美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Alzamend Neuro, Inc. [ALZN ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 01/23/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 01/23/2024 | J(1) | 661,168 | D | $0.00(1) | 5,498 | I | 作者：Ault 生命科學基金有限責任公司(2) | ||
| 普通股 | 768,365 | I | 作者：Ault Lending(3) | |||||||
| 普通股 | 166,865 | D | ||||||||
| 普通股 | 996,197 | I | 作者：Ault 生命科學公司(4) | |||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 認股證 | $45 | 01/23/2024 | J(5) | 666,666 | 04/30/2019 | 04/29/2024 | 普通股 | 666,666 | $0.00 | 0 | I | 作者：Ault 生命科學基金有限責任公司(2) | |||
| 回覆解釋： |
| 1。這些股票作為償還Ault Life Sciences Fund, LLC（“ALSF”）所欠期票的擔保，作為發行人與ALSF之間和解協議（“和解協議”）的一部分返還給發行人，根據該協議，未清債務和其他權利被終止。 |
| 2。對於ALSF登記在冊的證券，奧爾特先生擁有唯一的投票權和投資權。 |
| 3.Ault Lending, LLC（“Ault Lending”）是Ault Alliance, Inc.（“AAI”）的全資子公司。AAI執行主席奧爾特先生被視為對Ault Lending登記在冊的證券擁有投票權和投資權。 |
| 4。對於Ault Life Sciences, Inc.登記在冊的證券，奧爾特先生擁有唯一的投票權和投資權。 |
| 5。作為和解協議的一部分，這些認股權證已退還給發行人。 |
| 備註： |
| /s/ Milton C. Ault，III | 01/25/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||