附錄 5.1
威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂專業公司
650 Page Mill 路
O: 650.493.9300 |
2024 年 1 月 26 日
ORIC Pharmicals, Inc
東格蘭德大道 240 號,二樓
加利福尼亞州南舊金山 94080
回覆: | 表格 S-3 上的註冊聲明 |
女士們、先生們:
應您的要求,我們 審查了特拉華州的一家公司ORIC Pharmicals, Inc.(以下簡稱 “公司”)向 證券交易委員會(以下簡稱 “委員會”)提交的S-3表格(註冊聲明)上的註冊聲明,該聲明涉及根據經修訂的1933年《證券法》(以下簡稱 “該法”)註冊合計12,500,000股股票 (以下簡稱 “股份”)的要約和轉售在公司的普通股中,每股面值0.0001美元。
根據公司與賣出股東之間於 2024 年 1 月 20 日簽訂的 特定股票購買協議(“購買協議”),所有股份均代表公司的某些股東註冊 進行轉售,包括其受讓人、質押人或受贈人或其各自的繼承人(賣出股東)。
我們 審查了我們認為相關且必要的文書、文件、證書和記錄,這些文書、文件、證書和記錄是我們在下文表達的觀點基礎上進行的。在此類審查中,我們假設:(a) 原始文件的真實性以及所有簽名的 真實性;(b) 以副本形式提交給我們的所有文件的原件是否相符;(c) 我們審查的文書、 文件、證書和記錄中所含信息、陳述和保證的真實性、準確性和完整性;(d) 註冊聲明及其任何修正案(包括修正案生效後),將根據該法生效;(e)股票將發行以及 根據適用的美國聯邦和州證券法,以註冊聲明和隨附的招股説明書(包括其任何補充文件)中規定的方式出售;(f)與所發行股票相關的任何適用的最終收購、 承保或類似協議都將由賣方股東及其其他各方正式授權、有效執行和交付;以及(g)所有自然人的法律行為能力。 對於本文所述觀點具有重要意義但未經獨立證實或核實的任何事實,我們依賴於公司高管和其他代表的口頭或書面陳述和陳述。
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鹽湖城聖地亞哥舊金山西雅圖上海華盛頓特區威爾明頓
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根據此類審查,我們認為:
(1) | 這些股票已獲得正式授權,已有效發行,已全額支付,不可估税。 |
我們認為任何文件都是合法、有效和具有約束力的觀點,其限定條件是:
(a) | 破產、破產、重組、安排、欺詐性轉讓、暫停或 其他與債權人一般權利有關或影響債權人權利的類似法律施加的限制; |
(b) | 獲得賠償和捐款的權利,這可能會受到適用法律或衡平原則的限制;以及 |
(c) | 一般公平原則的影響,包括但不限於實質性、 合理性、誠信和公平交易等概念,以及不論是在衡平程序還是法律程序中考慮的具體履約或禁令救濟的可能性。 |
除美利堅合眾國的聯邦法律和特拉華州 通用公司法外,我們對任何其他司法管轄區的法律不發表任何意見。
我們特此同意將本意見作為上述註冊聲明的證物提交,並同意在註冊聲明、招股説明書及其任何修正或補充中出現的任何地方使用我們的名稱。在給予此類同意時, 因此我們不承認我們屬於該法第7條或委員會根據該法令的規則和條例必須徵得同意的人員類別。
真誠地, |
/s/ 威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂 |
WILSON SONSINI GOODRICH & ROSATI 專業公司 |