美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在根據要求提交的報表中的信息
至 § 240.13d-1 (a) 及其根據 提交的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第4號修正案)1
Alzamend Neuro, Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值 每股 0.0001 美元
(證券類別的標題)
02262M407
(CUSIP 號碼)
MILTON C.C.FAULT
c/o AULT ALLIANCE, INC.
11411 南部高地公園大道,240 套房
拉斯維加斯 內華達州拉斯維加斯 89141
(949) 444-5464
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2024 年 1 月 23 日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表 13G 中提交過申報本附表 13D 所涉收購的聲明,並且因為 § 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框 o。
注意:以紙質形式提交的附表應包括一份 簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。 參見§ 240.13d-7 適用於要向其發送副本 的其他各方。
_______________
1本封面 頁面的其餘部分應填寫,以供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別時填寫, 則應填寫此封面 頁面的其餘部分,以備後續任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分 所要求的信息不應被視為 “存檔”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到 注意事項).
1 |
1 |
舉報人姓名
MILTON C.C.FAULT | |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 |
(a) x (b) o |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源
AF,哦 | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 | |
6 |
國籍或組織地點
美國 |
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 |
唯一的投票權
166,865(1) |
8 |
共享投票權
1,771,171(2) (3) | |
9 |
唯一的處置力
166,865(1) | |
10 |
共享的處置權
1,771,171(2) (3) |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
1,938,036 |
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
29.4% |
14 |
舉報人類型
在 |
(1) | 代表普通股。 |
(2) | 代表 (i) Ault Alliance, Inc. 持有的1,111股普通股 股當前可行使的認股權證,(ii) Ault Lifesciences, Inc. 持有的996,197股普通股,(iii) Ault Life Sciences, LLD持有的5,498股普通股 ,以及 (iv) Ault Lending, LLC持有的768,365股普通股。 |
(3) | 不包括Ault Lending, LLC持有的222,222股普通股標的目前可行使的 認股權證,原因是其中包含受益所有權限制條款。 |
2 |
1 |
舉報人姓名
威廉 B. 霍恩 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 |
(a) x (b) o |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源
OO | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 | |
6 |
國籍或組織地點
美國 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 |
唯一的投票權
183,332(1) |
8 |
共享投票權
- 0 - | |
9 |
唯一的處置力
183,332(1) | |
10 |
共享的處置權
- 0 - |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
183,332 |
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
2.7% |
14 |
舉報人類型
在 |
(1) | 代表 (i) 66,666股普通股,以及 (ii) 目前可在60天內行使或行使的116,666股普通股標的股票期權 股。 |
3 |
1 |
舉報人姓名
亨利 C.W. NISSER | |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 |
(a) x (b) o |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源
OO | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 | |
6 |
國籍或組織地點
瑞典 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 |
唯一的投票權
83,333(1) |
8 |
共享投票權
- 0 - | |
9 |
唯一的處置力
83,333(1) | |
10 |
共享的處置權
- 0 - |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
