SEC FORM 3

美國證券交易委員會表格 3

表格 3

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

1。舉報人的姓名和地址^*

姚正斌

（最後）

（第一）

（中間）

C/O ARRIVENT BIOPHARMA, INC.

校園大道 18 號，100 號套房

（街）

新城廣場

19073

（城市）

（州）

（壓縮）

2。需要聲明的活動日期（月/日/年）
01/25/2024

3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ArriVent Biopharma, Inc. [AVBP ]

4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

5。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4)	2。可行使日期和到期日（月/日/年）		3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4)		4。衍生證券的轉換價或行使價	5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5)	6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
1。衍生證券的標題（Instr. 4)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	4。衍生證券的轉換價或行使價	5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5)	6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
股票期權（買入權）	⁽⁴⁾	09/07/2031	普通股	105,193⁽⁵⁾	$2.28⁽⁵⁾	D
股票期權（買入權）	⁽⁶⁾	01/31/2032	普通股	103,878⁽⁵⁾	$2.28⁽⁵⁾	D
股票期權（買入權）	⁽⁶⁾	01/31/2032	普通股	141,353⁽⁵⁾	$2.28⁽⁵⁾	D
股票期權（買入權）	⁽⁷⁾	01/31/2033	普通股	141,353⁽⁵⁾	$3.65⁽⁵⁾	D
股票期權（買入權）	⁽⁸⁾	12/31/2033	普通股	264,574⁽⁵⁾	$7.76⁽⁵⁾	D

回覆解釋：

1。反映了2024年1月23日與發行人首次公開募股相關的發行人普通股15.21比1的反向拆分。

2。姚博士對ArriMed BioPharma, LLC持有的普通股擁有唯一的投票權和投資控制權。姚博士否認信託持有的證券的實益所有權，除非他在信託中的金錢權益（如果有）。

3.發行人首席運營官羅賓·拉夏貝爾是MAKS Yao Trust的受託人，可能被視為對MAKS Yao Trust持有的股票擁有共同的投票權和投資權。舉報人的直系親屬是此類信託的受益人。申報人放棄對MAKS Yao Trust持有的證券的實益所有權，但其金錢權益（如果有）除外。

4。該期權所依據的股票於2022年9月8日歸屬至25％，其餘部分將分36次等額分期歸屬，但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。

5。反映了2024年1月23日實施的與發行人首次公開募股相關的發行人普通股15.21比1的反向拆分，根據該拆分，（i）期權標的普通股數量除以15.21，（ii）期權的行使價乘以15.21。

6。該期權所依據的股票於2023年2月1日歸屬 25%，其餘部分將按月等額分期歸屬，但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。

7。該期權所依據的股票將於2024年2月1日歸屬25％，其餘部分將分36次等額分期歸屬，但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。

8。該期權的股票在2025年1月1日歸屬至25％，其餘部分將分36次等額分期歸屬，但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。

備註：

附錄 24.1-授權書

	/s/ James Kastenmayer，姚正斌的代理律師	01/25/2024
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。