每年 將軍 會議 |
年度股東大會通知 管理信息通報 |
日期: |
2024年2月29日,星期四
|
地點: |
梅爾維爾街 838-1100 號套房不列顛哥倫比亞省温哥華 |
|
|
時間: |
上午 10:00(太平洋時間) |
2024 年管理信息通告 | i |
企業數據 |
總部838-梅爾維爾街 1100 號 |
|
董事和高級管理人員弗蘭克·哈勒姆,總裁、首席執行官兼董事 |
|
註冊和過户代理ComputerShare投資者服務公司 |
|
法律顧問Gowling WLG(加拿大)LLP |
|
審計師普華永道會計師事務所 |
|
證券交易所上市多倫多證券交易所 (”TSX”) 符號:PTM 紐約證券交易所美國有限責任公司(”NYSE American”) 代號:PLG |
2024 年管理信息通告 | ii |
鉑金集團金屬有限公司 |
目錄
年度股東大會通知 | 1 |
代理摘要 | 3 |
年度股東大會詳情 | 3 |
股東投票事宜 | 3 |
導演候選人 | 3 |
第 I 部分-投票信息 | 5 |
徵求代理 | 5 |
委任代理持有人 | 5 |
撤銷代理 | 5 |
非註冊股東信息 | 6 |
代理人投票 | 7 |
有表決權的證券及其主要持有人 | 7 |
第二部分——會議事項 | 8 |
接收合併財務報表 | 8 |
董事選舉 | 8 |
多數投票政策 | 8 |
董事選舉提名人 | 9 |
任命審計員 | 13 |
第三部分——披露公司治理慣例 | 13 |
第四部分——高管薪酬聲明 | 13 |
薪酬討論和分析 | 14 |
軍官薪酬理念和目標 | 14 |
有競爭力的薪酬 | 15 |
官員薪酬的要素 | 16 |
基本工資 | 16 |
年度激勵(現金獎勵) | 18 |
長期薪酬(基於期權和基於股份的獎勵) | 18 |
購買金融工具 | 18 |
性能圖 | 18 |
基於股票和期權的獎勵 | 20 |
薪酬摘要表 | 20 |
激勵計劃獎勵 | 22 |
基於股票的傑出獎項和基於期權的獎勵 | 22 |
激勵計劃獎勵-年內既得或賺取的價值 | 23 |
固定福利或精算計劃披露 | 24 |
終止僱用、責任變更和僱傭合同 | 24 |
與付款和福利相關的重要條件或義務 | 26 |
回扣政策 |
26 |
鉑金集團金屬有限公司 |
第 V 部分-董事的薪酬 | 27 |
董事費用表和敍述性説明 | 28 |
向董事發放的傑出股票獎勵和基於期權的獎勵 | 28 |
激勵計劃獎勵-年內既得價值或賺取的價值 | 29 |
董事延期股權計劃 | 30 |
第六部分-其他信息 | 31 |
董事和執行官的債務 | 31 |
根據股權補償計劃獲準發行的證券 | 32 |
股票補償計劃 | 32 |
股票補償計劃的目的 | 33 |
股份補償計劃的管理 | 33 |
股票補償計劃下可供發行的普通股數量 | 33 |
燃燒率 | 34 |
對授予限制性股票和授予期權的限制 | 34 |
限制性股份單位 | 34 |
選項 | 35 |
可轉移性 | 37 |
重組和控制權變更調整 | 37 |
股份補償計劃中的修正條款 | 37 |
公司停止交易令或破產 | 39 |
知情者在重大交易中的利益 | 40 |
管理合同 | 40 |
某些人或公司在有待採取行動的事項中的利益 | 40 |
審計委員會 | 40 |
其他事項 | 40 |
附加信息 | 40 |
附表 “A”-公司治理慣例 | A-1 |
附表 “B”-ESG 實踐 | B-1 |
鉑金集團金屬有限公司 |
向股東發出的通知和訪問通知
年度股東大會通知
您收到此通知是因為鉑金集團金屬有限公司(“公司” 或 “鉑金集團”)已決定使用國家儀器54-101最新修正案中規定的通知和訪問模式(“通知和訪問權限”)- 與申報發行人的證券實益擁有人溝通 用於向股東交付定於2024年2月29日星期四舉行的年度股東大會(“會議”)的會議材料。在 “通知與查閲” 下,股東收到的不是公司管理信息通告(“信息通告”)、截至2023年8月31日的財政年度的財務報表以及管理層的討論和分析(統稱為 “會議材料”)的印刷副本,而是包含有關如何以電子方式訪問此類會議材料的信息。但是,除本通知外,股東將繼續收到委託書(對於註冊股東)或投票指示表(對於非註冊股東),使他們能夠在會議上投票。該公司採用了這種替代交付方式,以進一步履行其對環境可持續性的承諾並降低其印刷和郵寄成本。本通知作為《公約》第 169 條下的會議通知 《商業公司法》(不列顛哥倫比亞省)。
會議日期、地點和目的
會議將於2024年2月29日星期四(“會議日期”)上午10點(太平洋時間)在不列顛哥倫比亞省温哥華梅爾維爾街838-1100號套房舉行,目的如下:
1. 接收公司截至2023年8月31日財政年度的經審計的合併財務報表(以及與上一財政年度有關的比較報表)以及審計師的有關報告;
2. 選舉董事;
3. 任命審計師並授權董事確定其薪酬;以及
4. 處理在會議或任何休會或休會之前適當處理進一步或其他事項。
有關上述每項事宜的詳細信息,請參閲信息通報中相應標題的項目。
公司敦促股東在投票前查看信息通告。
在線訪問會議資料
會議材料(和財務報表申請卡)可以在SEDAR+的公司簡介下在線查看,網址為www.sedarplus.ca,也可以在公司網站www.platinumgroupmetals.net/investor-relations/agm_2024/上在線查看。
本通知附有信息通告、委託書(“委託書”)或投票信息表(“VIF”)以及財務報表申請表(“申請表”)。信息通報提供了與會議將要處理的事項有關的其他信息,並以引用方式納入本通知。
鉑金集團金屬有限公司 |
索取打印的會議材料
任何希望在會議日期之前收到信息通告紙質副本的註冊股東應致電1-866-899-5450與公司聯繫。任何希望在會議日期之前收到信息通告紙質副本的加拿大或美國受益持有人應致電1-877-907-7643與加拿大Broadridge投資者溝通解決方案公司聯繫。要獲取有關通知和訪問條款的更多信息,或在會議之後獲取信息通告的紙質副本,請致電1-866-899-5450與公司公司祕書米米·費爾南德斯-馬爾多納多聯繫。
分層
公司已決定,那些賬户上已有接收印刷材料指示的註冊股東和受益股東以及地址在加拿大和美國以外的註冊股東和受益股東將通過本通知收到會議材料的印刷副本。
投票流程
2024年1月12日營業結束時的註冊股東可以在會議上親自或通過代理人進行投票,具體如下:
通過電話: 撥打代理表上顯示的免費電話號碼,然後按照説明進行操作。如果您選擇通過電話投票,則除了委託書上指定的官員外,您不能指定任何人作為您的代理持有人。
在互聯網上:訪問代理表格上顯示的網站,然後按照屏幕上的説明進行操作。如果您通過互聯網退還代理人,則可以在委託書形式提供的空白處插入該人的姓名,從而指定不必是股東的另一人代表您出席會議。填寫您的投票説明和日期,並在代理人上簽名。確保您任命的人知道他或她已被任命並出席會議。
通過郵件:填寫代理表格,然後將其放入提供的信封中寄回。如果您通過郵寄方式退還代理委託書,則可以在委託書形式提供的空白處插入該人的姓名,從而指定不必是股東的另一人代表您出席會議。填寫您的投票説明和日期,並在代理人上簽名。確保您任命的人知道他或她已被任命並出席會議。
為了在會議上生效並據此採取行動,接收正式填寫並簽署的委託書或通過電話或互聯網提交委託書的截止日期為2024年2月27日星期二上午10點(太平洋時間),或不遲於任何休會或推遲的股東大會舉行之前的48小時(不包括星期六、星期日和節假日)。
受益股東(該術語在信息通告中定義)可以在表格上註明的委託存款截止日期前至少一個工作日使用其VIF進行投票或指定代理人。您應仔細遵循中介機構的指示,包括有關何時何地交付 VIF 的指示。
如有任何問題
對通知和准入有疑問的股東可以致電1-866-899-5450與公司聯繫。
今年 17 日在不列顛哥倫比亞省温哥華約會第四2024 年 1 月的那一天。
根據董事會的命令
/s/ 弗蘭克·哈勒姆
弗蘭克·哈勒姆
總裁、首席執行官兼董事
鉑金集團金屬有限公司 |
管理信息通報(除非另有説明,否則包含截至 2024 年 1 月 17 日的信息)
代理摘要
本摘要重點介紹了本管理信息通報(“信息通報”)中包含的信息。摘要不包含您應考慮的所有信息。鼓勵股東在投票前仔細閲讀整份信息通告。
年度股東大會詳情
會議日期 |
地點 |
時間 |
2024年2月29日,星期四 |
梅爾維爾街 838-1100 號套房不列顛哥倫比亞省温哥華 |
上午 10:00(太平洋時間) |
股東投票事宜
有待表決的問題 |
管理層的建議 |
參考頁面 |
董事選舉 |
對於每位被提名人 |
第 8 頁 |
任命審計員 |
為了 |
第 13 頁 |
導演候選人
除非提前騰出職位,否則股東將被要求選舉六名董事擔任公司董事會(“董事會”)成員,直到下一次年度股東大會。
下圖提供有關每位董事候選人的摘要信息。有關被提名人的其他信息可從本信息通告的第9頁開始。
鉑金集團金屬有限公司 |
姓名 |
主要職業 |
第一年 |
獨立 |
委員會參與 |
|||
審計 |
compen- |
治理 |
環境, |
||||
弗蘭克 R.哈勒姆 |
自2021年起擔任公司首席執行官;曾任公司首席財務官兼公司祕書;特許會計師 |
2002 |
沒有 |
|
|
|
|
戴安娜 沃爾特斯 (1)
|
獨立董事兼財務顧問 |
2013 |
是的 |
|
✓(2) |
✓ |
✓ |
蒂莫西·馬洛
|
特許採礦工程師和顧問 |
2011 |
是的 |
✓ |
✓ |
✓ (2) |
✓ |
約翰 COPELYN |
霍斯肯綜合投資有限公司首席執行官 |
2018 |
是的 (3) |
|
|
|
|
斯圖爾 哈肖 |
鎳溪鉑金公司總裁兼首席執行官 |
2019 |
是的 |
✓(2) |
✓ |
|
✓(2) |
PAUL MPHO MAKWANA |
Epitome 投資(私人)有限公司董事長 |
2022 |
是的 |
✓ |
|
✓ |
|
注意事項:
(1) 董事會主席(非執行)。
(2) 相關委員會主席。
(3) 僅用於在紐約證券交易所美國證券交易所規章制度和適用的證券法範圍內擔任董事的目的。
鉑金集團金屬有限公司 |
第 I 部分-投票信息
徵求代理
Platinum Group Metals Ltd.(“公司” 或 “鉑金集團”)提供本信息通告,內容涉及管理層在2024年2月29日星期四在隨附的會議通知(“會議通知”)中規定的地點和目的舉行的公司年度股東大會(及其任何續會)上使用的委託書。除非上下文另有要求,否則本信息通告中提及的公司包括其子公司。
代理人的招標將主要通過郵寄方式進行,但公司的董事、高級職員和正式員工可以親自或通過電話徵集代理,但收取象徵性費用。根據國家儀器 54-101- 與申報發行人的證券受益所有人溝通 (“NI 54-101”),已與經紀行和其他中介機構、清算機構、託管人、被提名人和信託人達成協議,將招標材料轉交給這些人記錄在案的公司資本中普通股(“普通股”)的受益所有人,公司可以向這些人償還他們為此產生的合理費用和支出。管理層的所有招標費用將由公司承擔。
公司已根據NI 54-101中規定的通知和訪問條款發出了會議通知,根據該條款,公司已直接向其註冊股東(“註冊股東”)及其受益股東(“受益股東”)及其受益股東(“受益股東”)發送了會議通知、委託和/或投票信息表(“VIF”)和申請表,但未發送本信息通告。
本信息通告的內容和發送已獲得公司董事的批准。公司以美元報告;但是,除非另有説明,否則本信息通告中提及 “美元” 或 “美元” 的所有內容均指加元。提及 “美元” 或 “美元” 用於表示美元價值。
委任代理持有人
在隨附的委託書中被指定為代理持有人的個人分別是公司的首席執行官和首席財務官(統稱為 “管理層的被提名人”)。希望任命其他人或公司(不必是股東)代表股東出席會議的股東有權這樣做,方法是刪除隨附的委託書中提名的管理層候選人的姓名,然後在委託書形式提供的空白處插入所需人員或公司的名稱。除非Computershare投資者服務公司(“Computershare”)收到填寫完畢的委託書,否則委託書將無效,其代理部位於大學大道100號8號第四安大略省多倫多市 M5J 2Y1 樓層 2024 年 2 月 27 日星期二上午 10:00(太平洋時間)(會議日期前的第二個工作日)或之前,距離會議預定舉行時間還有 48 小時(不包括星期六、星期日和節假日)。在此時間之後交付的代理將不被接受。但是,會議主席可在不另行通知的情況下自行決定免除交存代表的截止日期。
撤銷代理
提供代理權的股東可以通過股東或其律師以書面形式正式授權的書面文書將其撤銷,如果股東是公司,則可由公司的正式授權官員或律師在不列顛哥倫比亞省温哥華市伯拉德街550號2300套房V6C 2B5(注意:丹尼爾·艾倫)的任何時候將其撤銷,直至幷包括會議前的最後一個工作日,如果會議休會,則會議續會,或致會議主席在會議當天舉行會議,如果休會,則舉行任何續會,或以法律規定的任何其他方式開會。撤銷代理不影響在撤銷之前已進行表決的任何事項。
鉑金集團金屬有限公司 |
非註冊股東信息
只有註冊股東或正式任命的代理持有人可以在會議上投票。公司的大多數股東都是 “非註冊” 股東,因為他們擁有的普通股不是以他們的名義註冊的,而是以經紀公司、銀行或其他中介機構的名義註冊的,或者以清算機構的名義註冊。不以自己的名義持有普通股的股東(此處稱為 “受益股東”)應注意,只有註冊股東才能在會議上投票。如果普通股在經紀人提供給股東的賬户報表中列出,那麼在幾乎所有情況下,這些普通股都不會在公司的記錄中以該股東的名義登記。此類普通股更有可能以股東經紀人或該經紀商代理人的名義註冊。在加拿大,絕大多數此類普通股都是以CDS Inc.(CDS清算和存託服務公司的註冊名稱,該公司是許多加拿大經紀公司的提名人)的名義註冊的。經紀商(或其代理人或被提名人)代表經紀商客户持有的普通股只能在受益股東的指導下投票(贊成或反對決議)。在沒有具體指示的情況下,禁止經紀人及其代理人和被提名人為經紀商的客户投票普通股。因此,每位受益股東應確保在會議之前儘早將投票指示傳達給適當的人。
現行監管政策要求經紀商和其他中介機構在股東大會之前尋求受益股東的投票指示。各經紀商和其他中介機構有自己的郵寄程序,並向客户提供自己的退貨指示,受益股東應仔細遵循這些指示,以確保其普通股在會議上投票。通常,經紀人向受益股東提供的委託書形式與公司向註冊股東提供的委託書形式相同。但是,其目的僅限於指示註冊股東(即,經紀人或經紀人的代理人)如何代表受益股東投票。現在,大多數經紀商將獲取客户指示的責任委託給了Broadridge Financial Solutions, Inc.(“Broadridge”)。Broadridge通常會準備一份機器可讀的投票説明表,將這些表格郵寄給受益股東,並要求受益股東將表格退還給Broadridge,或者以其他方式將投票指示傳達給Broadridge(例如,通過互聯網或電話)。然後,Broadridge將收到的所有指示的結果製成表格,並提供有關普通股投票的適當指示,以派代表出席會議。收到Broadridge投票指示表的受益股東不能使用該表格直接在會議上對普通股進行投票。必須在會議之前儘早將投票指示表退還給Broadridge(或者必須將有關普通股投票的指示傳達給Broadridge),以便對普通股進行表決。
受益股東分為兩類:反對將其身份告知其所擁有證券的發行人(“反對受益所有人” 或 “OBO”)的受益股東和不反對向其所擁有證券的發行人透露其身份的人(“非反對受益所有人” 或 “NOBO”)。在遵守NI 54-101規定的前提下,發行人可以通過其過户代理向中介機構索取並獲取其NOBO清單。
公司可以利用Broadridge QuickVote™ 服務來協助NOBO對其普通股進行投票。
本信息通告及隨附材料將同時發送給註冊股東和受益股東。如果您是受益股東,並且公司或其代理人已將這些材料直接發送給您,則您的姓名、地址和有關您持有的證券的信息是根據適用的證券監管要求從代表您持有普通股的中介機構那裏獲得的。
該公司採用了 NI 54-101 和 National Instrument 51-102 中描述的通知和訪問程序- 持續披露義務(“NI 51-102”)將其代理相關材料分發給註冊股東和受益股東。此外,公司沒有選擇支付向OBO分發會議材料的費用,對於OBO而言,除非OBO的中介機構承擔交付成本,否則OBO可能不會收到材料。
鉑金集團金屬有限公司 |
如上所述,受益股東可以期望收到Broadridge或其經紀人或其經紀人的代理人提供的投票信息。公司將向中介機構報銷允許的合理自付費用以及他們在向受益股東郵寄代理材料時產生的費用。
儘管受益股東不得在會議上直接獲得承認,以經紀人名義註冊的普通股進行投票,但受益股東可以作為註冊股東的代理人出席會議,並以該身份對普通股進行投票。希望出席會議並間接將其普通股作為註冊股東的代理持有人的受益股東應在提供給他們的代理人的代理人的空白處輸入自己的姓名,並按照該經紀人提供的指示,將其退還給經紀人(或經紀人的代理人)。
除非另有特別説明,否則本信息通告及隨附的委託書和會議通知中提及的所有股東均指註冊股東。
代理人投票
由妥善執行的代理人代表的普通股將:
1. 在可能需要的任何投票中,按照股東任命代理持有人的指示進行表決或不投票;以及
2. 如果以委託書的形式指明瞭對任何待採取行動的事項的選擇,則應根據該委託書中規定的説明進行投票。
在民意調查中,此類普通股將對未指定選擇權或股東指定兩種選擇的每項事項投贊成票。
所附的委託書表格在正確填寫和交付且未被撤銷後,賦予根據該委託書指定的代理持有人就會議通知中確定的事項的修正或變更以及可能適當地提交會議的其他事項進行表決的自由裁量權。如果對會議通知中確定的事項進行了適當的修正或修改,或者將任何進一步或其他事項適當地提交會議,則管理層的被提名人打算根據他們對此類事項或業務的最佳判斷進行投票。在本信息通告印發時,公司管理層不知道可能向會議提交任何此類修訂、變更或其他事項。
有表決權的證券及其主要持有人
授權股份結構: |
無面值的無限普通股 |
已發行和未決: |
截至2024年1月12日(“記錄日期”)的102,480,148股普通股 |
只有在記錄日營業結束時持有普通股的登記股東,無論是親自出席會議,還是以上述方式和規定填寫並交付了委託書,才有權在會議上投票或要求其普通股進行表決。
舉手錶決時,每位出席並有權以股東或一名或多名公司股東的代表的身份進行投票,或者代表未出席會議的股東持有有效委託書的每位個人都將獲得一票表決權;在民意調查中,每位親自出席或由有效代理人代表的股東以及作為一個或多個公司股東代表的每股普通股將獲得一票選票股東名單上的股東姓名,可用於在正常工作時間在 Computershare 進行檢查,並將在會議上提供。由代理持有人代表的股東無權進行舉手投票。
鉑金集團金屬有限公司 |
據公司董事和執行官所知,截至記錄日,以下實體以實益方式擁有或控制或直接或間接持有公司表決證券所附表決權的10%或以上的有表決權的有表決權:
姓名 |
普通股數量 |
百分比 |
霍斯肯綜合投資有限公司(“HCI”) |
26,955,994 (1) |
26.33% |
富蘭克林資源公司/富蘭克林顧問公司 |
13,154,519 (2) |
12.84% |
注意事項:
(1) 根據截至2024年1月12日HCISEDI概況的公開信息,HCI通過其全資子公司Deepkloof Limited對26,955,994股普通股擁有唯一投票權和處置權。
(2) 根據埃德加提供的13F-HR表格,截至2023年11月13日,富蘭克林資源公司/富蘭克林顧問公司對13,154,519股普通股擁有唯一表決權和處置權。
第二部分——會議事項
會議將討論以下事項:
1。收到公司截至2023年8月31日的財政年度的經審計的合併財務報表以及審計師的有關報告。
2。選舉任期至下屆年度股東大會的董事。
3.任命審計師,其任期至下屆年度股東大會,並授權董事會確定其薪酬。
4。可能適當地提交會議的任何其他事項。
接收合併財務報表
董事會批准了截至2023年8月31日的財政年度的公司經審計的合併財務報表以及審計師的相關報告,該報告將在會議上提交。會議無需對這些文件進行核準或採取其他行動。
董事選舉
董事會已確定將在會議上選出的六名董事人數。董事會目前由六名董事組成。
每位現任董事的任期將在會議上到期。下述人員將作為管理層的提名人提名參加會議選舉,管理層以隨附的委託書形式提名為代理持有人的人士打算投票支持這些被提名人的選舉。管理層並未考慮這些被提名人中的任何人將無法擔任董事。每位當選的董事的任期將持續到公司下屆年度股東大會或其繼任者當選或任命為止,除非根據公司章程或公司的規定提前空缺其職位 《商業公司法》 (不列顛哥倫比亞省) (“法案”).
