美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 01/25/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ArriVent Biopharma, Inc. [AVBP ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
A 系列優先股 | (1) | (1) | 普通股 | 3,616,041 | (1) | I | 參見腳註(2)(4) |
B 系列優先股 | (1) | (1) | 普通股 | 313,076 | (1) | I | 參見腳註(3)(4) |
回覆解釋: |
1。優先股可由持有人選擇,按15.21比1的比例轉換為普通股,並將根據其條款在首次公開募股結束時自動轉換為發行人的普通股。優先股沒有到期日。 |
2。此處報告的證券由VSUM VII控股有限公司(“VSUM VII”)和VSUM VIII控股有限公司(“VSUM VIII”)持有。VSUM VII是Hillhouse Venture Fund V, L.P.(“Hillhouse Venture V”)的全資子公司,VSUM VIII是Hillhouse Healthcare Fund, L.P.(“Hillhouse Healthcare Fund, L.P.”)的全資子公司。HIM(定義見下文)是Hillhouse Venture V和Hillhouse Healthcare的唯一管理公司。 |
3.此處報告的證券由VSUM VIII和ARVT Holdings Limited(“ARVT”)持有。VSUM VIII是Hillhouse Healthcare的全資子公司,ARVT是高爾豪斯風險基金VI, L.P.(“Hillhouse Venture VI”)的全資子公司。HIM是Hillhouse Healthcare和Hillhouse VI的唯一管理公司。 |
4。本聲明由Hillhouse Investment Management, Ltd.(一家豁免的開曼羣島公司)(“HIM” 或 “申報人”)提交。就經修訂的1934年《證券法》第16條或其他條款而言,提交本聲明不應被視為承認申報人是此處報告的證券的受益所有人。申報人明確聲明不擁有此處報告的證券的受益所有權,但其金錢權益(如果有)除外。 |
Hillhouse Investment Management, Ltd.,作者:/s/ Audrey Woon,首席合規官 | 01/25/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |