間的協議，自2020年4月1日起生效。 通過引用附件10.1併入於2020年5月29日提交的表格S-8的註冊 聲明中。
10.11	Wrap Technologies，Inc.2017股權補償計劃修正案2。 通過引用於2020年6月17日提交的S-8表格註冊聲明的附件10.1將其併入。
10.12	認購協議表格 。通過引用附件 10.1併入2020年6月2日提交的表格8-K的當前報告中。
10.13	Wrap Technologies，Inc.和Marc T. Thomas簽訂的僱傭 協議，日期為2020年7月30日。通過引用附件10.1併入於 2020年7月31日提交的表格8-K的當前報告中。
10.14	隨意僱傭、 保密信息、競業禁止/競業禁止、發明轉讓和仲裁協議，日期為2020年9月9日 公司與Thomas Smith之間的協議。通過引用附件10.1併入於 2020年9月14日提交的表格8-K的當前報告中。
10.15	資產購買 NSENA Inc.與Wrap Reality，Inc.之間的協議日期為 2020年12月14日。根據S-K法規第 601(B)(2)項的説明，現未將 《資產購買協議》的時間表和展品存檔 。《資產購買協議》確定了 此類時間表和展品，包括其 內容的一般性質。公司承諾應要求向SEC提供此類 時間表和展品。通過引用附件2.1併入於 2020年9月14日提交的表格8-K的當前報告中。
10.16	關鍵員工與公司之間於2020年12月14日簽署的隨意僱傭、保密信息、競業禁止/ 競業禁止、發明轉讓和仲裁協議的表格 。 通過引用附件 2.2併入2020年9月14日提交的當前8-K表報告中。
14.1	註冊人的道德準則適用於董事、高級管理人員和 員工。*
21.1	Wrap Technologies，Inc.*的子公司
23.1	獨立註冊會計師事務所同意-羅森博格·裏奇·貝克·伯曼(Rosenberg Rich Baker Berman)，P.A. *
31.1	根據1934年《證券交易法》規則13a-14(A)進行認證
31.2	根據1934年《證券交易法》規則13a-14(A)進行認證
32.1	根據“美國法典”第18編第1350條進行的認證 。本證明僅隨本10-K表格年度報告一起提供， 不是根據修訂後的《1934年證券交易法》(1934)第18節的規定提交的，也不會通過 引用將其納入公司的任何備案文件中。*

101.INS	XBRL 實例文檔。
101.SCH	XBRL 分類擴展架構。
101.CAL	XBRL 分類擴展計算鏈接庫。
101.DEF	XBRL 分類擴展定義鏈接庫。
101.LAB	XBRL 分類擴展標籤Linkbase。
101.PRE	XBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫。

 

* 之前提交。

+ 管理合同或補償計劃或 安排。

 

 

 

簽名

 

根據1934年證券交易法第 節或第15(D)節的要求，註冊人已於2021年3月19日在亞利桑那州坦佩市正式授權 代表註冊人 簽署本報告。

 

	WRAP Technologies，Inc.
日期：2021年3月19日	發信人：	/s/ 託馬斯·史密斯
		託馬斯·史密斯
		首席執行官 官員

 

 

名稱		職位		日期
/s/ 託馬斯·史密斯		首席執行官		2021年3月19日
託馬斯·史密斯		(首席執行官 )
/s/ 詹姆斯·A·巴恩斯		首席財務官、祕書兼財務主管		2021年3月19日
詹姆斯 A.巴恩斯		(負責人 會計官)
/s/ 斯科特·科恩		董事會執行主席		2021年3月19日
蘇格蘭 科恩
/s/David G.Norris		導演		2021年3月19日
大衞·G·諾裏斯
/s/Patrick Kinsella		導演		2021年3月19日
帕特里克 金塞拉
/s/Michael Parris		導演		2021年3月19日
邁克爾·帕里斯
/s/韋恩 R.沃克		導演		2021年3月19日
韋恩·R·沃克