多數投票政策
2015 年 1 月 13 日,董事會通過了經於 2015 年 2 月 18 日修訂的多數投票政策(“多數投票政策”)。多數投票政策規定,任何 “扣留” 的選票數多於 “支持” 其當選票數的董事候選人都必須提出辭職要約(“辭職提議”)。多數投票政策僅適用於無爭議的選舉,即董事選舉,其董事候選人人數等於該會議上選出的董事人數。在招標辭職提議後,治理和提名委員會將考慮辭職提議,並將向董事會建議是否接受或拒絕辭職提議或提出替代行動。預計治理和提名委員會將建議接受辭職提議,除非在特殊情況下需要適用的董事繼續在董事會任職。在適用的年度股東大會後的90天內,董事會將決定就辭職提議採取的行動,並將立即通過新聞稿披露其接受或拒絕董事的辭職提議或提出政策中提及的替代行動的決定。如果董事會決定拒絕辭職提議或採取除接受辭職提議以外的任何其他行動,則董事會將在新聞稿中披露其這樣做的理由。適用的董事不會參與治理和提名委員會或董事會對其辭職提議的審議。
鉑金集團金屬有限公司 |
董事選舉提名人
管理層提議提名下表中提名的六人當選為本公司董事。以下頁面提供了每位董事候選人的相關信息。
董事會和委員會出席情況: 100% | 2023 年平均得票數:98.61% |
下表列出了管理層提議提名參選董事的每位人員的姓名:該被提名人的年齡;該被提名人的居住地);該被提名人目前的主要職業和在過去五年中擔任的主要職業(如果適用);被提名人主要董事職位的簡要描述;截至本信息通告發布之日,被提名人直接或間接持有的普通股、股票期權(“期權”)、遞延股份單位(“DSU”)和限制性股票單位(“RSU”)的數量;被提名人成為鉑金集團董事的日期;該被提名人目前在董事會委員會中的成員資格;該被提名人出席董事會會議的記錄在截至2023年8月31日的年度中,及其委員會;董事會是否已確定該被提名人是獨立的;以及被提名人是否欠公司債務:
鉑金集團金屬有限公司 |
馬薩諸塞州文學士戴安娜·沃爾特斯 (1)(2)(3) |
獨立董事 (5) (非執行主席) |
|||
得克薩斯州 Pipe Creek 美國 年齡:60 董事任職日期:2013 年 7 月 16 日 任期:10.7 年 主要職業:Amichel, LLC主要從事自然資源諮詢專家。 |
沃爾特斯女士在自然資源領域擁有三十多年的經驗,曾擔任股票投資者、投資銀行家和運營職務。她在2010年至2014年期間擔任自由金屬和礦業控股有限責任公司的前總裁,並且是自然資源諮詢公司Eland Capital, LLC的管理合夥人。沃爾特斯女士曾在瑞士信貸、滙豐銀行和其他公司擔任領導職務,在債務和股權領域擁有豐富的投資經驗。沃爾特斯女士以優異成績畢業於德克薩斯大學奧斯汀分校,獲得第二計劃文科學士學位和能源與礦產資源碩士學位。沃爾特斯女士目前還在Atmos Energy Corporation和Trilogy Metals Inc.的董事會任職。 |
|||
2023 年投票結果 |
出席的會議 |
|||
適合:99.53% 預扣款:0.47%
|
板
6 箇中的 6 個
100%
非執行/獨立董事
4 箇中的 4 個
100%
薪酬委員會
1 箇中的 1 個
100%
治理和提名委員會
1 箇中的 1 個
100%
環境、健康、安全和技術諮詢委員會
3 箇中的 3 個
100%
|
|||
對公司的債務 |
||||
無 |
||||
安全所有權 |
||||
普通股 26,450 |
選項 127,800 |
DSU 194,149 |
RSU 不適用 |
弗蘭克·哈勒姆,工商管理學士、註冊會計師、註冊會計師 (1)(2)(3)(4) |
總裁、首席執行官、非獨立董事 |
|||
加拿大不列顛哥倫比亞省本那比 年齡:63 董事任職日期:2002 年 2 月 18 日 任期:22 年 主要職業:鉑金集團金屬有限公司總裁兼首席執行官 |
弗蘭克·哈勒姆自2002年公司成立以來一直在公司工作,並於1983年共同創立了公司的兩家前身公司之一。在2021年7月之前,他一直擔任公司的首席財務官兼公司祕書。哈勒姆先生還是MAG Silver Corp. 和西蒂明斯礦業公司的聯合創始人。哈勒姆先生曾在庫珀和萊布蘭德(現為普華永道)的採礦業務中擔任審計師。哈勒姆先生目前擔任 West Vault Mining Inc. 的首席財務官。
|
|||
2023 年投票結果 |
出席的會議 |
|||
適合:99.39% 預扣款:0.61% |
板
6 箇中的 6 個
100%
|
|||
對公司的債務 |
||||
無 |
||||
安全所有權 |
||||
普通股128,713 |
選項 |
DSU |
RSU |
鉑金集團金屬有限公司 |
蒂莫西·馬洛,C.Eng. (1)(2)(3)(4) |
獨立董事 (5) (治理和提名委員會主席) |
|||
加拿大不列顛哥倫比亞省薩裏 年齡:79 董事任職日期:2011 年 5 月 6 日 任期:12.9 年 主要職業:Marlow & Associates 總裁 |
蒂莫西·馬洛在北美、南美、非洲和亞洲擁有超過三十七年的採礦工程和礦山運營經驗。他的採礦和項目經驗遍及世界各地,在加納和贊比亞有特定的非洲經驗。馬洛先生自1995年起擔任Marlow & Associates的總裁,並在1995年至2014年期間擔任菲律賓黃金諮詢有限責任公司的總裁。Marlow 先生畢業於坎伯恩礦業學院,並在英國註冊為 CenG 註冊特許工程師。他是英國礦業和冶金學會的成員,也是 NI-43-101 定義的採礦合格人士。 |
|||
2023 年投票結果 |
出席的會議 |
|||
適合:99.49% 預扣款:0.51% |
板
6 箇中的 6 個
100%
非執行/獨立董事
4 箇中的 4 個
100%
審計委員會
4 箇中的 4 個
100%
薪酬委員會
1 箇中的 1 個
100%
治理和提名委員會
1 箇中的 1 個
100%
環境、健康、安全和技術諮詢委員會
3 箇中的 3 個
100%
|
|||
對公司的債務 |
||||
無 |
||||
安全所有權 |
||||
普通股300 |
選項 |
DSU |
RSU |
約翰·科普林 (1)(2)(3) |
獨立董事 (5) |
|||
開普敦,南非 年齡:73 董事自任時間:2018 年 5 月 15 日 任期:5.9 年 主要職業:霍斯肯綜合投資有限公司首席執行官 |
約翰·科普林自1997年加入HCI以來一直擔任首席執行官,自2020年10月起擔任非洲能源公司的董事,自2011年6月起擔任蒙托克可再生公司的董事。在此之前,他曾是南非議會議員和南部非洲服裝和紡織工人工會祕書長。Copelyn先生還是HCI上市子公司南方太陽有限公司、Deneb Investments Limited、Tsogo Sun Limited和易媒體控股有限公司的董事長。
|
|||
2023 年投票結果 |
出席的會議 |
|||
贊成:95.73% 預扣款:4.27% |
板
6 箇中的 6 個
100%
非執行/獨立董事
4 箇中的 4 個
100%
|
|||
對公司的債務 |
|
|||
無 |
||||
安全所有權 |
||||
普通股26,955,994 (6) |
選項 |
DSU |
RSU |
鉑金集團金屬有限公司 |
斯圖爾特·哈肖,理學學士,工商管理碩士 (1)(2)(3) |
獨立董事 (5) (審計委員會主席、EHST 主席) |
|||
加拿大安大略省密西沙加 年齡:56 董事任職日期:2019 年 4 月 15 日 任期:4.10 年 主要職業:鎳溪鉑金公司總裁兼首席執行官 |
Harshaw先生是一位經驗豐富的專業人士,在淡水河谷股份公司和Inco Ltd的全球採礦業有着成功的職業生涯,除其他外,他曾擔任安大略省運營副總裁,負責運營六個地下礦山、加拿大和亞洲的一系列加工和煉油設施,以及全球各種精礦和成品金屬的營銷和銷售。哈肖先生自 2020 年 10 月起擔任鎳溪鉑金公司的董事、總裁兼首席執行官;自 2018 年 4 月起擔任國際塔山礦業有限公司的董事;並於 2018 年至 2020 年擔任康斯坦丁金屬資源有限公司的董事。Harshaw 先生擁有女王大學冶金工程學士學位和勞倫森大學工商管理碩士學位。
|
|||
2023 年投票結果 |
出席的會議 |
|||
適合:97.99% 預扣款:2.01% |
板
6 箇中的 6 個
100%
非執行/獨立董事
4 箇中的 4 個
100%
審計委員會
4 箇中的 4 個
100%
薪酬委員會
1 箇中的 1 個
100%
治理和提名委員會
1 箇中的 1 個
100%
環境、健康、安全和技術諮詢委員會
3 箇中的 3 個
100%
|
|||
對公司的債務 |
||||
無 |
||||
安全所有權 |
||||
普通股13,000 |
選項 |
DSU |
RSU |
Paul Mpho Makwana,管理學學士(榮譽),EDP (1)(2)(3) |
獨立董事 (5) |
|||
南非豪登省約翰內斯堡 年齡:53 董事任職日期:2022年2月28日 任期:2 年 主要職業:Epitome Investments(私人)有限公司創始人兼董事長 |
Mpho Makwana在公共和私營部門擔任高管和高管職務有30多年的經驗。馬克瓦納先生是Epitome Investments(私人)有限公司的創始人兼董事長,也是JSE上市的Invicta Holdings Limited的獨立非執行董事。馬克瓦納先生在2023年10月之前擔任Eskom Holdings SOC Ltd.的董事長,直到2023年6月,在2023年6月之前擔任內德班克集團有限公司的董事長,在2023年5月之前擔任南澳林業(SAFCOL)有限公司的董事長,在2023年5月之前擔任林波波經濟發展局有限公司的董事長。他還曾擔任碧歐泉能源(私人)有限公司的非執行董事,直至2022年10月。Makwana 先生擁有祖魯蘭大學的管理學士學位和比勒陀利亞大學的管理學士(榮譽)學位、凱洛格管理學院的 EDP 證書和斯特靈大學的零售管理研究生文憑。 |
|||
2023 年投票結果 |
出席的會議 |
|||
對於:99.50% 預扣款:0.50% |
板
6 箇中的 6 個
100%
非執行/獨立董事
4 箇中的 4 個
100%
審計委員會
4 箇中的 4 個
100%
治理和提名委員會
1 箇中的 1 個
100%
|
|||
對公司的債務 |
||||
無 |
||||
安全所有權 |
||||
普通股NIL |
選項 |
DSU |
RSU |
鉑金集團金屬有限公司 |
________________
注意事項:
(1) 本公司不知情的有關省/州和居住國及主要職業的信息是由各自的董事單獨提供的。
(2) 有關每位擬任董事在公司不知情的情況下直接或間接持有或控制或指揮的證券的信息,均由各自的董事單獨提供。
(3) 在會議上當選的每位董事的任期將在本公司下一次年度股東大會上屆滿。
(4) 披露委員會成員,該委員會由首席執行官和首席財務官設立,旨在協助他們履行監督公司披露準確性和及時性的責任。
(5) 有關獨立性的更多信息,見第1 (a) 節 “董事會——披露附表 “A” 中 “獨立” 董事的身份- 公司治理慣例附在本信息通報中。
(6) HCI首席執行官Copelyn先生是公司20%以上的股東,通過全資子公司間接實益擁有這些普通股,他對這些普通股行使控制權、獨家投票權和處置權。
任命審計員
除非不予授權,否則隨附的代理人打算投票任命普華永道會計師事務所,即不列顛哥倫比亞省温哥華豪街250號700號特許會計師事務所V6C 3S7為公司審計師,在下一年度任職,薪酬由董事確定。
第三部分——披露公司治理慣例
自2005年6月30日起,加拿大各省和地區均採用了國家文書58-101——公司治理慣例披露(“NI 58-101”)。NI 58-101要求發行人披露他們所採用的公司治理慣例。本公司採用的企業管治慣例載於附表 “A”- 公司治理慣例附於本信息通告後,公司的環境、社會和治理(“ESG”)實踐方針載於附表 “B”- ESG 實踐.
第四部分——高管薪酬聲明
就本信息通告而言,公司的指定執行官(“NEO”)是指以下每個人:
(a) 本公司的首席執行官(“首席執行官”);
(b) 公司的首席財務官(“首席財務官”);
(c) 截至2023年8月31日,公司三位薪酬最高的公司執行官,包括其任何子公司,或除首席執行官和首席財務官之外以類似身份行事的三位薪酬最高的個人,根據該財政年度的51-102F6 表格——高管薪酬表第1.3 (6) 分節確定,其個人總薪酬均超過15萬美元;以及
(d) 根據上文 (c) 段將成為NEO的每個人,但該個人在2023年8月31日既不是公司或其子公司的執行官,也不是以類似身份行事。
在截至2023年8月31日的財政年度中,公司有五位近地天使:總裁兼首席執行官弗蘭克·哈勒姆;首席財務官格雷戈裏·布萊爾;企業發展副總裁克雷西米爾(克里斯)貝吉奇;公司全資子公司鉑金集團金屬(私人)有限公司(“PTM RSA”)副總裁姆利博·姆古德瓦以及財務主管沙爾克·恩格爾布雷希特 PTM RSA貝吉奇先生、恩格爾布雷希特先生和姆古德爾瓦先生不是執行官(該術語的定義見國家儀器51-102——持續披露義務),但根據上文 (d) 段構成近地天體。
鉑金集團金屬有限公司 |
薪酬討論和分析
董事會薪酬委員會完全由獨立董事組成,負責確保公司制定適當的高管薪酬計劃,並就公司執行官的薪酬向董事會提出建議。薪酬委員會設計薪酬計劃,以吸引和留住具有公司成功所必需的人才和經驗的執行官。薪酬委員會確保向所有近地天體支付的總薪酬公平合理,符合公司的薪酬理念。薪酬委員會由戴安娜·沃爾特斯(主席)、蒂莫西·馬洛和斯圖爾特·哈肖組成,他們都是公司的獨立董事。
該公司目前不產生運營現金流,依靠股權和債務融資為其勘探和公司活動提供資金。因此,在公司尋求吸引、留住和激勵高技能和經驗豐富的近地天體時,它必須同時考慮當前的市場和行業環境以及公司的流動性和籌集更多資金的能力。
薪酬在實現短期和長期業務目標方面起着重要作用,這些目標最終推動業務成功。公司的薪酬理念包括通過將長期股權激勵作為高管薪酬的重要組成部分來培養組織各級的企業家精神。這種方法基於這樣的假設,即長期普通股價格是長期表現的重要指標。公司有兩個基於股票的薪酬計劃:i) 股票薪酬計劃;以及 ii) DSU董事薪酬計劃(“DSU計劃”)。以下的薪酬討論與分析概述了公司的高管薪酬組成部分和理念,在不確定的經濟環境下,公司希望保留資本,這有時會受到抑制。
軍官薪酬理念和目標
公司的主要目標是為股東創造價值。公司的薪酬理念反映了這一目標,並基於以下基本原則:
(a) 薪酬計劃符合股東利益-公司使高管的目標與股東長期價值最大化保持一致;
(b) 對性能敏感-高級管理人員的薪酬應與公司的運營和市場表現掛鈎,並隨業績而波動;以及
(c) 提供具有市場競爭力的薪酬,以吸引和留住人才-薪酬計劃應在價值和結構方面提供具有市場競爭力的薪酬,以留住按照其目標表現的現有員工,吸引最有才幹的新人才。
基於這種薪酬理念,近地天體補償計劃的目標定義如下:
吸引和留住高素質的執行官員;
使執行官的利益與股東的利益以及公司業務戰略的執行保持一致;
根據與長期股東價值相關的關鍵衡量標準來評估高管績效;以及
將薪酬與基於實現和超過目標的衡量標準和獎勵直接掛鈎。
鉑金集團金屬有限公司 |
該公司沒有設定基準的正式薪酬計劃。但是,公司確實有一項計劃旨在根據個人和公司的業績(包括但不限於普通股價格)在短期和長期內鼓勵、薪酬和獎勵員工,並使高管的利益與公司股東的利益保持一致。這種利益協調是通過根據股票薪酬計劃授予期權和限制性股權來進行長期股權激勵來實現的,股票薪酬計劃是高管薪酬的重要組成部分(假設普通股價格的長期表現是長期業績的重要指標)。
薪酬計劃對活躍的近地天體進行薪酬的目標源自上述薪酬理念,具體如下:吸引、激勵和留住高技能和經驗豐富的高級管理人員;使高管的利益與股東利益和公司業務戰略的執行保持一致;將薪酬與基於實現和超過績效預期的衡量標準和獎勵直接掛鈎。
薪酬委員會尚未正式考慮與公司薪酬政策和做法相關的風險的影響。儘管如此,風險管理是薪酬委員會在實施薪酬政策時考慮的因素,薪酬委員會認為公司的薪酬政策和做法不會導致不必要或不當的風險承擔,包括可能對公司產生重大不利影響的風險。
有競爭力的薪酬
該公司依賴具有與礦產前景勘探和開發、企業財務和管理相關的專業技能和知識的人員。因此,公司力求通過提供有競爭力的薪酬來吸引、留住和激勵高技能和經驗豐富的官員。正如下文更全面地討論的那樣,薪酬委員會在確定公司自己的高管薪酬方法時會審查處境相似的公司的薪酬做法。儘管薪酬委員會會根據市場競爭力對薪酬的每個要素進行審查,但它可能會根據特定NEO在公司中的角色對特定要素進行更嚴格的權衡。它主要側重於在整體薪酬方面保持市場競爭力,同時保持與股東利益一致的強烈績效偏見。
薪酬委員會在向董事會提出建議之前,審查與公司規模相似且在礦業勘探和開發行業(“同行集團”)內運營的各家公司的薪酬水平和計劃相關的數據。這些公司之所以被用作公司的主要同行羣體,是因為它們具有相似的業務特徵,或者因為它們與公司競爭員工和投資者。薪酬委員會還定期聘請一家獨立的高管薪酬諮詢公司進行同行羣體薪酬分析,並對相關行業薪酬水平進行比較分析。下表後面標題為 “薪酬要素——基本工資” 的章節中列出了公司確定的同行羣體。薪酬委員會還依賴其成員作為高級管理人員和/或董事的經驗。薪酬委員會還依靠其成員作為與公司業務領域相似的其他公司的高級管理人員和/或董事的經驗來評估薪酬水平。
此過程的目的是:
瞭解與收入和業務特徵相似的公司相比,每個高管職位的當前薪酬水平的競爭力;
識別並瞭解實際薪酬水平與市場薪酬水平之間可能存在的任何差距;以及
作為制定薪酬調整以及短期和長期激勵獎勵的基礎,供薪酬委員會批准並向董事會提出建議。
鉑金集團金屬有限公司 |
官員薪酬的要素
該公司認為,透明、客觀和合理的公司目標,加上個人績效目標,在為近地天體制定和維持有效的薪酬戰略方面起着重要作用。該公司的目標是為其近地天體設定目標,這些目標如果實現,將提高股東價值。固定薪酬和可變薪酬的組合用於激勵管理人員實現總體公司目標。在截至2023年8月31日的財政年度中,官員薪酬的三個基本組成部分是:
基本工資;
年度激勵措施(現金獎勵);以及
基於股票和期權的獎勵(長期薪酬)。
基本工資包括高管薪酬中固定的部分,而年度激勵措施以及基於股份和期權的薪酬代表 “有風險” 的薪酬;因此,可能會或可能不支付給相應的高管薪酬,具體取決於:該高管是否能夠達到或超過其適用的業績預期;普通股的市場表現;以及公司的流動性和在當前經濟環境中籌集更多資金的能力。
尚未開發出具體的公式來為每種成分分配特定的權重。取而代之的是,薪酬委員會會審查薪酬的每個要素以提高市場競爭力,並可能根據高管在公司內的角色和職責對特定要素進行更嚴格的權衡。重點是在 “總薪酬” 方面保持市場競爭力,而不是在高管薪酬的任何一個組成部分內保持競爭力。
薪酬委員會成員在管理人員薪酬方面有直接的經驗,這使他們能夠就公司薪酬政策的適用性做出決定。戴安娜·沃爾特斯在自然資源領域擁有豐富的商業經驗,既是私募股權投資者,也是運營和董事職務。蒂莫西·馬洛自 2011 年起擔任公司董事外,還曾擔任其他上市礦業公司的董事,Stuart Harshaw 在礦山運營以及管理與省市政府和原住民的關係方面擁有豐富的商業經驗。總的來説,薪酬委員會了解市場薪酬水平,可以就確保公司制定適當的薪酬政策所需的政策提供指導。
薪酬委員會每年審查每個活躍的NEO的現金薪酬、績效和整體薪酬待遇。然後,它就每個近地天體的基本工資調整、獎金以及參與基於股份和期權的薪酬安排向董事會提交建議。
基本工資的目標是在市場上具有競爭力,以吸引和留住合格的人才加入公司,然後通常作為確定年度和長期激勵計劃金額的基礎。年度激勵的實際金額是根據個人表現和薪酬委員會的自由裁量權決定的。長期薪酬的目標是提高市場競爭力,但其定位是存在高額薪酬風險且取決於公司的長期成功。
基本工資
薪酬委員會和董事會批准活躍近地天體的工資範圍。基本工資的設定目標是與規模相當、處於相同發展階段的公司相比具有競爭力,從而使公司能夠競爭並留住對公司長期成功至關重要的近地天體。在確定NEO的基本工資時,薪酬委員會對以下標準給予同等重視:
鉑金集團金屬有限公司 |
同類企業支付的工資;
該官員的經驗水平;以及
他或她的總體業績或預期業績(對於新聘的官員)。
薪酬委員會評估這些標準,並使用這些信息以及預算指南和其他內部生成的規劃和預測工具,對所有官員和僱員的薪酬水平進行年度評估。
在評估截至2023年8月31日的財政年度的薪酬水平時,薪酬委員會考慮了反映整體市場狀況、過去的市場慣例以及對NEO業績的全權評估的定性因素。該評估為確定2023財年的股權激勵補助金水平、年度激勵措施、薪酬水平(基本工資和年度激勵目標)、用於衡量公司薪酬結構基準的同行集團以及為公司高管人才的競爭市場提供代理提供了參考點。
公司在確定和審查截至2023年8月31日的財政年度內向近地天體發放的薪酬水平時考慮的同行小組是:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
除了與某些NEO基本工資相關的生活成本調整外,薪酬委員會並未建議更改2024財年任何活躍近地天體的基本工資,也沒有建議對股票薪酬計劃進行實質性修改,儘管NEO根據公司的業務目標在2023財年實現了大部分業績里程碑。自公司最近結束的財政年度以來,公司沒有聘請任何薪酬顧問或顧問來協助董事會或薪酬委員會確定公司任何董事或執行官的薪酬。公司通常每隔兩年或三年保留薪酬顧問或顧問的服務。
薪酬委員會每年都會對照不同代理諮詢小組使用的選擇標準來考慮同行羣體的甄選標準。薪酬委員會在評估同行小組時會考慮各種因素,包括項目開發階段、財務指標對現金流前項目的適用性、地理位置以及各同行的市值。根據這項評估,薪酬委員會可能會不時調整同行羣體。薪酬委員會將使用同行集團的數據來確保薪酬水平足夠且具有競爭力,而不會超過截至2024年的財政年度中規模和階段大致相同的公司的平均薪酬。
在截至2023年8月31日的財政年度中,向公司總裁兼首席執行官支付了大約 47.5萬美元(2022年至475,000美元)的基本工資;168,958美元(2022年至156,200美元)作為公司首席財務官的基本工資支付;239,488美元(2022年至23萬美元)作為公司企業發展副總裁的基本工資支付;205,265美元(2022年至2033萬美元),139)作為PTM RSA副總裁的基本工資支付;208,020美元(2022年至145,911美元)(1))已支付給PTM RSA的財務主管。員工工資基於管理層評估的公允市場價值和個人績效。激勵措施和選擇權與基本工資分開考慮。
___________________________________
注意:
(1)在2022財年支付給PTM RSA財務主管的金額,相當於十二個月基本工資的八%。在2022財年,PTM RSA的財務主管因擔任顧問服務而額外獲得了68,504美元的薪酬,之後作為PTM RSA的僱員加入公司。
鉑金集團金屬有限公司 |
年度激勵(現金獎勵)
官員有資格獲得以現金支付的年度全權獎金。董事會批准此類年度激勵措施,在很大程度上依賴薪酬委員會的建議來發放這些激勵措施。薪酬委員會評估每位活躍的近地天體表現及其對公司成功的各自貢獻,並在考慮公司的財務和運營業績後,向董事會提出建議。在制定激勵措施時,會考慮基本工資的競爭水平、比較以及基於股份和期權的獎勵。整體薪酬被視為一個整體,包括年度激勵措施。對於首席執行官來説,安全也是獎金薪酬的考慮因素。
在截至2023年8月31日的財政年度中,公司總裁兼首席執行官獲得了75,000美元(2022年至35,500美元)的現金獎勵;公司首席財務官獲得了13,000美元(2022年至13,000美元)的現金獎勵;公司副總裁企業發展獲得了25,000美元(2022年至19,000美元)的現金獎勵;公司PTM RSA副總裁獲得15,500美元的現金獎勵 206美元(2022年至12,000美元);PTM RSA的財務主管獲得了15,802美元(2022年至15,000美元)的現金獎勵。
長期薪酬(基於期權和基於股份的獎勵)
薪酬委員會認為,將期權和限制性股票作為整體薪酬待遇的一部分授予非常重要。薪酬委員會認為,鼓勵其高管和員工成為公司股東的利益是使他們的利益與公司股東的利益保持一致的最佳途徑。
股權參與是通過公司的股票薪酬計劃實現的,該計劃旨在讓每位期權持有人在長期內保持和最大化股東價值方面享有權益,使公司能夠吸引和留住具有經驗和能力的個人,並獎勵個人當前的表現和預期的未來表現。薪酬委員會和董事會的內部經驗用於期權水平,並與採礦業處於相同發展階段的類似公司進行了比較。
薪酬委員會在審查整個NEO薪酬待遇時會考慮期權補助金和RSU獎勵。下文在標題下披露了在最近結束的財政年度中授予近地天體的期權和授予的RSU “薪酬彙總表”.
購買金融工具
近地天體和董事不得購買金融工具,包括為更大確定性起見,不允許購買旨在對衝或抵消近地天體或董事直接或間接持有的股票證券市值下降的預付可變遠期合約、股票互換、美元或交易所基金單位。
性能圖
標準普爾/多倫多證券交易所綜合指數為投資者提供了加拿大股票市場的市場活動指標,也是總部位於加拿大的多倫多證券交易所上市公司的主要指標。該指數旨在代表廣泛的基準指數,包括各行各業的公司的證券,並非採礦業所特有的。
標準普爾/多倫多證券交易所全球礦業指數為投資者提供了全球礦業投資組合的基準和創新的指數掛鈎投資工具的基礎。符合條件的證券分為五個《全球行業分類標準》規定的子行業:鋁、多元化金屬和採礦、黃金、貴金屬和礦物以及煤炭和消耗性燃料。
鉑金集團金屬有限公司 |
|
9 月 1 日至 18 日 |
9 月 1 日至 19 日 |
9 月 1 日至 20 日 |
9 月 1 日至 21 日 |
9 月 1 日至 22 日 |
9 月 1 日至 23 日 |
鉑金集團金屬有限公司 (1) |
100 |
193 |
236 |
244 |
130 |
128 |
標準普爾/多倫多證券交易所綜合指數 (1) |
100 |
104 |
109 |
140 |
133 |
147 |
S&P/TSX 全球礦業指數 (1) |
100 |
122 |
164 |
175 |
156 |
200 |
NEO 薪酬指數 (1)(2)(3) |
100 |
136 |
182 |
284 |
238 |
202 |
____________________________
注意事項:
(1)上圖假設2018年9月1日的投資額為100美元,多倫多證券交易所:PTM的價格為每股1.35美元,標準普爾/多倫多證券交易所綜合指數為16,263美元,標準普爾/多倫多證券交易所全球礦業指數為65.52,2018年NEO薪酬基準年總額為1,732,647美元。
(2) 包括向2021年7月29日前公司前總裁兼首席執行官邁克爾·瓊斯(“瓊斯”)支付的薪酬,但不包括2021年7月29日之後向瓊斯一次性支付的遣散費。
(3) 包括自2018年9月1日起對格雷戈裏·布萊爾和在2022財年成為NEO的沙爾克·恩格爾布雷希特的補償,後者在2021財年成為NEO。
從2018年9月1日到2023年8月31日,該公司的股價上漲了約28%,而同期標準普爾/多倫多證券交易所綜合指數上漲了約47%,標準普爾/多倫多證券交易所全球礦業指數上漲了約100%。
該公司是沃特伯格項目的運營商,由合資夥伴HJ Platinum Metals Ltd.、Impala Platinum Holdings Ltd.和Mnombo Wethu Consultants專有有限公司的代表組成。自2017年底以來,該公司的主要業務目標是將沃特伯格項目推進為開發和施工決策。在進行項目融資和做出施工決策之前,需要安排項目集中承購或處理,這是公司正在進行的工作。2019年底發佈的沃特伯格最終可行性研究的最新準備工作正在進行中,其中包括最新的礦產資源和礦產儲量估算。
鉑金集團金屬有限公司 |
基於股票和期權的獎勵
人們普遍認識到,基於股份和基於期權的獎勵有助於吸引、留住和鼓勵個人,因為他們有機會收購公司的專有權益。
2017年2月,公司通過了一項股票薪酬計劃(於2020年2月修訂,並於2023年2月重新獲得批准),規定向公司及其子公司的董事、執行官、關鍵員工和顧問(“合格人員”)授予限制性股份並授予期權,目的是通過以下方式促進公司及其子公司及其股東的利益:(i) 確保符合條件人員的利益與公司的成功保持一致公司及其子公司;(ii) 通過以下方式鼓勵持股符合條件的人員;以及(iii)提供薪酬機會以吸引、留住和激勵合格人士。
薪酬委員會確定各級執行官的期權補助金和限制性股票單位獎勵的範圍、建議向其發放補助金的主要員工以及構成此類補助金一部分的期權的條款和條件,並相應地向董事會提出建議。個人補助金和獎勵是通過評估個人當前和預期的未來業績、責任水平以及該職位和對公司貢獻的重要性來確定的。在授予新期權和限制性股票單位時,將考慮未償還期權和限制性股票單位的現有數量和條款。行使價(不得低於市場價格(定義見多倫多證券交易所公司手冊)、期限(最長十年)和歸屬條款(如果有)將由公司董事決定。
根據股票薪酬計劃在任何財政年度中總共可以發行的期權和限制性股票單位的數量受股票薪酬計劃條款的限制,未經股東批准不得增加。公司股票薪酬計劃的詳細信息見下文”根據股權補償計劃獲準發行的證券“。在最近結束的財政年度中,沒有對股票補償計劃或其他方面的期權進行重新定價。
薪酬摘要表
下表列出了截至2023年8月31日、2022年8月31日和2021年8月31日的財政年度中向公司及其子公司提供的服務的所有直接和間接薪酬,或與之相關的所有直接和間接薪酬。
NEO 姓名和負責人 |
年(1) |
工資($) |
分享-基於 |
選項-基於 |
非股權激勵計劃 |
所有其他 |
總計 |
|
每年 |
長-術語 |
|||||||
弗蘭克·哈拉姆總裁兼首席執行官 (5) |
2023 |
475,000 |
234,218 |
791,611 |
75,000 |
無 |
無 |
1,575,829 |
格雷格布萊爾 |
2023 |
168,958 |
48,146 |
146,688 |
13,000 |
無 |
無 |
376,792 |
克雷西米爾(克里斯)貝吉奇 |
2023 |
239,488 |
92,496 |
389,884 |
25,000 |
無 |
無 |
746,868 |
鉑金集團金屬有限公司 |
NEO 姓名和負責人 |
年(1) |
工資($) |
分享-基於 |
選項-基於 |
非股權激勵計劃 |
所有其他 |
總計 |
|
每年 |
長-術語 |
|||||||
Mlibo mgudlWaveVice PTM RSA 副總裁 (7) |
2023 |
205,265 |
45,731 |
88,398 |
15,205 |
無 |
無 |
354,599 |
沙爾克·恩格爾布雷希特 |
2023 |
208,020 |
66,527 |
158,902 |
15,802 |
無 |
無 |
449,251 |
____________________________________
注意事項:
(1) 截至8月31日的財政年度st.
(2) 基於股份的獎勵由受歸屬標準的限制性股票單位組成。基於股票的獎勵價值基於授予時股票價格的公允市場價值,並在相應的歸屬期內予以確認。
(3) 金額基於授予當日的獎勵公允價值,使用Black-Scholes期權定價模型以及與預期波動率、無風險利率、預期壽命和預期股息收益率相關的各種假設。期權定價模型需要輸入高度主觀的假設,包括預期的價格波動。主觀投入假設的變化會對估計的公允價值產生重大影響,因此,現有模型不一定能為公司期權的公允價值提供可靠的單一衡量標準。
(4) 基於股票的獎勵和基於期權的獎勵包括根據股票薪酬計劃授予的限制性股票單位和期權,如上文長期薪酬(基於期權和基於股份的獎勵)中所述。
(5) 曾任公司首席財務官兼公司祕書。此外,也是該公司的董事。哈勒姆先生擔任董事時無需支付任何費用。
(6) 2021 年 7 月 29 日至 2022 年 9 月 27 日的公司臨時首席財務官
(7) 以南非蘭特支付的工資。加元的價值受南非蘭特和加元之間的匯率波動影響。
理解上述薪酬彙總表中披露的信息所必需的重要因素如下:
根據2012年7月5日簽訂並於2022年1月21日修訂的僱傭協議(“哈勒姆僱傭協議”)的條款,弗蘭克·哈勒姆受聘為公司總裁兼首席執行官。根據哈勒姆就業協議,哈勒姆先生的年薪為47.5萬美元,自2016年7月1日起生效,分半月分期支付。《哈勒姆僱傭協議》還包括控制權變更條款,詳見下文”終止僱用、責任變更和僱傭合同“。哈勒姆先生有權由薪酬委員會和董事會酌情獲得年度獎金。
根據經2023年5月8日修訂的2010年12月3日僱傭協議(“布萊爾就業協議”)的條款,格雷戈裏·布萊爾受聘為公司的首席財務官。根據布萊爾就業協議,布萊爾先生的年薪為17萬美元,自2022年10月1日起生效,每半月分期支付。《布萊爾就業協議》還包括控制權變更條款,詳情見下文”終止僱用、責任變更和僱傭合同“。布萊爾先生有權由薪酬委員會和董事會自行決定獲得年度獎金。
根據2012年7月25日的僱傭協議(“Begic僱傭協議”)的條款,克雷西米爾(克里斯)貝吉奇被聘為公司負責企業發展的副總裁。根據貝吉克僱傭協議,貝吉奇先生的年薪為240,350美元,自2022年10月1日起生效,分半月分期支付。《Begic僱傭協議》還包括控制權變更條款,詳情見下文”終止僱用、責任變更和僱傭合同“。Begic先生有權由薪酬委員會和董事會自行決定獲得年度獎金。
鉑金集團金屬有限公司 |
根據2011年6月28日的僱傭協議(“Mgudlwa就業協議”)的條款,姆利博·姆古德瓦被聘為PTM RSA的副總裁。根據姆古德瓦就業協議,自2022年10月1日起,姆古德瓦先生的年薪為2,653,788蘭特(約合190,488美元),分半月分期支付。Mgudlwa先生有權由薪酬委員會和董事會自行決定獲得年度獎金。
根據2022年1月22日的僱傭協議(“恩格爾布雷希特僱傭協議”)的條款,沙爾克·恩格爾布雷希特被聘為PTM RSA的財務主管。根據恩格爾布雷希特就業協議,恩格爾布雷希特先生自2022年10月1日起生效的薪酬為2758,800蘭特(約合198,026美元),分半月分期支付。恩格爾布雷希特先生有權根據薪酬委員會和董事會的酌情決定獲得年度獎金。
激勵計劃獎勵
基於股票的傑出獎項和基於期權的獎勵
下表列出了在最近結束的財政年度結束時公司激勵計劃下的所有未償獎勵的信息,包括在最近結束的財政年度之前向每個NEO發放的獎勵。2023年8月31日,多倫多證券交易所普通股的收盤價為1.65美元。
姓名 | 基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 | |||||
的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項(#) |
選項 運動 價格($) |
選項 到期日期 |
的價值 未鍛鍊 In-The-M 選項 (1)($) |
的數量 股份或單位 在那股中 還沒去過 既得 (2)(#) |
市場或 支付 的價值 基於共享 那個獎項 還沒有 既得($) |
市場或 支付價值 既得的 基於共享 獎項不是 已支付或 分散式的($) |
|
弗蘭克·哈勒姆 | 275,000300,000 450,000 500,000 300,000 |
2.61 1.81 6.58 2.32 2.37 |
2024 年 4 月 9 日 2024 年 12 月 2 日 2025 年 12 月 16 日 2026年12月15日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 |
157,999 | 260,698 | 無 |
格雷戈里布萊爾 | 25,000 35,000 52,500 52,500 108,000 |
2.61 1.81 6.58 2.32 2.37 |
2024 年 4 月 9 日 2024 年 12 月 2 日 2025 年 12 月 16 日 2026年12月15日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 |
31,400 | 51,810 | 無 |
克雷西米爾(克里斯)貝吉奇 | 50,000 133,334 200,000 225,000 180,000 |
2.61 1.81 6.58 2.32 2.37 |
2024 年 4 月 9 日 2024 年 12 月 2 日 2025 年 12 月 16 日 2026年12月15日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 |
61,000 | 100,650 | 無 |
鉑金集團金屬有限公司 |
姓名 | 基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 | |||||
的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項(#) |
選項 運動 價格($) |
選項 到期日期 |
的價值 未鍛鍊 In-The-M 選項 (1)($) |
的數量 股份或單位 在那股中 還沒去過 既得 (2)(#) |
市場或 支付 的價值 基於共享 那個獎項 還沒有 既得($) |
市場或 支付價值 既得的 基於共享 獎項不是 已支付或 分散式的($) |
|
Mlibo Mgudlwa | 55,00045,000 45,000 45,000 |
2.61 6.58 2.43 2.37 |
2024 年 4 月 9 日 2025 年 12 月 16 日 2026年12月15日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 不適用 不適用 |
31,001 | 51,150 | 無 |
沙爾克·恩格爾布雷希特 | 57,500 20,000 30,000 99,000 54,000 60,000 |
2.61 1.81 6.58 3.90 2.32 2.37 |
2024 年 4 月 9 日 2024 年 12 月 2 日 2025 年 12 月 16 日 2026年8月9日 2026年12月15日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 |
36,050 | 59,483 | 無 |
____________________
注意事項:
(1) 該金額是根據最近結束的財政年度末期權所依據證券的市值(1.65美元)與期權的行使價或基本價格之間的差額計算得出的。
(2) 上表中對NEO的基於股份的獎勵等同於截至2023年8月31日的未歸屬限制性股票單位。
激勵計劃獎勵-年內既得或賺取的價值
公司沒有任何激勵計劃,根據該計劃,向NEO發放、獲得、支付或支付取決於在指定期限內實現某些績效目標或類似條件的薪酬。
下表列出了每個NEO在截至2023年8月31日的財政年度中歸屬或獲得的所有激勵計劃獎勵的價值。下表中年內授予的基於期權的獎勵的價值是2023年特定歸屬日期結束時多倫多證券交易所普通股的收盤價與期權行使價之間的差額。下表中年度授予的股票獎勵的價值是截至2023年歸屬之日多倫多證券交易所普通股的收盤價。下表中年內獲得的非股權激勵計劃薪酬代表NEO 2023年的現金獎勵。
姓名 |
基於期權的獎勵- |
基於股份的獎勵- |
非股權激勵計劃 |
弗蘭克·哈勒姆 |
無 |
132,840 |
75,000 |
格雷戈里布萊爾 |
無 |
33,227 |
13,000 |
克雷西米爾(克里斯)貝吉奇 |
無 |
59,533 |
25,000 |
Mlibo Mgudlwa |
無 |
23,733 |
15,206 |
沙爾克·恩格爾布雷希特 |
無 |
34,970 |
15,802 |
____________________
注意:
(1) 該價值是根據歸屬日普通股的市場價格與期權行使價之間的差額計算得出的。
鉑金集團金屬有限公司 |
固定福利或精算計劃披露
公司不為董事或高級管理人員提供退休金,也沒有養老金計劃或遞延薪酬計劃。
終止僱用、責任變更和僱傭合同
對於NEO在公司最近結束的財政年度或本財政年度中收到或可能收到的報酬,公司訂有以下計劃或安排(“僱傭協議”),以在終止僱用(由於辭職、控制權變更或責任變動)時向該近東天體提供補償。
就僱傭協議而言:
“控制權變更” 是指:
(a) 根據第62-104號多邊文書的定義,任何個人或團體以受益方式、直接或間接地獲得聯合或一致行動- 收購要約和發行人出價(或其任何後續文書),這些普通股加上當時由這些人直接或一致行事的實益持有的所有其他普通股,總額首次超過已發行普通股的50%;
(b) 通過本公司股東的特別決議,罷免本公司當時超過51%的現任董事,或選舉在緊接該選舉之前尚未被提名為公司現任董事會的大多數董事進入公司董事會;
(c) 完成對公司全部或幾乎全部資產的出售,或完成具有基本相同效果的重組、合併或其他交易;或
(d) 公司的合併、合併、安排計劃或重組,導致由此產生的實體未償還證券的總投票權的50%以上的受益、直接或間接轉讓給與在直接或間接受益方面擁有此類交易前總投票權50%以上的個人或團體不同;以及
“正當理由” 是指未經近地天體書面同意發生以下事件之一:
(a) 在公司嚴重違反僱傭協議的任何重要條款時,如果此類違規行為或違約行為在NEO向公司發出書面違約通知後的30天內沒有得到令高級管理人員合理滿意的補救;
(b) 大幅減少近地天體的責任、所有權或報告,除非由於近地天體殘疾;
(c) 公司對NEO當時的年薪的任何削減;或
(d) 將近地物體的主要辦公地點遷移超過25公里。
根據僱用協議的條款,向NEO提供解僱時的具體補助金如下:
鉑金集團金屬有限公司 |
因故解僱:公司有權隨時出於正當理由終止NEO的僱用。在這種情況下,NEO無權獲得任何補償或通知,但有權獲得最終工資。
無故解僱和出於正當理由辭職:如果哈勒姆、布萊爾或貝吉奇無故被解僱或出於正當理由辭職(定義見上文),公司將向他們支付以下遣散費(“遣散費”):
✓ 最終工資;
✓ 額外金額相當於哈勒姆24個月的年薪;12個月的年薪加上2022年後每個完整日曆年的一個月的工資,但布萊爾的總上限為24個月;向Begic支付12個月的年薪(“遣散期”);以及
✓ 哈勒姆、布萊爾和貝吉奇目前的每項福利都將持續到遣散期結束前並通過其他工作獲得類似福利。
✓ 最終工資;
✓ 額外金額相當於哈勒姆、貝吉奇和恩格爾布雷希特24個月的年薪,以及相當於12個月的工資,外加2022年後完成的每個工作日曆一個月,但對布萊爾的總上限為24個月(“COC遣散期”);
✓ 額外的一次性補助金等於在解僱之日前已完成的三個獎金年度向哈勒姆、布萊爾和貝吉奇各人支付的獎金總額除以36,就解僱之日前已完成的全年向恩格爾布雷希特支付的金額除以12(“平均月度獎金”)乘以當前獎金年度截至終止日期的已完成月數;
✓ 額外的一次性補助金等於平均每月獎金乘以哈勒姆、布萊爾和貝吉奇各人在COC遣散期內的月數;
✓ 哈勒姆、布萊爾和貝吉奇目前的每項福利將持續到COC遣散期結束或通過其他工作獲得類似福利之前,以較早者為準;以及
✓ 恩格爾布雷希特目前的福利將持續到控制權變更或恩格爾布雷希特獲得替代保險後的12個月末(以較早者為準)。
此外,哈勒姆、布萊爾、貝吉奇和恩格爾布雷希特將有特殊權利根據一個月的書面通知辭職,該通知必須在控制權變更後的60天內送達,在這種情況下,他們將有權獲得COC遣散費。
控制權變更後,哈勒姆、布萊爾、貝吉奇和恩格爾布雷希特持有的任何非既得期權將被視為既得期權。如果控制權變更是購買或以其他方式交換或收購普通股的交易,則此類歸屬應允許哈勒姆、布萊爾、貝吉奇和恩格爾布雷希特各自選擇參與任何此類非歸屬期權股的交易,前提是如果此類控制權變更交易因任何原因未完成,則期權應恢復其原始條款,包括歸屬以及根據上述規定加速歸屬的所有期權均應保留開放行使直至其到期日或控制權變更後一年(以較早者為準)。
鉑金集團金屬有限公司 |
根據Mgudlwa僱傭協議,不向Mgudlwa支付終止或控制權變更補助金。
假設導致此類付款的觸發事件發生在2023年8月31日,則對這些付款金額的估計見下表,並在下一節中進行了更全面的描述:
|
觸發事件 |
||
新 |
辭職 |
無故終止和 |
控制權變更 |
弗蘭克·哈勒姆 |
不適用 |
950,000 |
950,000 |
格雷戈里布萊爾 |
不適用 |
184,167 |
184,167 |
克雷西米爾(克里斯)貝吉奇 |
不適用 |
240,350 |
480,700 |
Mlibo Mgudlwa |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
沙爾克·恩格爾布雷希特 |
不適用 |
不適用 |
396,052 |
除上述情況外,公司對於NEO在終止僱用(由於辭職、退休、控制權變更)時向該官員提供補償方面沒有計劃或安排,也沒有計劃或安排 等等)或責任的變化。
與付款和福利相關的重要條件或義務
根據各自就業協議的條款,哈勒姆、布萊爾、貝吉奇和恩格爾布雷希特同意:
根據需要將時間和精力投入到公司及其子公司的事務和業務上,以忠實履行其作為公司高管的職責;
未經董事事先書面同意,不得向任何人泄露本公司的任何機密信息或機密;
未經董事書面同意,在公司終止後的12個月內,不得參與管理在公司開採、勘探或開發的任何礦產10公里範圍內從事礦業經營的任何業務運營;以及
立即向董事通報他們在公司任職期間獲得的所有商機,並轉讓高管在公司受僱期間可能構想、創造或發現的所有商機、發明和公司業務性質改進的所有權,此類機會、發明和改進應成為公司的專有財產,公司無任何進一步付款的義務。
除上述規定外,截至2023年8月31日,在NEO辭職、退休或以任何其他方式終止其在公司或其子公司的工作、公司或其子公司的控制權變更或控制權變更後NEO責任變更的情況下,公司與任何NEO之間沒有簽訂任何僱傭合同,以補償該NEO。
回扣政策
回扣政策於2017年5月通過,並於2023年10月修訂,以遵守經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第10D條、相關規則和普通股上市的適用證券交易所的上市標準。
鉑金集團金屬有限公司 |
如果公司因嚴重不遵守美國聯邦證券法規定的任何財務報告要求而需要編制會計重報(包括為更正先前發佈的財務報表中與先前發佈的財務報表相關的錯誤而需要進行的任何會計重報,或者如果錯誤在本期得到糾正或在本期未更正則會導致重大錯報)(“財務重報”),則適用回扣政策,以及結果這樣的財務重報是,如果根據此類重報的業績進行計算,公司任何執行官在復甦期內獲得的任何基於激勵的薪酬本來會更低。
如果進行了財務重報,並且董事會或其指定人員(“管理人”)確定,如果根據此類重報的財務業績(“實際薪酬”)計算,公司任何執行官在恢復期內獲得的任何基於激勵的薪酬(“裁定薪酬”)金額本來會較低,則管理人員應取消、撤銷或以其他方式尋求取消、撤銷或以其他方式尋求取消、撤銷或以其他方式尋求解除為了公司的利益,合理地迅速從該執行官那裏追回款項,以及該執行官將被要求沒收或向公司償還裁定薪酬與實際薪酬之間的差額,而不考慮已繳納的任何税款。
根據《交易法》第10D-1條和適用的證券交易所規則,在管理人員認為不切實際的情況下,管理人不得向執行官尋求此類取消、撤銷、沒收或追償。
財務重報不包括財務報表變動不是由於嚴重違反財務報告要求而導致的情況,例如,但不限於追溯性:(i) 會計原則變更的適用;(ii) 因公司內部組織結構變更而修訂應申報的分部信息;(iii) 因業務終止而進行的重新分類;(iv) 適用申報實體變更,例如變更申報實體重組受共同控制的實體; (v)調整與先前業務合併相關的準備金金額;以及(vi)修訂股票分割、股票分紅、反向股票拆分或法定股份結構的其他變化。
第 V 部分-董事的薪酬
下表描述了截至2023年8月31日的財政年度向公司非NEO董事提供的所有薪酬金額(表以加元計價)
董事姓名 (1) |
賺取的費用 (2)($) |
分享-基礎獎勵 ($) |
選項-基礎獎勵 (3)($) |
非股權 |
所有其他 |
總計($) |
蒂莫西·馬洛 (5) |
83,110 |
無 |
40,387 |
6,841 |
無 |
130,338 |
戴安娜·沃爾特斯 (5) |
103,191 |
無 |
40,387 |
6,841 |
無 |
150,419 |
約翰·科普林 (6) |
69,723 |
無 |
40,387 |
6,841 |
無 |
116,951 |
斯圖爾特·哈肖 (5) |
103,894 |
無 |
40,387 |
6,841 |
無 |
151,122 |
Mpho Makwana (7) |
64,451 |
無 |
49,561 |
無 |
無 |
114,012 |
_________________________
注意事項:
(1) 上面的薪酬彙總表中提供了相關披露,適用於因擔任董事而獲得報酬的董事,同時也是NEO。
(2) 本董事薪酬表概述了為董事會和委員會預付費、會議費和每日津貼費用支付的薪酬,如下所述。
(3) 金額基於一個財政年度獎勵的授予日公允價值,使用Black-Scholes期權定價模型以及與預期波動率、無風險利率、預期壽命和預期股息收益率相關的各種假設。期權定價模型需要輸入高度主觀的假設,包括預期的價格波動。主觀投入假設的變化會對估計的公允價值產生重大影響,因此,現有模型不一定能為公司期權的公允價值提供可靠的單一衡量標準。
鉑金集團金屬有限公司 |
(4) 與往年將DSU從補助金中賦予相關的費用。
(5) 以現金支付的費用為50%,以DSU支付的費用為50%。
(6) 以 100% 的 DSU 支付的費用。
(7) 以現金支付的費用為65%,以DSU支付的費用為35%。
董事費用表和敍述性説明
除非下文另有説明,否則公司沒有任何標準或其他安排,規定非NEO董事在截至2023年8月31日的財政年度中以董事身份提供的服務、委員會參與、參與特殊任務或擔任顧問或專家的服務獲得報酬。
除下文所述外,公司現任非NEO董事均未因在公司最近結束的財政年度中以董事、顧問或專家身份提供的服務而獲得任何形式的報酬。
2023年日曆年度向公司非NEO董事支付的費用用於支付他們擔任董事和董事會委員會成員的費用,具體如下:
董事會或委員會名稱 | 年度預付金(美元) | Per Diem(美元) |
董事會 | $52,260 | 無 |
董事會主席 | $15,000 | 無 |
審計委員會主席 | $15,000 | 無 |
其他委員會主席 | $10,000 | 無 |
特殊任務 | 無 | 1,000 美元/天 |
董事費用由薪酬委員會根據同行羣體推薦。然後,這項建議須經董事會批准。
向董事發放的傑出股票獎勵和基於期權的獎勵
下表列出了在最近結束的財政年度結束時公司激勵計劃下的所有未償獎勵的信息,包括在最近結束的財政年度之前向每位非NEO董事發放的獎勵。2023年8月31日,該公司在多倫多證券交易所普通股的收盤價為1.65美元。
基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 (2) | ||||||
董事姓名 | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項(#) |
選項 運動 價格($) |
選項 到期日期 |
的價值 未鍛鍊 In-The-M 選項 (1)($) |
的數量 股份或單位 在那股中 還沒有 既得(#) |
市場或 的支付價值 基於共享 那個獎項 沒有歸屬($) |
|
蒂莫西·馬洛 | 11,2008,000 21,000 51,000 |
2.61 1.81 2.32 2.37 |
2024 年 4 月 24 日 2024 年 12 月 2 日 2025年12月15日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 不適用 不適用 |
無 | 無 |
鉑金集團金屬有限公司 |
基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 (2) | ||||||
董事姓名 | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項(#) |
選項 運動 價格($) |
選項 到期日期 |
的價值 未鍛鍊 In-The-M 選項 (1)($) |
的數量 股份或單位 在那股中 還沒有 既得(#) |
市場或 的支付價值 基於共享 那個獎項 沒有歸屬($) |
|
戴安娜沃爾特斯 | 16,80012,000 21,000 51,000 |
2.61 1.81 2.32 2.37 |
2024年4月24日 2024 年 12 月 2 日 2025年12月15日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 不適用 不適用 |
無 | 無 | |
約翰·科普林 | 16,800 12,000 21,000 51,000 |
2.61 1.81 2.32 2.37 |
2024 年 4 月 24 日 2024 年 12 月 2 日 2025年12月15日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 不適用 不適用 |
無 | 無 | |
斯圖爾特·哈肖 | 11,200 8,000 21,000 51,000 |
2.61 1.81 2.32 2.37 |
2024 年 4 月 24 日 2024 年 12 月 2 日 2025年12月15日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 不適用 不適用 |
無 | 無 | |
Mpho Makwana | 21,000 51,000 |
2.35 2.37 |
2027年2月28日 2027 年 10 月 3 日 |
不適用 不適用 |
無 | 無 |
___________________________________
注意事項:
(1) 該金額是根據最近結束的財政年度末期權所依據證券的市值(1.65美元)與期權的行使價或基本價格之間的差額計算得出的。
(2) 該金額由根據公司非股權激勵DSU計劃記入的以代替過去的遞延董事會費用獎勵的DSU組成,最終將以現金結算。
激勵計劃獎勵-年內既得價值或賺取的價值
公司沒有任何激勵計劃可以根據該計劃向董事發放、獲得、支付或支付取決於在指定期限內實現某些績效目標或類似條件的薪酬。
下表詳細列出了每位非NEO董事在最近結束的財政年度中為每項激勵計劃獎勵所賦予或賺取的價值。
姓名 |
基於期權的獎勵- |
基於股份的獎勵- |
非股權激勵計劃 |
蒂莫西·馬洛 |
無 |
43,800 |
6,841 |
鉑金集團金屬有限公司 |
姓名 |
基於期權的獎勵- |
基於股份的獎勵- |
非股權激勵計劃 |
戴安娜沃爾特斯 |
無 |
43,800 |
6,841 |
約翰·科普林 |
無 |
43,800 |
6,841 |
斯圖爾特·哈肖 |
無 |
43,800 |
6,841 |
Mpho Makwana |
無 |
無 |
無 |
_________________________________
注意事項:
(1) 該價值按年底普通股市場價格與期權行使價之間的差額計算。
(2) 該金額由公司非股權激勵DSU計劃歸屬之日DSU單位獎勵的價值組成,該金額最終將以現金結算。
(3) 與往年從獎勵中授予DSU相關的費用。
董事延期股權計劃
2017 年 2 月,董事會通過了與股份薪酬計劃通過同時生效的 DSU 計劃。DSU 計劃允許非公司或關聯公司受薪高級職員或僱員的董事(稱為 “合格董事”)將本公司應向他們支付的與其參與董事會和委員會未來服務相關的費用轉換為債務支持單位,包括所有年度預付金以及擔任董事會主席和/或董事會委員會主席應支付的金額(不包括任何費用報銷)(“董事會費用”)。只有符合條件的董事才能參與DSU計劃。DSU 計劃由董事會或董事會根據薪酬委員會(“DSUP 管理員”)的建議不時指定的其他人員管理。
關於將董事會費用轉換為DSU,根據DSU計劃,每位符合條件的董事可以選擇將至少20%轉換為最高100%,以相關時期內未來董事會費用的10%為增量轉換為DSU 代替以現金支付此類費用。在支付相關董事會費用之日,記入參與的合格董事(“DSU參與者”)的DSU數量將通過以下方法確定:將等於DSU參與者在該費用支付日選擇存入DSU的董事會費用的指定百分比的金額除以該費用支付日普通股的市場價值。符合條件的董事有權在不遲於上一年度的12月31日之前根據DSU計劃就1月1日至12月31日期間進行選舉。新當選的合格董事以及截至本日的所有合格董事自其被任命之日或DSU計劃生效之日起(如適用)將有30天的時間就該日曆年度的剩餘時間做出選擇。在這段時間內,所有這些選舉都將是不可逆轉的。
如果DSU參與者成為公司或關聯公司的受薪官員或員工,則該DSU參與者將被暫停其按照DSU計劃規定的方式進一步參與DSU計劃。
DSUP管理員還可以不時自行決定向一名或多名符合條件的董事授予DSU,以向這些合格董事提供額外的股權相關報酬,以支付未來作為合格董事的服務。關於此類DSU的授予,DSUP管理員將決定何時授予DSU、授予的DSU的數量、每個DSU獎勵的授予標準(如果有)以及每個獎勵的所有其他條款和條件。除非DSUP管理員另有決定,否則此類DSU將受授予時間表的約束,根據該計劃,它們將在三年內分等額分期歸屬,其中三分之一在獎勵一週年之際歸屬,三分之一在獎項之後的每個週年紀念日歸屬。DSUP管理員可以考慮與公司業績相關的歸屬標準的替代方案,並將根據DSU計劃靈活地將此類歸屬標準應用於DSU的特定獎勵。DSU 計劃還將規定:(a) 如果 DSU 參與者死亡導致 DSU 參與者的董事會服務終止(定義見下文)(或終止受薪官員或僱員的服務,如果適用),則該DSU參與者所有未歸屬的DSU將自死亡之日起生效;(b) 如果控制權發生變化(該術語的定義見下文)DSU計劃),所有未歸屬的DSU將在控制權變更之前立即歸屬。
鉑金集團金屬有限公司 |
如果公司以普通股支付現金分紅,則根據DSU參與者在支付此類股息的記錄日期持有的既得DSU的數量,還將以額外的DSU的形式向DSU參與者存入股息等價物。
在加拿大DSU參與者因退休、未連任董事、辭職、喪失工作能力或死亡(均為 “終止董事會服務”)或終止受薪官員或僱員的服務(如適用)而停止擔任董事會成員之前,加拿大DSU參與者無權兑換任何DSU(無論其既得身份如何)。
除符合美國資格的董事(定義見下文)外,DSU參與者(或DSU參與者的法定代表人,視情況而定)將被允許在董事會服務終止(以及終止受薪官員或僱員的服務,如果適用)之後,通過向公司發出書面通知,要求其在DSU參與者(或DSU參與者指定的一個或多個日期進行兑換)之前贖回其既得的DSU 的法定代理人(視情況而定),無論如何,其日期不得早於第十日在此類終止後立即發佈公司季度或年度財務業績的第二天,或不遲於自終止之日起的第一個日曆年度的12月1日。根據經修訂的1986年《美國國税法》(“收入法”)的定義,身為美國公民或居民的合格董事的DSU,以及根據DSU計劃授予的DSU計劃授予的DSU而根據該法應納税的任何其他合格董事(均為 “美國合格董事”)將在當年的下一個日曆年內兑換符合美國資格的董事在公司選擇的日期出現 “離職”(定義見收入法)。贖回DSU後,公司將一次性向DSU參與者(或DSU參與者的法定代表人,視情況而定)支付一筆現金付款,金額等於待贖回的DSU數量乘以贖回日普通股的市場價值,扣除任何適用的扣除額和預扣額。DSU計劃不會賦予任何DSU參與者收購與贖回DSU計劃下的既得DSU相關的普通股的權利。
DSU計劃還將包含適用於在美國和加拿大均需納税的DSU參與者的條款。對於此類DSU參與者,在DSU計劃中規定的有限情況下,如果美國税法和加拿大税法的要求存在衝突,則相關的DSU將被沒收。
根據五位合格董事的正式選舉,2023年1月1日至2023年12月31日期間的董事會費用為,2024年1月1日至2024年12月31日期間的董事會費用將按100%的DSU支付給一名合格董事,50%的現金和50%的DSU支付給三名合格董事,65%的現金和35%的DSU支付給一名合格董事。在截至2023年8月31日的財政年度中,公司共計存入了118,864筆存款單位以代替董事會費用,並存入了8萬個DSU來代替先前在2023財年授予的獎勵。
第六部分-其他信息
董事和執行官的債務
截至本文發佈之日和最近結束的財政年度中,公司或其子公司的任何現任或前任董事、執行官或僱員均未償還欠本公司或其子公司或其子公司與購買證券或其他有關的擔保、支持協議、信用證或其他類似安排或諒解所涉其他實體的未償債務。
鉑金集團金屬有限公司 |
任何個人在最近結束的財政年度內或在任何時候都沒有擔任過本公司的董事或執行官,沒有擬議的公司董事候選人,也沒有此類人員的關聯人:
(a) 自最近結束的財政年度開始以來一直欠公司或其子公司的債務;或
(b) 其對另一實體的債務是公司或其子公司提供的擔保、支持協議、信用證或其他類似安排或諒解的標的,無論是與證券購買計劃或其他計劃有關的,還是自最近結束的財政年度開始以來的任何時候。
根據股權補償計劃獲準發行的證券
下表提供了截至2023年8月31日的有關股票薪酬計劃的信息,根據該計劃,公司證券獲準向董事、高級管理人員、員工、非僱員董事、管理公司員工和顧問發行:
計劃類別 |
證券數量至 |
加權平均值 |
證券數量 |
股東批准的股權薪酬計劃 |
5,229,076 |
$3.17(1) |
4,796,727 |
股權補償計劃未獲股東批准 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
總計 |
5,229,076 (2) |
$3.17(1) |
4,796,727 (3) |
注意事項:
(1) 僅與未平倉期權的行使價有關。
(2) 包括4,793,837份未償還期權和435,239份未償還的限制性股票單位。
(3) 截至2023年8月31日,根據股票補償計劃可供發行的10,025,803只證券,減去4,793,837份未償還期權和435,239份未償還的限制性股票單位。
股票補償計劃
股票薪酬計劃在2017年2月23日舉行的年度股東大會上獲得股東批准後獲得公司通過,在2020年2月20日舉行的公司年度股東大會上進行了修訂,並在2023年2月28日舉行的公司年度股東大會上重新獲得批准。股票補償計劃適用於所有RSU和購買普通股的期權的授予。
股票薪酬計劃是一項10%的 “滾動” 計劃,根據該計劃,根據股票薪酬計劃授予的限制性股票和期權可以發行的普通股數量、先前根據股票薪酬計劃授予的期權,以及根據公司或其子公司任何其他基於證券的薪酬安排可發行的普通股,最多為授予時已發行和流通普通股的10%。
股票補償計劃為參與者(均為 “SCP參與者”)提供了通過限制性股票和期權收購公司所有權的機會,其中可能包括美國公民或居民的參與者(均為 “US-SCP參與者”)。限制性股票單位的價值將根據普通股的價值上漲和下跌。與期權不同,限制性股票單位不需要向公司支付任何貨幣對價。取而代之的是,每個 RSU 代表在達到授予時確定的歸屬標準後獲得一股普通股的權利。請參閲下面的 “限制性股票單位——歸屬條款”。另一方面,期權是支付貨幣對價後收購普通股的權利(即,行使價),還須遵守授予時確定的歸屬標準。請參閲下面的 “期權——歸屬條款”。
鉑金集團金屬有限公司 |
股票補償計劃的目的
股票薪酬計劃的既定目的是通過以下方式促進公司及其子公司及其股東的利益:(a)確保SCP參與者的利益與公司及其子公司的成功保持一致;(b)鼓勵此類人員持股;(c)提供薪酬機會以吸引、留住和激勵這些人員。
以下人員有資格參與股票薪酬計劃:公司的任何高級管理人員或員工,或公司任何子公司的任何高級管理人員或員工,僅出於授予期權的目的,本公司的任何非僱員董事或公司任何子公司的任何非僱員董事,以及任何顧問(在股票薪酬計劃中定義為顧問:(i) 是提供以下內容的個人 善意根據與本公司簽訂的書面服務合同向公司提供服務及此類服務與在籌資交易中發行或出售證券無關,也不會直接或間接地促進或維持公司的證券市場;或 (ii) 以其他方式滿足參與經修訂的1933年《美國證券法》(“1933年法案”)第405條所定義的 “員工福利計劃” 的要求由公司在表格S-8上註冊)。本公司的非僱員董事沒有資格參與限制性股票單位的股票薪酬計劃。根據股票薪酬計劃,公司的非僱員董事仍然有資格參與期權;但是,只能在有限的基礎上參與期權。請參閲下文 “限制性股票單位授予和期權授予的限制”。根據股票薪酬計劃,從技術上講,公司董事有資格全權參與,對參與沒有任何限制。
股份補償計劃的管理
股票薪酬計劃由董事會或董事會根據董事會薪酬委員會(“薪酬委員會”)的建議可能指定的其他人員(“SCP管理人員”)管理。SCP管理員根據適用的證券法和證券交易所要求,確定個人參與股票補償計劃的資格、何時授予或授予限制性股票單位和期權、授予或授予的限制性股票單位和期權的授予標準以及每項獎勵和授予的所有其他條款和條件。
股票補償計劃下可供發行的普通股數量
根據股票補償計劃授予的限制性股票單位和授予的期權歸屬後,可供發行的普通股數量將限制在任何授予時已發行和流通普通股的10%以內。
截至本信息通告發布之日,公司已發行和流通普通股102,480,148股;根據股票補償計劃可根據限制性股票單位和已發行期權發行的普通股總數為5,267,900股普通股(約佔已發行和流通普通股的5.14%,約佔根據股票薪酬計劃可發行的普通股總數的51.40%);以及普通股的數量根據 RSU 和可授予或授予的期權提供的股票薪酬計劃為4,980,114股普通股(約佔已發行和流通普通股的4.86%,約佔根據股票補償計劃可能發行的普通股總數的48.60%)。
鉑金集團金屬有限公司 |
燃燒率
根據多倫多證券交易所公司手冊第613條的定義,公司基於證券的薪酬計劃由股票薪酬計劃組成。根據股票補償計劃發行的期權在2023財年為1.36%,在2022財年為1.42%,在2021財年為2.22%,而根據股票補償計劃發行的限制性股票單位在2023財年的年銷燬率為0.27%,2022財年的0.24%,2021財年的0.32%。銷燬率的計算方法是將相關財政年度發行的證券數量除以相應財年截至8月31日的已發行普通股的加權平均數。
對授予限制性股票和授予期權的限制
對限制性股票單位的授予和期權授予的某些限制適用如下:
(a) 根據股票補償計劃向任何一位SCP參與者發行的普通股數量(以及根據公司或其子公司任何其他基於證券的薪酬安排可發行的普通股)的數量不得超過當時已發行和流通的普通股的5%;
(b) 根據股票補償計劃預留並可供授予和發行的普通股總數(不得超過當時已發行和流通的普通股的10%(以及根據公司或其子公司任何其他基於證券的薪酬安排可發行的普通股);
(c) 根據股票補償計劃向內部人士發行的普通股(以及根據公司或其子公司任何其他基於證券的薪酬安排可發行的普通股)的數量不得超過當時已發行和流通的普通股的10%;
(d) 在一年內根據股票薪酬計劃向內部人士發行的普通股(以及根據公司或其子公司任何其他證券薪酬安排發行的普通股)的數量不得超過當時已發行和流通的普通股的10%;以及
(e) 根據股票薪酬計劃下的期權,為非僱員董事的SCP參與者預留的普通股數量應限於以下兩項中較低者:
(i) 當時已發行和流通的普通股的1%;以及
(ii) 每位董事在股票薪酬計劃生效之日起的整個生命週期內獲得的補助金總額為100萬美元,或者每位董事的年度補助金價值為100,000美元,這兩種情況均基於使用Black-Scholes公式或商界廣泛接受作為期權估值方法的任何其他公式確定的估值。
限制性股份單位
可授予的限制性股票單位總數不得超過已發行和流通普通股的2.5%。
(a) 限制性股票單位的機制
根據股票補償計劃向SCP參與者發放的RSU將記入代表他們設立並根據股票薪酬計劃維護的賬户。授予的每份RSU將有條件地賦予其持有人在達到歸屬標準後發行一股普通股的權利。目前預計,一旦SCP管理人員在授予時制定的歸屬標準得到滿足,根據股票補償計劃授予的RSU將兑換為財政部發行的普通股。但是,公司將繼續通過股票補償計劃中的修正條款保持靈活性,通過在公開市場上購買普通股或一次性支付等值的現金來履行其發行普通股的義務。
鉑金集團金屬有限公司 |
(b) 歸屬條款
股票補償計劃規定:(i)在授予限制性股票單位時,SCP管理員將確定適用於授予的RSU的歸屬標準;(ii)RSU的歸屬可能由SCP管理員決定,包括績效歸屬等標準,其中每份歸屬的RSU向SCP參與者交付的普通股數量可能會根據公司的業績和/或波動普通股的市場價格,由SCP管理員決定;(iii) 每個 RSU 都應遵守按照股票補償計劃附錄A所附的證明RSU授予的協議(或SCP管理員可能不時批准的形式)(均為 “RSU協議”)中規定的條款進行歸屬;以及(iv)與RSU有關的所有歸屬、發行或付款應不遲於該授予之日後的第三個日曆年的12月15日之前完成 RSU。
SCP管理人員目前的意圖是,可以將基於時間的歸屬條款作為公司年度激勵薪酬計劃的一部分,同時授予基於績效的歸屬條款,作為公司長期激勵薪酬計劃的一部分。
根據股票補償計劃,如果RSU的歸屬日期處於封鎖期內或封鎖期到期後的九個工作日內,則歸屬日期將自動延長至封鎖期結束後的第十個工作日。
(c) 與限制性股票單位有關的解僱、退休和其他終止僱傭關係
在以下情況下,參與股票薪酬計劃的人將失去參與資格:(i)收到任何終止僱用或服務的通知(無論是自願還是非自願的,無論有無原因);(ii)退休;(iii)出於任何原因,包括殘疾和死亡(“解僱事件”)而停止工作或服務(“解僱事件”)。在這種情況下,將發行與任何既得限制性股票單位相對應的任何及所有普通股(對於US-SCP參與者的每股RSU,此類RSU將在適用的RSU協議規定的該RSU的歸屬之日後儘快結算併發行普通股,但在任何情況下,均應在歸屬之日後的90天內發行);除非SCP管理員在其中的另有決定自由裁量權,任何未歸屬的限制性股票單位將被自動沒收和取消(對於US-SCP的任何 RSU)都將自動沒收和取消參與者,如果SCP管理員自行決定放棄適用於終止事件時未歸屬的RSU的歸屬條件,則該RSU不應被沒收或取消,而是將被視為歸屬和結算,並在適用的RSU協議規定的該RSU的歸屬日期之後交割普通股。)儘管如此,如果某人當時根據公司的退休政策退休,則任何未歸屬的基於績效的RSU都不會被沒收或取消,而是有資格在退休(就好像沒有退休一樣)後根據適用的RSU協議中規定的歸屬條件成為歸屬,但前提是必須在適用日期符合績效歸屬標準(如果有)。為了更確定起見,如果某人因正當理由被解僱,所有未歸屬的限制性股票單位將被沒收和取消。
選項
行使期權時可發行的普通股總數不得超過不時已發行和流通普通股數量的7.5%。
鉑金集團金屬有限公司 |
(a) 期權機制
根據股票補償計劃授予的每份期權將使持有人在達到歸屬標準並支付適用的行使價後有權發行一股普通股。一旦SCP管理員在授予時制定的歸屬標準得到滿足,根據股票補償計劃授予的期權將可以行使財政部發行的普通股。但是,公司將繼續通過股票薪酬計劃中的修正條款保持靈活性,通過一次性支付等值的現金來履行其發行普通股的義務(即,根據無現金活動),前提是從股票補償計劃的儲備金中全額扣除標的普通股數量。
(b) 歸屬條款
股票補償計劃規定,除非SCP管理員另有決定,否則期權應在授予該期權的前三個週年之後的第一天歸屬並行使受此類期權約束的普通股的33 1/ 3%。
(c) 與期權相關的解僱、退休和其他終止僱傭關係
如果發生終止事件,參與股票補償計劃的人將失去參與資格。在這種情況下,除非SCP管理員自行決定另行決定,否則任何未歸屬的期權將被自動取消、終止且不可行使,並且任何既得期權只能在以下兩者中較早者行使:(i)期權到期;(ii)終止事件發生之日後六個月。如果某人因正當原因被解僱,則SCP參與者持有的每份期權,無論當時是否可以行使,都將自動取消,並且SCP參與者不得行使。
(d) 其他條款
只有根據1933年法案S條例在美國境外獲得和行使此類期權的SCP參與者才能以無現金方式行使期權,當時普通股在加拿大證券交易所或市場上市交易,SCP參與者打算在加拿大行使此類期權後立即出售可發行的普通股,出售收益將足以滿足期權的行使價格。如果符合條件的SCP參與者選擇通過無現金行使期權並遵守管理人批准的任何相關協議,則指定經紀商將代表SCP參與者在加拿大出售足夠數量的在行使期權時發行的普通股,以滿足期權的行使價,期權的行使價將交付給公司,SCP參與者將僅從行使中獲得剩餘的未售普通股期權和淨收益在扣除期權的行使價、適用的税款以及任何適用的費用和佣金後出售,所有費用和佣金均由管理員不時確定。在收到行使期權的行使價之前,公司不得交付可通過無現金行使期權發行的普通股,無論是由指定經紀人通過空頭頭寸出售行使此類期權時可發行的普通股,還是由管理人根據適用法律確定的其他方法。
SCP管理員將確定每種期權的行使價和期限/到期日,前提是該期權的行使價不得低於普通股的 “公允市場價值”(在股票薪酬計劃中定義為加拿大任何交易所普通股在過去五個交易日的加權平均交易價格,如果普通股未在交易所上市交易,則為該普通股的公允市場價值)天數將由 SCP 管理員參照這些因素確定或SCP管理員在授予期權之日自行決定提供的信息)。授予US-SCP參與者的期權行使價不得低於(i)授予日普通股的公允市場價值和(ii)普通股在授予期權之日前最後一個交易日上市的任何加拿大任何交易所普通股的收盤價,以較高者為準。
鉑金集團金屬有限公司 |
自授予期權之日起十年後,任何期權均不可行使。根據股票補償計劃,如果期權的期限在封鎖期內或封鎖期到期後的九個工作日內到期,則該到期日將自動延長至封鎖期結束後的第十個工作日。
股票補償計劃規定,任何未歸屬的期權將在SCP管理員確定的時間歸屬,以便SCP參與者能夠參與股份薪酬計劃中定義的控制權變更,包括將此類期權交給公司或第三方或將此類期權交換為現金或其他證券的對價。此外,US-SCP參與者期權的任何交換、替換或修改只能在《守則》和1933年法案允許的範圍內和方式進行。
除非董事會另有決定,否則如果發生控制權變更,任何倖存或收購的公司均應根據基本相同的經濟條款和條件承擔股票薪酬計劃下未償還的任何期權,或者以基本相同的經濟條款和條件替代或替換股票薪酬計劃下未償還的期權。
可轉移性
根據股票補償計劃或SCP參與者的任何權利授予的RSU和授予的期權不得轉讓、轉讓、充值、質押或抵押或以其他方式轉讓、轉讓、質押或以其他方式轉讓。
重組和控制權變更調整
如果公司申報任何以證券形式支付的股票股息(可由普通股持有人選擇以現金或證券形式支付的股息除外),或普通股的任何細分或合併、普通股的重新分類或轉換,或證券的任何組合或交換、合併、合併、資本重組、合併、安排計劃、重組、涉及公司的分割、分割、分割向持有人分發公司資產(正常的現金分紅除外)普通股或任何其他涉及公司或普通股的公司交易或事件,SCP管理員可以在他們認為公平或公平的情況下進行任何變更或調整(如果有)以反映此類變更或事件,包括調整股票補償計劃下未償還的期權和RSU的數量、行使或贖回證券或其他財產的類型和數量以及股票薪酬計劃下已發行期權的行使價,前提是任何期權或 RSU 的價值根據SCP管理員的決定,調整後立即不得超過SCP管理員確定的該期權或RSU在此之前的價值。US-SCP參與者的期權和RSU的變更或調整將符合該守則的要求,並將遵守股票補償計劃的歸屬條款。SCP管理員可以不時通過有關行使根據重組進行變更或調整的權力或權力的規則、條例、政策、指導方針或條件。
如果發生控制權變更交易,SCP管理員可以自行決定任何或所有未歸屬的限制性股票單位和任何或所有期權(無論目前是否可行使)應在適用時以由SCP管理員自行決定的時間和方式歸屬或行使,以使SCP參與者能夠參與控制權變更交易,包括在選舉控制權變更交易時其持有者,通過向公司或第三方交出此類限制性股票單位和期權,或以現金和/或證券的形式交換此類限制性股票單位或期權,以現金和/或證券的形式進行對價,將由SCP管理員決定,但對於US-SCP參與者,須遵守該守則第409A條的適用要求。
股份補償計劃中的修正條款
未經任何 SCP 參與者的同意,董事會可以隨時修改股票薪酬計劃或任何 RSU 或期權,前提是此類修訂應:
鉑金集團金屬有限公司 |
(a) 除非股票薪酬計劃的調整條款允許,否則不得對先前授予的任何限制性股份或先前授予的任何期權進行不利改變或損害,對於US-SCP參與者的限制性股票單位和期權,此類修正不會造成不利的税收後果;
(b) 須獲得任何監管部門的批准,包括在必要時獲得多倫多證券交易所和美國紐約證券交易所的批准;以及
(c) 視需要根據多倫多證券交易所和美國紐約證券交易所的要求獲得股東批准,前提是以下修正無需股東批准:
(i) “內務管理性質” 的修正案,包括為遵守適用法律、税收或會計規定或任何監管機構或證券交易所的要求而對股票薪酬計劃或限制性股份或期權的任何修訂,以及為更正或糾正其中任何含糊之處、有缺陷的條款、錯誤或遺漏而對股票薪酬計劃或限制性股權或期權的任何修訂,包括對其中任何定義的任何修訂;
(ii) 根據任何適用的税法使限制性股票單位或期權有資格獲得優惠待遇所必需或理想的修訂;
(iii) 任何限制性股票或任何期權的歸屬條款的變更(包括其任何變更、延期或加速);
(iv) 任何期權或 RSU 的終止條款的變更 (例如,與終止僱用、辭職、退休或死亡有關),且不導致延期超過原來的到期日期(因為該日期可能會因封鎖期而延長);
(v) 在股票補償計劃中引入一些功能,允許公司聘用經紀人併為SCP參與者的利益向此類經紀人付款,該經紀商將在公開市場上為這些人購買普通股,而不是在RSU歸屬後從國庫中發行普通股;
(vi) 在股票補償計劃中引入一些功能,允許公司一次性向SCP參與者支付現金,而不是在RSU歸屬時從國庫中發行普通股;
(vii) 引入無現金行使功能(以現金或證券支付),該功能將規定從股票薪酬計劃儲備金中最多全部扣除標的證券的數量;以及
(viii) 更改第 6.3 節中重組調整條款的適用範圍或第 6.2 節中的控制權變更條款)。
為了提高確定性,在股票補償計劃的修正案符合以下條件的情況下,將需要股東批准:
(a) 將已發行和流通普通股的固定最大百分比改為固定的最大普通股數量;
(b) 提高上文 “對授予限制性股票和授予期權的限制” 中提及的限額;
(c) 允許向公司的非僱員董事授予限制性股份或更改向非僱員董事授予期權的限制;
(d) 允許限制性股票單位或期權可以轉讓或轉讓,但用於正常的遺產清算目的除外;
(e) 降低任何期權的行使價(包括為向同一個人以較低的行使價重新發行新期權而取消期權);
(f) 將任何期權的期限延長到原始期限之後(除非該期限因封鎖期而延長);或
(g) 修改股票薪酬計劃第6.4節中的修正條款。
鉑金集團金屬有限公司 |
公司停止交易令或破產
除下文披露的內容外,本公司的任何擬議董事(或其任何個人控股公司)均無:
(a) 是包括本公司在內的任何公司的董事、首席執行官或首席財務官,或在本信息通告發布之日之前的十年內,該公司的董事、首席執行官或首席財務官:
(i) 受擬議董事以董事、首席執行官或首席財務官身份行事時發佈的命令的約束;或
(ii) 受一項命令的約束,該命令是在擬任董事不再擔任相關公司的董事、首席執行官或首席財務官之後發佈的,該命令是由擬任董事以董事、首席執行官或首席財務官的身份行事時發生的事件引起的;
(b) 正在或在本信息通告發布之日之前的十年內曾是包括公司在內的任何公司的董事或執行官,該公司的董事或執行官在擬任董事以該身份行事時,或在擬任董事停止以該身份行事後的一年內,破產,根據任何與破產或破產有關的立法提出提案,或受任何已提起的程序、安排或折衷措施的約束與債權人共享,或指定接管人、接管人管理人或受託人持有其資產;或
(c) 在本信息通告發布之日之前的十年內破產,根據任何與破產或破產有關的立法提出提案,或受債權人制約或提起了任何程序、安排或折衷方案,或指定了接管人、破產管理人或受託人來持有該個人的資產。
就上述 (a) (i) 和 (a) (ii) 而言,“命令” 指:(i) 停止交易令;(ii) 類似於停止交易令的命令;或 (iii) 拒絕相關公司根據連續超過30天的證券立法獲得任何豁免的命令。
擬議的董事(或其任何個人控股公司)均未受以下約束:
(a) 法院或證券監管機構實施的與證券立法有關的處罰或制裁,或已與證券監管機構簽訂和解協議的任何處罰或制裁;或
(b) 法院或監管機構施加的任何其他處罰或制裁,這些處罰或制裁可能被認為對公司的合理證券持有人在決定是否投票給擬議董事時很重要。
哈勒姆先生在2020年5月14日之前一直擔任Nextraction Energy Corp.(“Nextraction”)的董事。Nextractraction此前曾是艾伯塔省證券委員會(“ASC”)和不列顛哥倫比亞省證券委員會(“BCSC”)於2015年5月發佈的停止交易令的對象,原因是他們未能提交截至2014年12月31日的年度經審計的財務報表、年度管理層的討論和分析以及年度申報認證。在Nextractraction提交了所有必需的財務和持續披露文件後,澳大利亞證券交易委員會和英國證券交易委員會於2019年2月撤銷了停止交易令。
沃爾特斯女士曾是阿爾塔梅薩資源公司(“AMR”)的董事,該公司是一家獨立能源公司,專注於開發和收購俄克拉荷馬州阿納達科盆地的非常規石油和天然氣儲量。2019年9月11日,AMR宣佈,AMR及其某些子公司根據美國破產法第11章向美國德克薩斯州南區破產法院提交了自願重組申請,以允許AMR重組其資本結構。2020年6月10日,沃爾特斯女士告知公司,她作為AMR董事會成員的職責已經結束,AMR已經完成了破產重組程序。
鉑金集團金屬有限公司 |
知情者在重大交易中的利益
除本信息通告先前所述外,自公司最近結束的財政年度開始以來,本公司的知情人物或擬議董事以及上述人員的關聯公司或關聯公司在任何交易中都沒有或曾經擁有任何直接或間接的重大利益,也沒有在任何情況下對公司產生重大影響或將產生重大影響的擬議交易中。
在2018財年,公司完成了與HCI子公司Deepkloof Limited的私募配售,HCI獲得了提名一人進入公司董事會的權利(已行使)以及參與公司未來股權融資以維持其按比例分配權益的權利。在截至2023年8月31日的財政年度中,公司與Deepkloof完成了2,118,645股普通股的非經紀私募配售,價格為每股1.18美元,總收益為2,500,001.10美元,使HCI在私募時對公司的間接所有權維持在約27%。截至2024年1月17日,HCI對該公司的間接所有權為26,955,994股普通股,佔該公司26.30%的權益。
管理合同
除各自的董事或執行官外,公司及其子公司的任何管理職能在很大程度上都不行使。
某些人或公司在有待採取行動的事項中的利益
除本信息通告中規定的或下文披露的內容外,自上個財政年度開始以來一直擔任公司董事或執行官的人,以及任何擬當選公司董事的候選人,或上述任何公司的關聯公司或關聯公司,都不直接或間接地通過證券的實益擁有權或其他方式,在任何應採取行動的事項中擁有任何重大利益會議不包括董事選舉或審計師的任命。
審計委員會
根據國家儀器 52-110- 審計委員會,公司必須就其審計委員會提供某些披露,包括審計委員會章程的文本、審計委員會的組成和支付給外部審計師的費用。請參閲公司2023年11月21日在 “第17項審計委員會” 下的年度信息表(“AIF”),該表也構成公司2023年11月21日的40-F表年度報告(“40-F表格”)的一部分。AIF和40-F表格的副本已在SEDAR+的公司簡介www.sedarplus.ca和EDGAR的www.sec.gov上提交,公司將應股東的要求免費提供AIF和40-F表格的副本。
其他事項
除了本信息通告所附會議通知中提及的事項外,公司管理層不知道會議之前沒有其他事項。但是,如果任何其他事項適當地提交會議,則管理層以本信息通告附帶的委託書形式指定為代理持有人的人員打算根據他們對此類事項的最佳判斷進行同樣的表決。
附加信息
有關公司及其業務活動的更多信息,請訪問SEDAR+網站,網址為www.sedarplus.ca 搜索-簡介-鉑金集團金屬有限公司。公司的財務信息可在公司最近完成的財政年度的比較經審計的合併財務報表以及相關的管理層討論和分析中提供,可在SEDAR+網站上查看。公司股東可以通過加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華梅爾維爾街1100號838套房聯繫鉑金集團金屬有限公司,總裁弗蘭克·哈勒姆注意V6E 4A6,或致電604-899-5450,索取公司經審計的合併財務報表以及相關的管理層討論和分析的副本。
鉑金集團金屬有限公司 |
附表 “A”-公司治理慣例
下表列出了 58-101F1 表格公司治理披露中規定的披露要求:
披露要求 |
公司的方針 |
1。董事會 |
|
(a) 披露獨立董事的身份。
|
董事會目前由六名董事組成,其中一人(Frank R. Hallam)自 2002 年公司認可之日起一直擔任董事,並且是公司現任總裁兼首席執行官。根據National Instrument 58-101的規定,董事會已確定以下董事為獨立董事,因為他們不是管理層成員,董事會認為,除了持股產生的利益和關係外,他們的關係不可能幹擾其獨立判斷的行使:戴安娜·沃爾特斯、約翰·科普林、蒂莫西·馬洛、斯圖爾特·哈肖和姆波·馬克瓦納。 Copelyn先生是HCI的首席執行官,HCI是本公司的主要股東之一,如本附表所附的信息通告所披露。在確定Copelyn先生的獨立性時,董事會和治理與提名委員會考慮了許多因素,包括: • Copelyn先生不是管理層成員,除了與董事服務有關的費用外,沒有從公司獲得任何報酬; • Copelyn先生個人不直接或間接擁有公司的任何普通股,並已告知公司,他實益擁有HCI約8%的股份; • HCI 未試圖對公司的管理層或政策行使控制權;以及 • 自2018年成為董事會成員以來,Copelyn先生已經表明,他對公司的生存能力、增長和繁榮感興趣,並致力於公司治理實踐,包括有效管理的參與和監督以及獨立董事的選舉。 董事會和治理與提名委員會認為,Copelyn先生在履行董事會職責時能夠並且確實代表股東的利益。董事會和治理與提名委員會將繼續定期審查 Copelyn 先生的獨立性。 |
(b) 披露非獨立董事的身份,並説明該決定的依據。
|
該公司的非獨立董事是公司總裁兼首席執行官、前首席財務官兼公司祕書弗蘭克·哈勒姆。哈勒姆先生是一名非獨立董事,因為他在公司擔任高級管理職務,因此與公司有實質性關係。 |
(c) 披露大多數董事是否獨立。如果大多數董事不獨立,請描述董事會為促進其在履行職責時行使獨立判斷所做的工作。 |
董事會的大多數成員是獨立的。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