83,333 |
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
1.3% |
14 |
舉報人類型
在 |
(1) | 代表當前 可在60天內行使或行使的83,333股普通股標的股票期權。 |
4 |
1 |
舉報人姓名
肯尼斯 S. CRAGUN | |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 |
(a) x (b) o |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源
OO | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 | |
6 |
國籍或組織地點
美國 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 |
唯一的投票權
100,000(1) |
8 |
共享投票權
- 0 - | |
9 |
唯一的處置力
100,000(1) | |
10 |
共享的處置權
- 0 - |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
100,000 |
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
1.5% |
14 |
舉報人類型
在 |
(1) | 代表當前 可在60天內行使或行使的100,000股普通股標的股票期權。 |
5 |
1 |
舉報人姓名
大衞 J. 卡佐夫 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 |
(a) x (b) o |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源
PF,也是 | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 | |
6 |
國籍或組織地點
美國 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 |
唯一的投票權
105,998(1) |
8 |
共享投票權
- 0 - | |
9 |
唯一的處置力
105,998(1) | |
10 |
共享的處置權
- 0 - |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
105,998 |
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
1.6% |
14 |
舉報人類型
在 |
(1) | 代表(i)5,400股普通股,(ii)600股普通股 股當前可行使的認股權證以及(iii)目前可行使或可在60天內行使或可行使的99,998股普通股標的股票期權。 |
6 |
1 |
舉報人姓名
成人聯盟有限公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 |
(a) x (b) o |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源
AF | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 | |
6 |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 |
唯一的投票權
1,111(1) |
8 |
共享投票權
768,365(2) (3) | |
9 |
唯一的處置力
1,111(1) | |
10 |
共享的處置權
768,365(2) (3) |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
769,476 |
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
11.7% |
14 |
舉報人類型
CO |
(1) | 代表目前可行使的認股權證標的1,111股普通股 股。 |
(2) | 代表Ault Lending, LLC持有的768,365股普通股。 |
(3) | 不包括Ault Lending, LLC持有的222,222股普通股標的目前可行使的 認股權證,原因是其中包含受益所有權限制條款。 |
7 |
1 |
舉報人姓名
AULT 生命科學有限公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 |
(a) x (b) o |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源
廁所 | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 | |
6 |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 |
唯一的投票權
- 0 - |
8 |
共享投票權
996,197 | |
9 |
唯一的處置力
- 0 - | |
10 |
共享的處置權
996,197 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
996,197 |
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
15.1% |
14 |
舉報人類型
CO |
8 |
1 |
舉報人姓名
成人生命科學基金有限責任公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 |
(a) x (b) o |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源
廁所,也是 | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 | |
6 |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 |
唯一的投票權
- 0 - |
8 |
