美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》 第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期): | |
McEwen Minining INC
(註冊人的確切姓名在 其章程中指定)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
多倫多,
|
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: | ( |
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
¨ 根據 證券法 (17 CFR 230.425) 第 425 條提交的書面通信
¨ 根據 交易法(17 CFR 240.14a-12)下的第 14a-12 條徵集材料
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信
根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 條)中定義的新興 成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興的 成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2023 年 12 月 14 日, McEwen Mining Inc.(以下簡稱 “公司”)與作為聯席牽頭經理(“聯席牽頭經理”)的坎託·菲茨傑拉德 加拿大公司和羅斯資本合夥人有限責任公司(“聯席牽頭經理”)簽訂了代理協議(“代理協議”),內容涉及公司普通股(“普通股”)的私募配售 (“發行”)。就所得税法(加拿大) 而言,本次發行中出售的普通股 被視為 “流動” 普通股,因為如果公司將本次發行的收益用於合格的勘探或開發 費用,它們將為購買者提供潛在的税收優惠。在扣除折扣和佣金 以及公司應支付的其他預計發行費用之前,公司從本次發行中獲得了約1,610萬美元的總收益。公司向聯席牽頭經理支付了 總髮行收益百分之五的佣金。
代理協議包含公司和聯席牽頭經理人的 慣常陳述、擔保和協議,包括公司對聯席領導 經理根據經修訂的1933年《證券法》(“該法”)產生的責任的賠償。代理協議 已隨本表8-K的當前報告一起提交,以向投資者和證券持有人提供有關其條款的信息。 它無意提供有關公司的任何其他事實信息。代理協議中包含的 陳述、擔保和承諾僅用於該協議的目的,截至特定日期,僅為代理協議各方 的利益而作出,可能受公司和聯席牽頭經理商定的限制。
前面的代理協議摘要 根據代理協議的全文進行了全面限定,該協議的副本作為附錄 1.1 附後 。
項目 3.02 | 股權證券的未註冊銷售 |
特此以引用方式將上述第 1.01 項中包含的 披露內容納入本第 3.02 項。根據該法案頒佈的S條例第903條規定的豁免,本次發行中出售的普通股未根據 該法進行註冊。普通股 的出售是通過離岸交易進行的,不是向S條例所指的 “美國人” 要約或出售的, 的發行限制已實施。
項目 7.01 | 法規 FD 披露。 |
2023 年 12 月 14 日, 公司發佈了一份新聞稿,宣佈本次發行結束,該新聞稿的副本作為附錄 99.1 附於本報告。
2023年12月12日,該公司發佈了一份 新聞稿,總結了其10月、11月和11個月(年初至今)的生產業績。 新聞稿的副本作為附錄 99.2 附於本報告中。
就1934年《證券交易法》第18條而言,根據本第7.01項 提供的信息(包括證物)不應被視為 “已提交”,也不得將其視為以引用方式納入根據1933年《證券法》提交的任何文件中,除非 在提及此類文件時明確規定。
項目 9.01 | 財務 報表和附錄。 |
(d) 展品。 如適用,本報告提供或歸檔了以下證物:
展品編號 | 描述 | |
1.1 | 麥克尤恩礦業公司、加拿大坎託·菲茨傑拉德公司和羅斯資本合夥人有限責任公司於2023年12月14日簽訂的代理協議 | |
99.1 | 2023 年 12 月 14 日發佈的關於本次發行的新聞稿 | |
99.2 | 2023 年 12 月 12 日發佈的關於生產業績的新聞稿 | |
104 | 封面交互式數據文件 — 封面 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中 |
警示聲明
除 歷史事項外,新聞稿中討論的事項包括適用證券 法律所指的前瞻性陳述,這些陳述涉及風險和不確定性,可能導致實際業績與其中 中的預測或估計存在重大差異。此類前瞻性陳述包括有關未來產量和成本估算、勘探、 開發、施工和生產活動的陳述。可能導致實際結果與預測或 估計值存在重大差異的因素包括未來的鑽探結果、金屬價格、經濟和市場狀況、運營成本、獲得許可證、 和營運資金的收據,以及公司截至2022年12月31日的10-K表年度報告以及向美國證券交易委員會提交的其他文件中描述的其他因素。這些因素大多超出了 公司的預測或控制能力。無論是由於新信息、未來事件還是其他原因,公司均不承擔更新 新聞稿中發表的任何前瞻性陳述的義務。提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述 。
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
McEwen MININING INC. | ||
日期:2023 年 12 月 15 日 | 來自: | /s/ 卡門·迪格斯 |
卡門·迪格斯,總法律顧問 |