(d) 如果董事目前是司法管轄區或外國司法管轄區的申報發行人(或同等發行人)的任何其他發行人的董事,請同時註明該董事和其他發行人的身份。 |
以下擬任董事目前也是所列其他發行人的董事: 董事
公司
戴安娜沃爾特斯
阿特莫斯能源公司(紐約證券交易所)Trilogy Metals Inc.(多倫多證券交易所,美國紐約證券交易所)
約翰·科普林
Hosken 綜合投資有限公司及其子公司南方太陽有限公司、Deneb Investments Limited、Tsogo Sun Gaming Limited和eMedia Holdings Ltd.(JSE) (1)
蒙托克可再生能源公司(納斯達克) 非洲能源公司(多倫多證券交易所-V,納斯達克) 斯圖爾特·哈肖
鎳溪鉑金公司(多倫多證券交易所,OTCQB)
國際塔山礦業有限公司(多倫多證券交易所,美國紐約證券交易所) Mpho Makwana
英威達集團有限公司(JSE)
注意: (1) 約翰內斯堡證券交易所 |
(e) 披露獨立董事是否定期舉行非獨立董事和管理層成員不出席的會議。如果獨立董事舉行此類會議,則披露自發行人最近完成的財政年度開始以來舉行的會議次數。如果獨立董事不舉行此類會議,請描述董事會為促進其獨立董事之間的公開和坦率討論所做的工作。 |
就與公司有關的所有重大事項徵求獨立董事的意見並採取適當行動。在截至2023年8月31日的財政年度中,獨立董事舉行了一次會議,但非獨立董事和管理層成員沒有出席。獨立董事行使獨立監督管理層的職責,通過其在董事會的多數席位和在必要時獨立於管理層開會的能力來發揮領導作用。獨立董事也在鏡頭前會面 臨時基礎。董事會非執行主席戴安娜·沃爾特斯主持獨立董事會議並按要求向董事會報告。 |
(f) 披露董事會主席是否為獨立董事。如果董事會的主席或首席董事是獨立董事,請披露獨立主席或首席董事的身份,並描述其角色和職責。如果董事會既沒有獨立主席也沒有獨立首席董事,請描述董事會為其獨立董事提供領導所做的工作。 |
戴安娜·沃爾特斯是董事會的非執行主席和獨立董事。沃爾特斯女士在自然資源領域擁有豐富的商業經驗,包括投資銀行家和運營職位。主席的職責是促進和主持公司獨立董事之間的討論,並促進獨立董事與管理層之間的溝通。主席還負責領導董事會,組織董事會與公司管理層合作運作,但獨立於公司管理層,以促進公司目標的實現。主席審查獨立董事提出的任何評論或要求,並監督向獨立董事提供有關公司活動的不受限制的信息的程序。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
(g) 披露自發行人最近完成的財政年度開始以來舉行的所有董事會會議的每位董事出席記錄。
|
在截至2023年8月31日的財政年度中舉行的董事會和委員會會議的董事出席情況如下: 委員會 董事姓名
板
審計
比較。
G&N
EHST
印度。導演
戴安娜沃爾特斯
6/6
不適用
1/1
1/1
3/3
4/4
弗蘭克·哈勒姆
6/6
不適用
不適用
不適用
不適用
不適用
蒂莫西·馬洛
6/6
4/4
1/1
1/1
3/3
4/4
約翰·科普林
6/6
不適用
不適用
不適用
不適用
4/4
斯圖爾特·哈肖
6/6
4/4
1/1
1/1
3/3
4/4
Mpho Makwana
6/6
4/4
不適用
1/1
不適用
4/4
|
2。董事會授權 |
|
披露董事會書面授權的文本。如果董事會沒有書面授權,請描述董事會如何界定其角色和責任。 |
董事會的任務是監督公司的管理並以公司的最大利益行事。董事會根據不列顛哥倫比亞省的規定行事 《商業公司法》;公司的公司章程;公司的商業行為和道德準則;董事會的任務和董事會委員會的章程以及其他適用的法律和政策。根據所有適用的加拿大和美國證券法以及多倫多證券交易所和美國紐約證券交易所的規定,董事會的大多數成員應是獨立的,除非根據這些法律獲得豁免。紐約證券交易所的美國員工或樓層成員均不得在董事會任職。 董事會在實施影響公司的重大決策之前予以批准。作為其管理公司總體責任的一部分,董事會承擔以下責任: a.管理權 董事會制定和監督公司治理標準,在整個公司營造誠信文化,並指導公司和管理層的運營,使之遵守公司的註冊文件和不列顛哥倫比亞省的公司法、公司作為申報發行人的每個司法管轄區的證券立法以及其他適用法律。 b. 戰略規劃 董事會積極參與公司的戰略規劃流程。管理層與董事會討論和審查與戰略計劃相關的材料。董事會負責審查和批准戰略計劃,該計劃考慮了業務的機會和風險。 每年結束後,董事會對戰略計劃進行審查,以評估該計劃的優缺點和總體成果。董事會全年還會收到管理層關於公司當前和擬議運營的報告,並審查機會和評估風險,以便調整計劃。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
|
c. 應對風險 董事會在對戰略計劃的年度評估中,審查主要風險並考慮管理層的風險監測和管理計劃。公司面臨的主要風險已被確定為與環境、安全、證券市場、大宗商品價格、貨幣波動、運營產生的立法和所有權問題以及礦產勘探和開發活動本質上存在風險的事實有關的風險。董事會已指示管理層協助董事會識別風險,並在風險出現或發生重大變化時立即提醒董事會。董事會可能會不時任命管理層、董事會成員或顧問,以協助評估不同的風險。 d. 繼任計劃 董事會每年通過薪酬委員會確定公司的關鍵人物,並與管理層協商,決定在必要時如何更換這些人員。管理層負責對新員工進行培訓,並向他們提供有關公司政策和做法的建議。首席執行官主要負責監督和審查其他高級管理層的業績。 e. 披露政策 《及時披露、保密和內幕交易政策》規範了與股東和其他人的溝通,反映了公司承諾根據所有適用法律進行及時、有效和準確的公司披露,以期加強公司與股東的關係。 f. 內部控制和管理信息系統 公司內部控制和管理信息系統的有效性和完整性有助於提高董事會和公司的效率。為了保持公司財務控制的有效性和完整性,董事會通過完全由獨立董事組成的審計委員會提供監督和監督內部控制和管理信息系統。 g. 公司治理方針 董事會全面負責制定公司的公司治理方針,包括隨時瞭解公司治理方面的法律要求和趨勢,監督和評估董事會和董事會委員會的運作,以及以公司公司治理指南的形式制定、實施和監督良好的公司治理慣例。董事會還負責確定有資格成為新董事會成員的人員,併為下屆年度股東大會推薦新的董事候選人。 經董事會批准,個人董事可以在適當情況下聘請外部顧問,費用由公司承擔。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
h. 反饋 該公司的網站允許股東索取信息並直接向公司發送消息,從而促進股東的反饋。 i. 董事的期望和責任 董事會負責確定董事會中哪些委員會需要有效管理董事會某些方面的職責,並負責確保這些委員會具有必要的獨立性、能力和技能。董事會批准並每年審查委員會的章程,並對委員會的業績進行年度審查。 董事負責出席董事會會議以及董事所屬委員會的會議。董事負責在會議之前審查會議材料。 如職位描述——董事所述,董事有責任實現董事會對董事的期望,內容涉及:董事會活動;準備和出席;溝通;委員會工作;以及商業、社區和行業知識。 j. 會議 董事會應至少每季度舉行一次會議。此外,獨立董事應根據需要定期開會以履行其職責,包括至少每年舉行一次沒有非獨立董事和管理層出席的執行會議。 |
|
3.職位描述 |
|
(a) 披露董事會是否為每個董事會委員會的主席和主席制定了書面職位描述。如果董事會尚未為每個董事會委員會的主席和/或主席制定書面職位描述,請簡要描述董事會如何界定每個此類職位的角色和職責。 |
每個審計委員會、薪酬委員會、治理和提名委員會以及環境、健康、安全和技術諮詢委員會(“EHST 委員會”)的主席都擁有董事會明確的書面章程來履行其職責。請參閲:(i)AIF審計委員會章程文本的第3節,以瞭解審計委員會職責的描述;(ii)下文第9項,有關治理和提名委員會職責的描述;(iii)下文第7項和AIF以瞭解薪酬委員會職責的描述。 |
(b) 披露董事會和首席執行官是否為首席執行官制定了書面職位描述。如果董事會和首席執行官尚未制定這樣的職位描述,請簡要描述董事會如何界定首席執行官的角色和職責。 |
董事會已經為首席執行官制定了書面職位描述。首席執行官與董事會協商,在制定公司戰略方向方面提供總體領導和願景。首席執行官還管理公司的整體業務,以確保戰略計劃得到有效實施,結果得到監控並向董事會報告。首席執行官向董事會報告,並與董事會主席保持密切的工作關係。 |
4。定向和繼續教育 |
|
(a) 簡要描述董事會採取了哪些措施來指導新董事注意以下方面: (i) 董事會、其委員會和董事的職責,以及 (ii) 發行人業務的性質和運作。 |
向擬議的新董事提供有關公司業務和運營的一攬子信息,這些信息將向他們全面通報此類事項以及董事根據適用的法律和政策承擔的義務和責任。新董事的指導包括向董事會主席、審計、薪酬和治理及提名委員會以及獨立董事通報情況。新董事還可以與高級管理層接觸,瞭解公司的相關問題、當前的業務戰略和歷史信息。還向他們提供了所有公司章程、職位描述和政策。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
(b) 簡要説明董事會採取了哪些措施(如果有)為其董事提供繼續教育。如果董事會不提供繼續教育,請描述董事會如何確保其董事保持履行董事義務所需的技能和知識。 |
治理和提名委員會審查、批准並向董事會報告現有董事會成員的持續發展計劃,包括為所有董事提供繼續教育機會,以便個人可以保持或提高其作為董事的技能和能力,並確保他們對公司業務的瞭解和理解保持最新狀態。通過使用由具有廣泛財務、法律、勘探和採礦專業知識的經驗豐富的專業人員組成的董事會,公司確保董事會有效和高效地運作。 |
5。道德商業行為 |
|
(a) 披露董事會是否通過了董事、高級職員和僱員的書面守則。如果董事會通過了書面守則: (i) 披露個人或公司如何獲得守則的副本; (ii) 描述董事會如何監督其守則的遵守情況,或者如果董事會不監督合規情況,請解釋董事會是否以及如何對守則的遵守情況感到滿意;以及 (iii) 提供自發行人最近結束的財政年度開始以來提交的任何與董事或執行官違反守則的行為有關的任何重大變更報告的交叉引用。 |
商業行為和道德準則 董事會通過了針對公司董事、高級職員和員工的書面商業行為和道德準則(“行為準則”)。《行為準則》已在SEDAR+上提交,網址為www.sedarplus.ca,也可在www.platinumgroupmetals.net的《公司治理》下查閲。《行為準則》每年提供給每位董事、高級職員、員工和顧問。此外,如果《行為準則》得到修訂或修訂,則會分發新的副本。治理和提名委員會監督行為準則的遵守情況。確保遵守行為準則並向治理和提名委員會報告。此外,為了確保遵守該守則,董事會針對財務問題以及環境和安全問題建立了匿名投訴程序(參見下文舉報人政策)。迄今為止,尚未要求公司提交與違反《守則》有關的重大變更報告。 舉報人政策 為了履行《審計委員會章程》規定的職責,審計委員會通過了一項獨立的舉報人政策,該政策旨在擴大《行為準則》、《及時披露、保密內幕交易政策》和《商業誠信政策》中現有的舉報違規行為和舉報條款。舉報人政策概述了公司董事、高級職員、員工、顧問以及適當的某些第三方(統稱為 “受保人”)在不擔心任何形式的報復的情況下以保密方式匿名提交有關公司遵守所有適用的政府法律、規章和條例、公司報告和披露、會計慣例、內部會計控制或審計事項(統稱為 “會計問題”)的程序。任何有與公司或公司任何子公司有關的會計問題的受保人均可通過書面、電話或電子郵件將其會計問題轉交給審計委員會主席或公司的外部法律顧問。所有提交的內容都將以保密和敏感的方式處理,受保人可以選擇保持匿名。此外,受保人可以提交有關會計問題的申報,而不必擔心被解僱、紀律、降級、停職、威脅、報復或以任何方式歧視任何本着誠意提交會計問題或向委員會或其指定人員、管理層或任何其他個人或團體(包括正在調查會計問題的政府、監管或執法機構)提供協助。在收到向其提交的任何投訴後,審計委員會將立即調查每項投訴並採取適當的糾正措施。舉報人政策每年由審計委員會審查,併發布在www.platinumgroupmetals.net的 “公司治理” 下。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
|
對反賄賂行為的承諾 《行為準則》強調了一個同樣是公司反賄賂承諾的核心主題:保持道德。公司致力於根據適用的反賄賂法、其價值觀和原則行事。鉑金集團的業務活動以質量和服務為基礎,公司不提供賄賂或其他不當激勵措施。《反賄賂行為承諾》(“反賄賂行為”)的設計和通過是為了補充和擴展現有行為準則,並確保遵守適用的反賄賂法,包括1998年《加拿大外國公職人員腐敗法》,c.34,1977年《美國海外腐敗行為法》,以及2004年《南非預防和打擊腐敗活動法》。 公司致力於在業務活動中堅持最高的誠信和專業精神,並期望其董事、高級職員、員工、承包商和 “利益相關者”(任何可能影響公司目標實現或受其影響的團體或個人,包括代表公司與政府官員互動的第三方)遵守反賄賂行為。 任何違反反賄賂行為的行為都將受到嚴肅對待,並將導致採取適當的紀律措施,包括終止僱用/諮詢安排。 所有已知或涉嫌違反反賄賂行為的行為均應直接向道德官員、治理和提名委員會主席舉報,或在公司內部報告程序允許的情況下舉報。根據《行為準則》的規定,公司不允許對在舉報任何違規行為時本着誠意行事的董事、高級管理人員、員工或承包商進行任何騷擾、報復或任何形式的歧視。反賄賂政策將由治理和提名委員會每年進行審查,併發布在www.platinumgroupmetals.net的 “公司治理” 下。 人權政策 公司致力於促進尊重人權和包容的文化。為了兑現承諾,公司努力保障在工作場所促進人權,將人權納入其盡職調查和風險評估流程,並尋求與受其活動影響的利益相關者進行建設性對話和夥伴關係。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
|
2021年12月,公司正式制定並通過了一項人權政策(“人權政策”),該政策確認了公司致力於促進尊重人權和包容的文化,這種文化符合聯合國工商業與人權指導原則、國際勞工組織的《工作中的基本原則和權利宣言》、國際人道主義法和適用的當地人權立法。《人權政策》的副本可在www.platinumgroupmetals.net的 “公司/治理” 下查閲。 |
(b) 描述董事會為確保董事在考慮董事或執行官具有重大利益的交易和協議時行使獨立判斷力而採取的任何措施。 |
在重大交易中擁有利益的董事必須申報其利益,不得參與任何涉及此類交易的決定或決議,也不得以董事身份對任何決定或決議進行投票。此外,《守則》要求所有董事在參與某些造成或顯得利益衝突的活動之前,必須獲得公司審計委員會或治理和提名委員會(或整個董事會,如果潛在衝突涉及審計委員會或治理和提名委員會的成員)的特別許可。董事會,特別是獨立董事,需要對與重大交易相關的文件進行詳盡的討論,以供審查。 |
(c) 描述董事會為鼓勵和促進合乎道德的商業行為文化而採取的任何其他措施。 |
董事會尋找在法律和財務到勘探和採礦等領域有良好往績的董事,以確保營造合乎道德的商業行為文化。董事會通過了《行為準則》,該準則總結了公司為促進誠信和遏制不法行為而必須遵循的法律、道德和監管標準。它提醒所有董事、高級管理人員和員工注意公司對行為準則的承諾和遵守的嚴肅性,公司或其任何子公司的每位董事、高級管理人員和員工都必須閲讀該行為準則。董事會還通過了《反賄賂行為承諾》,旨在補充和擴展現有《行為準則》,並確保遵守適用的反賄賂法。 |
6。提名董事 |
|
(a) 描述理事會為董事會提名確定新候選人的程序 |
治理和提名委員會履行提名委員會的職能,正式負責協調新候選人的招聘和推薦以及向董事會推薦此類候選人。在考慮新的董事會成員時,治理和提名委員會會考慮董事會當前的優勢、技能和經驗以及公司的戰略方向,並評估現任董事會成員的能力和技能。根據董事會中已有的專業知識,公司治理和提名委員會隨後根據公司面臨的機會和風險確定潛在董事所需的資格、人口結構、技能和經驗。對潛在候選人進行篩選,以確保他們具備必要的素質,包括誠信、商業判斷和經驗、商業或專業經驗、採礦和/或自然資源經驗、環境、社會和治理經驗、獨立於管理層、國際經驗、金融知識、溝通技巧、與董事會和管理層良好合作的能力以及擬議被提名人作為董事會成員可以投入的時間和資源。治理和提名委員會不時聘請一家獨立的獵頭公司來協助尋找新成員。 治理和提名委員會負責就董事會組成的長期計劃提出建議,並維護董事會成員的未來候選人名單。此外,治理和提名委員會還負責每年就潛在的董事會成員候選人提出建議。 |
披露要求 |
公司的方針 |
(b) 披露董事會是否有一個完全由獨立董事組成的提名委員會。如果董事會沒有完全由獨立董事組成的提名委員會,請描述董事會採取了哪些措施來鼓勵客觀的提名流程。 |
董事會有一個完全由獨立董事組成的治理和提名委員會。治理和提名委員會由蒂莫西·馬洛(主席)、Mpho Makwana和Diana Walters組成。 |
(c) 如果董事會設有提名委員會,請描述提名委員會的職責、權力和運作。 |
除上述職責外,治理和提名委員會還負責向董事會提供與公司治理相關的總體建議,包括但不限於:(i) 與董事會在公司管理方面的管理職責有關的所有事項,(ii) 董事會的規模和組成,包括候選人甄選過程和新成員的定位,以及 (iii) 允許董事會獨立運作所必需的程序管理。治理和提名委員會每年至少舉行一次會議,並已使用外部搜索公司來尋找合格的候選人。 |
7。補償 |
|
(a) 描述董事會確定發行人董事和高級管理人員薪酬的程序 |
董事會審查薪酬的充足性和形式,並將其與規模和發展階段相似的其他公司進行比較。對董事沒有最低股權要求。董事薪酬以期權、DSU和年費的形式提供。公司薪酬委員會審查包括首席執行官在內的所有董事和執行官的總體薪酬理念和指導方針,並將其建議董事會批准。這包括激勵計劃設計和其他薪酬。 |
(b) 披露董事會是否有一個完全由獨立董事組成的薪酬委員會。 |
董事會有一個完全由獨立董事組成的薪酬委員會。薪酬委員會由戴安娜·沃爾特斯(主席)、蒂莫西·馬洛和斯圖爾特·哈肖組成。 |
(c) 如果董事會設有薪酬委員會,請描述薪酬委員會的職責、權力和運作。 |
薪酬委員會的主要職責是批准或向董事會提供與執行官薪酬、執行官繼任計劃、執行官人力資源政策以及公司薪酬和福利計劃管理有關的建議。薪酬委員會每年開會,審查和確定來年的薪酬。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
8。其他董事會委員會 |
|
如果董事會設有審計和薪酬委員會以外的常設委員會,請確定這些委員會並描述其職能。 |