共享投票權
5,498 | |
9 |
唯一的處置力
- 0 - | |
10 |
共享的處置權
5,498 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
5,498 |
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
小於 1% |
14 |
舉報人類型
OO |
9 |
1 |
舉報人姓名
保險貸款, 有限責任公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 |
(a) x (b) o |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源
廁所,也是 | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 | |
6 |
國籍或組織地點
加利福尼亞 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 |
唯一的投票權
- 0 - |
8 |
共享投票權
768,365(1) | |
9 |
唯一的處置力
- 0 - | |
10 |
共享的處置權
768,365(1) |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
768,365 |
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
11.6% |
14 |
舉報人類型
OO |
(1) | 不包括Ault Lending, LLC持有的222,222股普通股標的目前可行使的 認股權證,原因是其中包含受益所有權限制條款。 |
10 |
以下內容構成第 4 號修正案 (”下列簽署人於 2021 年 6 月 25 日提交的附表 13D 第 4 號修正案”) ,並於 2021 年 8 月 4 日、4 月 28 日和 2022 年 11 月 15 日修訂( “附表 13D”)。本第4號修正案對附表13D進行了修訂,具體載於此處。除非本第 4 號修正案中另有規定 ,否則附表 13D 中的所有項目均保持不變。本第 4 號修正案中使用的所有大寫術語以及此處未另行定義的 均具有附表 13D 中此類術語所賦予的含義。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
特此修訂附表 13D 第 2 項,並全文重述如下 :
(a) | 本聲明由以下人員提交: |
(i) | 特拉華州的一家公司(“Ault Alliance”)Ault Alliance, Inc.(“Ault Alliance”), 就其直接和實益擁有的股份以及通過其子公司Ault Lending, LLC持有的股份; |
(ii) | 加利福尼亞州有限責任公司(“Ault Lending”)Ault Lending, LLC 就其直接和實益擁有的股份而言; |
(iii) | 特拉華州的一家公司(“Ault Life Sciences”),Ault Life Sciences, Inc., 就其直接和實益擁有的股份而言; |
(iv) | Ault Life Sciences Fund, LLC 一家特拉華州有限責任公司(“Ault 生命科學基金”),就其直接和實益擁有的股份而言; |
(v) | 米爾頓·奧爾特,三世, 發行人創始人兼董事會副主席、Ault Alliance 創始人兼執行主席、Ault Life Sciences 首席執行官兼董事,Ault 生命科學基金管理 成員; |
(六) | 發行人董事會主席、Ault Alliance首席執行官 兼董事兼Ault Life Sciences首席財務官兼董事威廉·霍恩; |
(七) | Henry C. W. Nisser,發行人執行副總裁、總法律顧問兼董事、Ault Alliance總裁、總法律顧問兼董事兼Ault Life Sciences總裁兼董事; |
(八) | Ault Lending 發行人首席財務官兼經理 David J. Katzoff; 和 |
(ix) | 肯尼思·克拉根,發行人財務高級副總裁、Ault Alliance首席財務 官和Ault Life Sciences首席會計官。 |
將上述各項稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人”。
本文件所附附附表A (“附表A”)中列出了Ault Alliance執行官和董事的姓名和目前的主要職業或工作、主要營業地址 以及國籍。據申報人所知,除此處另有規定的 外,附表A中列出的人員均未實益擁有發行人的任何證券,也沒有此處要求披露的任何合同、協議或諒解的當事方 。
11 |
本文件所附附附表B (“附表B”)中列出了Ault Lending執行官和董事的姓名和目前的主要職業或工作、主要營業地址 以及國籍。據申報人所知,除此處另有規定的 外,附表B中列出的人員均未實益擁有發行人的任何證券,也沒有此處要求披露的任何合同、協議或諒解的當事方 。
本文所附附表C (“附表C”)中列出了Ault Life Sciences執行官和董事的姓名和目前的主要職業或就業情況、主要營業地址 和公民身份。據申報人所知, 除非此處另有規定,否則附表C所列人員均未實益擁有發行人的任何證券,也未成為本文要求披露的任何合同、協議或諒解的 當事方。
本文所附附表D (“附表D”)中列出了Ault Life Sciences基金執行官和董事的姓名和目前的主要職業或工作、主要營業地址 和公民身份。據申報人所知, 除非此處另有規定,否則附表D所列人員均未實益擁有發行人的任何證券,也未成為本文要求披露的任何合同、協議或諒解的 當事方。
(b) Ault Alliance 的 主要營業地址為南高地公園大道11411號,240號套房,內華達州拉斯維加斯89141。Ault Lending、Ault Life Sciences、Ault Life Sciences Fund和Katzoff先生的主要營業地址 分別為南海岸大道940號,套房200,科斯塔 梅薩,加利福尼亞州92626。奧爾特先生、霍恩先生和克拉貢先生的主要營業地址是 Ault Alliance, Inc.,11411 Southern Highlands Parkway,240 套房,內華達州拉斯維加斯 89141。尼瑟爾先生的主要營業地址是位於公園大道100號的Ault Alliance, Inc., Suite 1658,紐約,紐約州 10017。附表A、B、C和D所列人員的主要營業地址載於附表A、B、C和D中。
(c) Ault Alliance是一家多元化控股公司,通過收購被低估的業務和具有全球 影響力的顛覆性技術來追求增長。通過其全資和控股子公司及戰略投資,Ault Alliance 在 擁有並運營一個數據中心,該中心開採比特幣,為新興的人工智能生態系統和其他行業提供託管和託管服務, 並提供支持各種行業的關鍵任務產品,包括元宇宙平臺、石油勘探、起重機 服務、國防/航空航天、工業、汽車、醫療/生物製藥、消費電子和酒店運營和紡織品。Ault Lending、Ault Life Sciences和Ault Life Sciences基金的主要 業務都是投資證券。奧爾特先生的主要職業 是擔任 Ault Alliance 的執行主席。霍恩先生的主要職業是擔任Ault Alliance的首席執行官 。尼瑟先生的主要職業是擔任Ault Alliance的總裁兼總法律顧問。 先生的主要職業是擔任發行人的首席財務官。Cragun 先生的主要職業是 擔任 Ault Alliance 的首席財務官。附表A、B、C和D所列人員的主要職業是其中規定的 。
(d) 在過去五年中,沒有 舉報人或附表A、B、C或D中列出的任何人員在刑事訴訟中被定罪 (不包括交通違規或類似的輕罪)。
(e) 在過去五年中,沒有 舉報人或附表A、B、C或D中列出的任何人曾是具有司法管轄權的司法或行政機構民事訴訟的當事方,因此該訴訟過去或現在都受到判決、 法令或最終命令的約束,該判決禁止將來違反、禁止或授權受聯邦或州證券法或 調查結果約束的活動任何違反此類法律的行為。
12 |
(f) 奧爾特先生、霍恩先生、卡佐夫先生和克拉貢先生是美利堅合眾國公民。尼瑟先生是瑞典公民。附表A、B、C和D所列人員的 國籍載於附表A、B、C和D。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
特此對附表 13D 第 3 項進行修訂 ,並全文重述如下:
Ault Alliance、Ault Life Sciences和Ault Life Sciences基金各自購買的發行人證券是用營運資金購買的。Ault Lending收購的發行人的證券是使用營運資金收購的, 其母實體Ault Alliance為提供營銷和品牌開發服務而發行的62,222股股票除外。奧爾特、霍恩和卡佐夫先生購買的股票是用個人資金購買的。奧爾特、霍恩、尼瑟、克拉貢和卡佐夫先生擁有的 股票期權是以發行人高管和/或董事的身份授予他們的。 目前可行使的Ault Alliance直接擁有的1,111股股票的認股權證的總收購價格約為 0美元。Ault Life Sciences直接擁有的996,197股股票的總收購價約為7,970美元。奧特生命科學基金直接擁有的5,498股股票的總收購 價格約為123,707美元。Ault Lending直接持有 的222,222股股票目前可行使的768,365股股票和認股權證(受益所有權限制)的總收購價約為24,446,080美元,其中包括價值140萬美元的營銷和品牌開發服務。奧爾特先生直接擁有的166,865股股票的總收購價為1,185美元。霍恩先生直接持有 的66,666股股票的總收購價為400美元。卡佐夫先生目前可行使的600股股票 的5,400股股票和認股權證的總收購價約為48,326美元。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂 ,並將其全部重述如下:
每位申報人 報告所持股份的總百分比基於6,602,905股已發行股份,這是發行人向申報人報告的截至2024年1月24日的已發行股票總數 。
A. | Milton C. Ault,三世 |
(a) | 截至本文發佈之日, 可能被視為受益擁有1,938,036股股票,其中包括(i)他直接持有 的166,865股股票,(ii)Ault Alliance目前可行使的1,111股基礎認股權證, (iii)Ault Life Sciences 基金持有的996,197股股票,(iv)Ault Life Sciences 基金持有的5,498股股票,以及 (v) Ault Lending持有的768,365股股票。這不包括Ault Lending持有的222,222股標的認股權證 目前可行使的股票,因為認股權證中包含受益所有權封鎖條款 限制條款。由於奧爾特先生與第 2 項所述的此類實體的關係,他可能被視為實益擁有由 Ault Alliance、Ault Life Sciences、Ault Life Sciences Fund 和 Ault Lending 實益擁有的股份 。 |
13 |
百分比:29.4%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權: 166,865 | |
2。共同的投票權或直接投票權:1,771,171 | ||
3.處置或指示處置的唯一權力:166,865 | ||
4。處置或指揮處置的共同權力:1,771,171 |
(c) | Ault先生在過去六十天中的股票交易載於附表E,並以引用方式納入此處 。 |
B. | 威廉·B·霍恩 |
(a) | 截至本文發佈之日,霍恩先生可能被視為實益擁有183,332股股票,包括(i)他直接持有的66,666股股票和(ii)目前可行使的116,666股標的股票期權或 可在60天內行使的標的股票期權。 |
百分比:2.7%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:183,332 | |
2。共享投票或直接 投票的權力:0 | ||
3.處置或指示處置的唯一權力:183,332 | ||
4。處置或指揮 處置的共享權力:0 |
(c) | 在過去的六十天中,霍恩先生沒有進行任何股票交易。 |
C. | Henry C.W. Nisser |
(a) | 截至本文發佈之日,尼瑟先生可能被視為實益擁有 83,333股股票,其中包括目前可在60天內行使或可行使的標的股票期權。 |
百分比:1.3%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:83,333 | |
2。共享投票或直接 投票的權力:0 | ||
3.處置或指示處置的唯一權力:83,333 | ||
4。處置或指揮 處置的共享權力:0 |
(c) | 在過去的六十天裏,尼瑟先生沒有進行任何股票交易。 |
D. | 肯尼思·S·克拉根 |
(a) | 截至本文發佈之日,Cragun先生可能被視為實益擁有 100,000股股票,其中包括目前可在60天內行使或可行使的標的股票期權。 |
百分比:1.5%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:100,000 | |
2。共享投票或直接 投票的權力:0 | ||
3.處置或指示處置的唯一權力:100,000 | ||
4。處置或指揮 處置的共享權力:0 |
14 |
(c) | 在過去的六十天裏,克拉貢先生沒有進行任何股票交易。 |
E. | 大衞·J·卡佐夫 |
(a) | 截至本文發佈之日,卡佐夫先生可能被視為實益擁有 105,998股股票,包括(i)他直接持有的5,400股股票,(ii)600股當前可行使的認股權證標的股票以及(iii) 99,998股標的股票期權,目前可在60天內行使或行使的標的股票期權。 |
百分比:1.6%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權: 105,998 | |
2。共享投票或直接 投票的權力:0 | ||
3. 處置或指示處置的唯一權力:105,998 | ||
4。處置或指揮 處置的共享權力:0 |
(c) | 在過去的六十天中,Katzoff先生沒有進行任何股票交易。 |
F. | Ault Alliance, Inc |
(a) | 截至本文發佈之日,Ault Alliance可能被視為實益擁有 769,476股股票,包括(i)其直接持有的1,111股當前可行使的認股權證標的股份,以及(ii)Ault Lending持有的768,365股股票 。這不包括Ault Lending目前可行使的認股權證基礎的222,222股股票,原因是認股權證中包含有益的 所有權限制條款。由於Ault Alliance與第2項中描述的此類實體的關係,Ault Alliance可能被視為實益擁有Ault Lending實益擁有的股份 。 |
百分比:11.7%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權: 1,111 | |
2。共享投票權或 直接投票權:768,365 | ||
3.處置 或指示處置的唯一權力:1,111 | ||
4。處置 或指揮處置的共享權力:768,365 |
(c) | 在過去的六十天中,Ault Alliance沒有進行任何 次股票交易。 |
G. | Ault 生命科學公司 |
(a) | 截至本文發佈之日,Ault Life Sciences可能被視為實益 擁有其直接持有的996,197股股份。 |
百分比:15.1%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 | |
2。共同的投票權或直接投票權:996,197 | ||
3.處置或指示 處置的唯一權力:0 | ||
4。 處置或指揮處置的共同權力:996,197 |
15 |
(c) | 在過去的六十天裏,Ault Life Sciences沒有進行任何股票交易 。 |
H. | 奧爾特生命科學基金有限責任公司 |
(a) | 截至本文發佈之日,Ault 生命科學基金可能被視為實益 擁有其直接持有的5,498股股票。 |
百分比:小於 1%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 | |
2。共同的投票權或直接投票權:5,498 | ||
3.處置或指示 處置的唯一權力:0 | ||
4。處置或指示處置的共享權力:5,498 |
(c) | Ault Life Sciences Fund在過去六十天中的股票 交易載於附表F ,並以引用方式納入此處。 |
I. | Ault Lending |
(a) | 截至本文發佈之日,Ault Lending可能被視為實益擁有其直接持有的 768,365股股票。這不包括由於 其中包含的受益所有權限制條款,目前可行使的認股權證標的222,222股股票由其直接持有。 |
百分比:11.6%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 | |
2。共享投票權或直接投票權:768,365 | ||
3.處置或指示 處置的唯一權力:0 | ||
4。處置或指示處置的共享權力:768,365 |
(c) | Ault Life Sciences Fund在過去六十天內的 股票交易載於附表G,並以引用方式納入此處。 |
就經修訂的 1934 年 《證券交易法》第13(d)條而言,提交本修正案 第4號不應被視為承認申報人是發行人不直接擁有的任何證券的受益所有人。每位申報人 都明確宣佈放棄本文所報告的非直接擁有證券的實益所有權。
(d) | 據瞭解,除申報人外,沒有其他人有權或有權指示從股票出售中獲得股息 或出售股票的收益。 |
(e) | 不適用。 |
16 |
第 6 項。 | 與 發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
特此修訂附表 13D 第 6 項 以增加以下段落:
2024年1月,發行人與 奧特生命科學基金簽訂了和解協議,根據該協議,奧爾特生命科學基金同意向發行人返還661,168股股票和ALSF認股權證,以購買666,666股股票,以全面結算奧爾特生命科學基金向發行人簽發的期票和質押協議, 以及雙方之間的爭議和索賠。和解協議的副本作為附錄附於此,並以引用方式納入 。
第 7 項。 | 材料將作為展品提交。 |
99.1 | 發行人與 Ault Life Sciences Fund 之間簽訂的 和解 協議 |
17 |
簽名
經過合理的調查和 盡其所知和所信,以下每位簽署人均證明本聲明中提出的信息是真實、完整 和正確的。
日期:2024 年 1 月 25 日
成人聯盟有限公司 | ||||
/s/ Milton C. Ault,III |
||||
MILTON C.C.FAULT | 來自: |