公司的其他常設委員會是治理和提名委員會以及EHST委員會。EHST委員會由獨立董事斯圖爾特·哈肖(主席)、蒂莫西·馬洛和戴安娜·沃爾特斯組成。 EHST委員會的主要職責是就從環境、技術、安全、財務和日程安排的角度監督公司、其子公司或關聯公司開展的資本項目和重大交易向首席執行官和首席財務官提供建議,並負責制定和監督標準,以確保健康的工作環境和促進可持續發展。有關 EHST 委員會的更多信息,請參閲附表 “B” 中標題為 “治理事項” 的部分- ESG 實踐附在本信息通報中。 此外,公司還有一個由首席執行官和首席財務官(統稱為 “認證官”)成立的披露委員會,以協助他們履行監督公司披露準確性和及時性的責任。披露委員會由認證人員和董事蒂莫西·馬洛組成。 |
9。評估 |
|
披露是否定期評估董事會、其委員會和個別董事的效率和貢獻。如果定期進行評估,請描述用於評估的流程。如果不定期進行評估,請描述董事會如何對董事會、其委員會和個別董事的有效表現感到滿意。 |
治理和提名委員會負責建立適當的流程,定期評估董事會、其成員、委員會及其章程的有效性。它還負責審查:(i) 董事會個別董事和委員會的業績;(ii) 每個董事委員會主席的績效評估;以及 (iii) 定期審查首席執行官的績效評估,包括對照公司目標的業績。治理和提名委員會正在建立適當的董事會定期評估流程,並將根據其任務規定定期進行評估。管理層和董事持續與股東溝通,並定期就董事會成員和高級職員的效率徵求股東的意見。 |
10。董事任期限制及其他董事會續任機制 |
|
披露發行人是否採用了董事會董事任期限制或其他董事會續任機制,如果是,請説明這些董事的任期限制或其他董事會續訂機制。如果發行人未採用董事任期限制或其他董事會續任機制,請披露其未這樣做的原因。 |
公司沒有對董事採用任期限制,因為公司認為董事任期限制會降低董事會的連續性和經驗,而任期限制迫使有價值、有經驗和知識淵博的董事離職。因此,公司認為任期限制不符合公司的最大利益。為確保董事會充分續約,治理和提名委員會負責定期對董事、董事會和委員會進行評估。這些評估將評估個別董事的任期和績效,並審查董事會及其委員會的組成和有效性。這些評估的結果將報告給董事會和主席,以及組成董事會成員的治理和提名委員會的建議(如果有)。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
11。關於董事會中女性代表性的政策 |
|
(a) 披露發行人是否通過了有關甄選和提名女性董事的書面政策。如果發行人沒有采取這樣的政策,請披露其沒有這樣做的原因。 |
董事會目前有一名女性董事,佔參選董事總數的17%。在確定合適的董事會提名候選人時,治理和提名委員會和董事會不考慮董事會中女性的代表水平,而是通過評估一個人的技能和經驗是否適合擔任董事會職位,根據業績做出提名和任命決定,不分性別。公司已確定,由於其目前的發展階段,以及當前的提名和任命程序已經產生了合適的董事會提名候選人,因此目前沒有必要通過一項關於甄選和提名女性董事的書面政策。委員會還在提名和任命程序中考慮《加拿大權利和自由憲章》。 |
(b) 如果發行人採用了 (a) 中提及的政策,則披露與該政策有關的以下信息: (i) 其目標和關鍵條款的簡短摘要, (ii) 為確保該政策得到有效實施而採取的措施, (iii) 發行人在實現保單目標方面的年度和累積進展,以及 (iv) 董事會或其提名委員會是否衡量該政策的有效性,如果是,如何衡量該政策的有效性。 |
不適用 |
12。考慮董事甄選和甄選過程中的女性代表性 |
|
披露董事會或提名委員會在確定和提名董事會選舉或連任候選人時是否考慮董事會中女性的代表性水平,如果是,是如何考慮的。如果發行人在確定和提名董事會選舉或連任候選人時未考慮董事會中女性的代表性,請披露發行人不這樣做的理由。 |
見上文第11項。 |
13。考慮執行幹事任命中的女性代表性 |
|
披露發行人在任命執行官時是否考慮女性在執行官職位上的代表性,如果是,則應如何考慮女性在執行官職位上的代表性。如果發行人在任命執行官時沒有考慮女性在執行官職位上的代表性,請披露發行人不這樣做的理由。 |
見上文第11項。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
披露要求 |
公司的方針 |
14。發行人關於女性在董事會和執行官職位中的代表性的目標 |
|
(a) 就本項目而言,“目標” 是指在特定日期之前,發行人董事會或發行人執行官職位中的女性發行人採用的數字或百分比或一系列數字或百分比。 (b) 披露發行人是否對發行人董事會中的女性設定了目標。如果發行人尚未設定目標,請披露其未採取目標的原因。 (c) 披露發行人是否制定了關於女性擔任發行人執行官職位的目標。如果發行人尚未設定目標,請披露其未採取目標的原因。 (d) 如果發行人採用了 (b) 或 (c) 中提及的目標,請披露: (i) 目標,以及 (ii) 發行人實現目標的年度及累積進度。 |
見上文第11項。 |
15。董事會和執行官職位中的女性人數 |
|
(a) 披露發行人董事會中女性董事的人數和比例(按百分比計算)。 (b) 披露發行人執行官的人數和比例(按百分比計算),包括髮行人的所有主要子公司,均為女性。 |
有關公司董事和執行官的更多披露,請參閲標題為的章節 董事選舉和 薪酬討論與分析本信息通告的內容。 |
鉑金集團金屬有限公司 |
附表 “B”-ESG 實踐
環境、社會和治理(“ESG”)
ESG 方法和目標
公司及其子公司致力於以負責任和可持續的方式開展業務。公司的核心 ESG 價值觀是:
該公司繼續努力改善其所有采礦和環境事務的社區參與流程。公司考慮所有利益相關者,並確認其對所有員工和周邊社區的健康和安全的承諾。公司的ESG目標包括:
ESG 報告和評估
公司正在進行的ESG分析繼續完善一系列績效指標,以衡量和監測沃特伯格項目的關鍵環境、社會可持續發展和治理活動。公司希望獲得開展我們日常活動的人的高度理解和承諾。公司的社會績效指標旨在涵蓋社會風險管理、申訴管理、社區投資和人權。該公司的環境績效指標旨在涵蓋減輕環境影響、審計、水、能源、温室氣體排放以及環境修復和恢復。健康和安全績效指標也要記錄和監測。
自2021年以來,該公司已與專為採礦業設計的在線ESG披露和評級工具和通信平臺(“Digbee ESG平臺”)的提供商Digbee Ltd. 合作,在公司和項目層面獨立評估公司進入沃特伯格項目建設階段的ESG發展和披露情況。Digbee ESG 平臺符合超過 25 項全球報告標準,可為處於開發階段的礦業公司生成適當的 ESG 分數並解決實際風險。
作為沃特伯格採礦權申請流程的一部分,公司針對潛在的ESG影響制定了一系列廣泛的研究和計劃。這些研究和下述專家被用來構成Digbee ESG披露和後續結果的基礎。
2023年,一個由ESG專家組成的獨立團隊根據一套嚴格的標準評分標準對公司提交的ESG文件進行了評估。為了確保準確性和可信度,這些分數是在經過同行評審後最終確定的。根據提供的信息,截至2023年9月,鉑金集團的總體得分為BBB,範圍為C到AAA。這個分數比2022年達到的BB分數有所提高。
鉑金集團金屬有限公司 |
獲得 ESG 評級(2023 年 9 月)
上面顯示的總分是公司和項目分數的計算平均值,顯示在右側。儘管在影響項目背景分數方面幾乎無能為力,但它們反映了公司運營環境的固有風險。相比之下,項目行動分數反映了公司為降低這些風險而採取的措施。
總體成果
積極成果 |
潛在的風險和機會 |
|
|
鉑金集團金屬有限公司 |
環境問題
該公司已委託沃特伯格項目對我們所有的勘探權區域進行獨立的環境現場檢查和環境管理計劃合規性評估。年度環境報告向監管機構提交。自2011年開始對該物業進行勘探以來,該公司的沃特伯格業務迄今未發生重大環境事故。作為授予沃特伯格採礦權的要求,在過去十年中,經過與社區、監管機構、環境機構和其他利益相關者的全面磋商,向政府監管機構提交了環境影響評估(“EIA”)和環境管理計劃(“EMP”)。作為申請流程的一部分,幾位獨立的第三方專家顧問完成了組件研究。環境影響評估和EMP隨後獲得了相關監管機構的批准。
該公司在2023年繼續推進沃特伯格DFS更新。即將發佈的沃特伯格DFS更新將考慮2020-2021年完成的關於在沃特伯格項目中使用電池電動設備以及使用乾式尾礦堆疊解決方案以減少用水量的研究。
自2023年啟動以來,環境監測在氣候數據、地表水化學、地下水和空氣質量領域取得了進展。隨着沃特伯格項目的發展,環境監測將擴大到包括噪音污染和生物多樣性的監測。有鑑於此,將相應地實施環境管理和緩解措施。
此外,沃特伯格項目的目標礦產資源是可開採的鉑族金屬,主要是鈀、鉑和銠。這些金屬是減少內燃機有害排放的重要元素。鉑金是燃料電池和整個 “氫經濟” 的關鍵元素,凸顯了該礦為更清潔的未來做出貢獻的潛力。
社會事務
迄今為止,沃特伯格項目的工作一直與勘探和工程活動有關。整體安全性能非常好,並遵循了嚴格的安全規程。
該公司與沃特伯格項目附近的社區保持開放的溝通政策。該公司對個人提出的有關水資源、道路、遺產地和規劃基礎設施位置的擔憂做出了迴應,對每份報告的擔憂或索賠進行了徹底調查。與社區領袖舉行了會議,並在獨立顧問、非政府組織、政府機構和監管機構的陪同下進行了現場視察。儘管調查後未發現任何重大問題或公司違規監管事件,但公司仍然致力於以負責任的方式運營,並將繼續與當地社區領導層合作,確保以適當和專業的方式解決任何發現的問題,並遵守管理法規。該公司正在開發一個更加正式的申訴機制,所有社區成員都可以使用該機制。
2023 年,公司繼續與當地社區合作,創建社區信託。為了確保社區有足夠的代表性,公司承擔了社區法律代理的費用。林波波省政府和林波波地區礦產資源和能源部(“DMRE”)辦公室正準備為社區領導層和其他利益相關者舉辦研討會提供便利,以支持和增進他們對採礦法律框架及其相關權利和義務的理解。公司打算從這些努力中受益。
該公司還為當地技能審計和當地社區概況的編制提供了支持。這些報告將幫助公司更好地瞭解和響應當地社區成員的需求。該公司還任命了另外兩名顧問,在沃特伯格項目中與當地社區合作。這些顧問正在協助社區參與和沃特伯格SLP的實施。2023年,公司還向當地青年發放助學金,併為當地社區成員提供便攜式技能培訓。
鉑金集團金屬有限公司 |
根據社區會議和直接反饋,部分由於公司努力吸引和支持當地社區,該公司認為當地社區居民支持沃特伯格項目的開發並瞭解預期的經濟收益。
治理事項
為了兑現維持最高治理標準的承諾,公司實施了EHST委員會、治理和提名委員會以及多項政策,以幫助創造優先考慮平等、誠信和尊重所有人的安全工作環境。
環境、健康、安全和技術諮詢(EHST)委員會
其任務之一是協助董事會從環境、技術、財務和日程安排的角度監督公司、其子公司或其關聯公司開展的資本項目和重大交易,並負責制定和監測標準,以確保安全和健康的工作環境並促進可持續發展。EHST委員會還負責監督EHSSR政策、人權政策,並監督公司在這些領域的做法,包括監測 (a) 公司業務與環境、健康、安全和社會責任問題相關的風險、挑戰和機遇;(b) 公司的可持續發展行為,包括環境、健康、安全和社會政策與計劃,並監督公司在這些領域的業績;(c) 的合規性以及適用的法律和監管與環境、健康、安全和社區行為相關的要求;以及(d)公司與健康、安全、環境和社區行為有關的外部報告。EHST委員會由董事斯圖爾特·哈肖(主席)、戴安娜·沃爾特斯和蒂莫西·馬洛組成。EHST 委員會定期開會,並在每次會議後向董事會報告。
治理和提名委員會
董事會的治理和提名委員會在協助董事會監督ESG事務方面也發揮着重要作用。治理和提名委員會負責制定和實施治理指導方針和原則,為公司提供治理領導並監督治理計劃和政策,包括但不限於《行為準則》和《反賄賂行為承諾》。治理和提名委員會審查公司的政策,以確保遵守適用的規章制度,並在必要或需要的情況下,根據適合公司的治理趨勢,向董事會建議修改或採取進一步的政策,以供其批准。治理和提名委員會目前由董事蒂莫西·馬洛(主席)、戴安娜·沃爾特斯和姆波·馬克瓦納組成。治理和提名委員會每年至少舉行一次會議,並在每次會議之後向董事會報告。
環境、健康、安全和社會責任政策
EHSSR政策補充了鉑金集團其他政策中規定的要求、準則和行為標準,並確認了公司對健康和安全、社會許可和可持續發展、環境管理和人權的承諾。EHSSR政策旨在成為靈活治理框架的一部分,董事會在各委員會的協助下指導鉑金集團的事務。EHSSR政策概述了公司對為公司或代表公司提供服務的所有員工、董事、承包商和顧問的ESG期望。
人權政策
除了將人權納入其風險評估和盡職調查流程外,公司還致力於在工作場所培養尊重人權的文化。它還積極尋求與受其運營影響的利益相關者進行積極的互動與合作。EHST 委員會協助董事會監督人權政策,包括:定期審查該政策的有效性和合規性,監督公司在預防或緩解任何人權問題方面的表現、挑戰和承諾,以及審查任何公司人權事項的擬議公開披露。
鉑金集團金屬有限公司 |
行為準則和商業道德
公司通過了一項行為準則,該準則適用於公司的所有董事、高級管理人員和員工,包括首席執行官和首席財務官。該行為準則包括利益衝突、道德行為、遵守適用的政府法律、規章和條例、向美國證券交易委員會提交或提交給美國證券交易委員會的報告和文件中的披露、舉報違反《行為準則》的情況以及遵守行為準則的責任。在截至2023年8月31日的公司最近結束的財年中,公司沒有修改《行為準則》,也沒有授予對《行為準則》條款的任何豁免,包括任何隱含的豁免。
對反賄賂行為的承諾
公司致力於根據適用的反賄賂法和公司的價值觀和原則行事。鉑金集團的業務活動以質量和服務為基礎,公司不提供賄賂或其他不當激勵措施。《反賄賂行為政策》於2021年12月通過,旨在補充和擴展現有的行為準則,並確保遵守適用的反賄賂法,包括加拿大南卡羅來納州1998年的《外國公職人員腐敗法》,c.34,1977年《美國反海外腐敗行為法》,以及2004年第12號南非預防和打擊腐敗活動法。所有已知或涉嫌違反反賄賂行為政策的行為都應直接向道德官員、治理和提名委員會主席舉報,或在公司內部報告程序允許的情況下舉報。根據行為準則政策的規定,公司不允許對在舉報任何違規行為時真誠行事的董事、高級管理人員、員工或承包商進行任何騷擾、報復或任何形式的歧視。
舉報人政策
審計委員會制定了舉報人政策,其中概述了公司董事、高級職員、員工、顧問以及適當的某些第三方以保密方式匿名提交報告的程序,説明公司遵守所有適用的政府法律、規章和條例、公司報告和披露、會計慣例、會計實務、會計控制、審計慣例以及與欺詐股東有關的其他事項,而不必擔心遭受任何形式的報復。如果受保人對任何他們認為可疑、不正確、誤導性或欺詐性的會計問題有任何疑慮,則敦促受保人提出任何此類信息、投訴或疑慮,無論對相關投訴或疑慮的標的負責人的立場如何。
受保人可以通過書面、電話或電子郵件報告其擔憂,並將其轉發給審計委員會主席或公司的外部律師。所有提交的材料都將以保密和匿名的方式處理,除非會計問題涉及違反與公司報告和披露相關的任何適用法律、規則或法規以及違反《行為準則》的行為,在這種情況下,為了進行調查,必須確定提交材料的人的身份。此外,公司不會解僱、紀律處分、降級、停職、威脅或以任何方式歧視任何善意提交會計問題的人。在收到向其提交的任何投訴後,審計委員會將立即調查每項投訴並採取適當的糾正措施。自舉報人政策出臺以來,沒有舉報人投訴。
公司章程和相關政策的副本可在公司網站www.platinugroupmetals.net上找到。
鉑金集團金屬有限公司 |
沃特伯格社會和勞動計劃
沃特伯格社會和勞動計劃(“沃特伯格SLP”)是根據DMRE的社會和勞動計劃指導方針制定的,並根據MPRDA第46條與沃特伯格採礦權申請一起提交,該申請於2021年1月28日獲得批准,並於2021年7月6日註冊。Waterberg SLP的目標是使公司的社會和勞動原則與經修訂的2018年南非採礦業《基礎廣泛的社會經濟賦權憲章》中規定的相關要求保持一致。這些要求包括促進就業和避免裁員、改善所有南非人的社會和經濟福利、促進採礦業的轉型以及促進沃特伯格項目附近社區的社會經濟發展。承包商必須遵守沃特伯格SLP和政策,包括對就業平等和BEE的承諾、法規方面的能力證明、參加培訓計劃的承諾、遵守與招聘、培訓、健康和安全有關的所有政策等。沃特伯格SLP還設想了一項計劃,為基礎設施和向當地學校提供教育支持、診所/醫療設施的設備和擴建以及供水等項目制定地方經濟發展目標和網狀項目、住房發展以及其他針對小規模工業, 農業, 創業, 健康和教育的各種本地化方案.
為了支持沃特伯格項目附近受影響社區的沃特伯格SLP,該公司已在五年內預算支出總額為4.289億蘭特(截至2023年8月31日為2,290萬美元)。支出視發放所有必需的許可證和在現場開始開發活動而定。在每個五年期結束時,將制定一個新的SLP,其中考慮到迄今為止的實際支出以及根據社區反饋、需求和偏好進行調整的變化。構成沃特伯格SLP當前預算撥款的組成部分是:
公司意識到人力資源對於實現其業務目標的重要性。技能發展是培養有能力和生產力的員工的基礎,他們可以為實現礦山的業務目標做出貢獻,也可以通過自己的個人經濟成功為社區的改善做出貢獻。沃特伯格項目的技能發展計劃預算為1,330萬蘭特(截至2023年8月31日為71萬美元),用於在採礦業以及礦山運營要求之外實現未來的職業發展機會。技能發展計劃旨在通過認證培訓提供者和計劃的認可資格來獲得可移植的技能。重點將放在就業平等和歷史上處於不利地位的南非人和婦女的參與上。計劃建立以成人為基礎的教育培訓、學習、實習、青年培訓計劃、採礦業所需的技能發展、向採礦業以外行業過渡所需的便攜式技能培訓、教育助學金和實習。已經確定了婦女和當地社區人員的採購和就業水平目標。
地方經濟發展(“LED”)計劃將尋求通過改善基礎設施、商業技能、企業家精神、創造就業機會和收入,使當地社區的經濟變得更加強大。已為LED項目編列了4.056億蘭特(截至2023年8月31日為2169萬美元)的預算,這些項目旨在擴大機會並減輕礦山周邊社區的貧困。計劃將包括對當地學校的基礎設施和教育支持、礦山和社區的散裝水供應和網狀供水、擴建和裝備現有診所/衞生設施以及道路建設。
鉑金集團金屬有限公司 |
已經為培訓和技能發展確定了1,000萬蘭特(截至2023年8月31日為53萬美元)的預算。該公司對沃特伯格項目附近的社區進行了社會審計以及需求和技能評估,以瞭解這些社區的情況,並幫助指導公司努力解決對他們來説重要的問題。這項工作將指導公司的長期培訓計劃,旨在增加當地社區成員的熟練就業機會。在沃特伯格項目生命週期內投資於人力資源開發和促進培訓,旨在維持在礦山壽命以後支持工人就業的技能。該礦打算遵守《基本就業條件法》和勞工部的《社會計劃指導方針》,目標是培養在未來縮小規模和裁員時對員工有價值的技能。