/s/ Milton C. Ault,III | ||
姓名: | Milton C. Ault,三世 | |||
標題: | 執行主席 |
AULT 生命科學有限公司 | ||||
/s/ 威廉·B·霍恩 |
||||
威廉 B. 霍恩 | 來自: |
/s/ Milton C. Ault,III | ||
姓名: | Milton C. Ault,三世 | |||
標題: | 首席執行官 |
成人生命科學基金有限責任公司 | ||||
//Henry C.W. Nisser |
||||
亨利 C.W. NISSER | 來自: |
/s/ Milton C. Ault,III | ||
姓名: | Milton C. Ault,三世 | |||
標題: | 管理會員 |
成人貸款有限責任公司 | ||||
//Kenneth S. Cragun |
||||
肯尼斯 S. CRAGUN | 來自: | /s/ 大衞 J. Katzoff | ||
姓名: | 大衞·J·卡佐夫 | |||
標題: | 經理 |
/s/ 大衞 J. Katzoff |
||||
大衞 J. 卡佐夫 | ||||
18 |
附表 A
Ault Alliance Inc. 的官員和董事
姓名和職位 | 主要職業 | 主要營業地址 | 公民身份 |
Milton C. Ault,三世 執行主席 |
Ault Alliance, Inc. 執行董事長 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
威廉·B·霍恩 首席執行官兼董事 |
Ault Alliance, Inc. 首席執行官 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
Henry C.W. Nisser 總裁、總法律顧問兼董事 |
Ault Alliance, Inc. 總裁兼總法律顧問 |
c/o Ault Alliance, Inc. 公園大道 100 號,1658 號套房 紐約州紐約 10017 |
瑞典 |
肯尼思·S·克拉根 首席財務官 |
Ault Alliance, Inc. 首席財務官 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
霍華德·阿什 獨立董事 |
獨立顧問 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
傑弗裏·A·本茨 獨立董事 |
獨立顧問 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
羅伯特·奧·史密斯 獨立董事 |
獨立執行顧問 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
莫蒂·羅森伯格 獨立董事 |
獨立顧問 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
以色列 |
19 |
附表 B
Ault Lending, LLC 的高管和董事
姓名和職位 | 主要職業 | 主要營業地址 | 公民身份 |
大衞·J·卡佐夫 經理 |
Ault Lending, LLC 經理 |
c/o Ault Lending, LLC 南海岸大道 940 號,200 號套房 加利福尼亞州科斯塔梅薩 92626 |
美國 |
20 |
附表 C
Ault Life Sciences, Inc. 的高級管理人員和董事
姓名和職位 | 主要職業 | 主要營業地址 | 公民身份 |
Milton C. Ault,三世 首席執行官兼董事長 |
Ault Alliance, Inc. 執行董事長 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
威廉·B·霍恩 首席財務官兼董事 |
Ault Alliance, Inc. 首席執行官 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
Henry C.W. Nisser 總裁兼董事 |
Ault Alliance, Inc. 總裁兼總法律顧問 |
c/o Ault Alliance, Inc. 公園大道 100 號,1658 號套房 紐約州紐約 10017 |
瑞典 |
肯尼思·S·克拉根 首席會計官 |
Ault Alliance, Inc. 首席財務官 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
21 |
附表 D
Ault Life Sciences Fund, LLC 的官員和董事
姓名和職位 | 主要職業 | 主要營業地址 | 公民身份 |
Milton C. Ault,三世 管理會員 |
Ault Alliance, Inc. 執行董事長 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公園大道,240 套房 內華達州拉斯維加斯 89141 |
美國 |
22 |
附表 E
過去六十天內 普通股的交易
Milton C. Ault,三世
交易的性質 | 普通股 已購買/(已售出) |
每股價格 ($) | 的日期 交易 |
購買普通股 | 200 | 0.9242 | 12/22/2023 |
23 |
附表 F
過去六十天內 普通股的交易
Ault 生命科學基金有限公司
交易的性質 | 普通股 已購買/(已售出) |
每股價格 ($) | 的日期 交易 |
根據和解協議,向發行人返還股份,這些股票已歸還國庫 | (661,168) | 不適用 | 01/23/2024 |
過去 六十天內認股權證的交易
Ault 生命科學基金有限公司
交易的性質 | 普通股 已購買/(已售出) |
每份認股權證價格 ($) | 的日期 交易 |
根據和解協議向發行人退還和取消認股權證 | (666,666) | 不適用 | 01/23/2024 |
24 |
附表 G
過去六十天內 普通股的交易
Ault Lending
交易的性質 | 普通股 已購買/(已售出) |
每股價格 ($) | 的日期 交易 |
從Ault Alpha LP獲得的與清算Ault Alpha LP相關的普通股 | 26,032 | 不適用 | 12/28/2023 |
25