美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
富蘭克林邁克爾
（最後） （第一） （中間）
2529 弗吉尼亞海灘大道
（街）
弗吉尼亞海灘 VA 23452
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 惠勒房地產投資信託有限公司 [WHLR ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席執行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
01/02/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 435 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
2031年到期的7.00％優先次級可轉換票據 $0.21(1) 08/19/2021(3) 12/31/2031 普通股 124,495(1)(2) $26,725 D
D 系列累積可轉換優先股 $169.6 01/02/2024 J 123(5) (4) (4) 普通股 18 (6)(7)(8) 344 D
B 系列可轉換優先股 $400 (9) (9) 普通股 76 1,223(10)(11) D
回覆解釋：
1。發行人於2031年到期的7.00％的次級可轉換票據（“票據”）可隨時全部或部分轉換為發行人的普通股，其轉換價格為每股0.21美元（每轉換25.00美元的票據本金可獲得116.46股普通股）。
2。票據的利息可以由發行人選擇以現金支付，即發行人B系列可轉換優先股（“B系列優先股”）的股份，或發行人的D系列累積可轉換優先股（“D系列優先股”）的股份，每種情況均按票據中的規定支付。B系列優先股和D系列優先股均可隨時由持有人選擇轉換為發行人的普通股。這些票據的年利率為7％。表中顯示的發行人普通股數量基於申報人持有的票據的未償本金。
3.這些票據通過存託信託公司的清算系統交付，交付於2021年8月19日完成。
4。正如發行人於2023年8月17日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的8-K表中披露的那樣，D系列優先股的每股可轉換為發行人0.1474股普通股。該表格宣佈了公司十股反向股票拆分的生效。D系列優先股沒有到期日。
5。正如發行人於2023年11月20日向美國證券交易委員會提交的8-K表格中披露的那樣，發行人決定，2023年12月31日應付票據的利息將以D系列優先股的形式支付。2024年1月2日，發行人根據D系列優先股的條款以及發行人與作為受託人的威爾明頓儲蓄基金協會（FSB）簽訂的關於票據條款的契約（“契約”），向申報人發行了D系列優先股股份，以支付申報人持有的票據的利息。
6。根據契約條款，2021年12月31日作為票據利息支付的D系列優先股的股票數量是根據等於7.786515美元的每股價值確定的，計算方法是（x）截至利息支付日前第三個工作日的連續15個交易日D系列優先股的每股成交量加權平均價格的平均值的乘積，以及（y）0.0 55。
7。根據契約條款，2023年6月30日作為票據利息支付的D系列優先股的股票數量是根據每股價值等於7.19774美元計算得出的，計算方法是（x）截至利息支付日前第三個工作日的連續15個交易日D系列優先股的每股成交量加權平均價格的平均值的乘積，以及（y）0.0 55。
8。根據契約條款，2024年1月2日作為票據利息支付的D系列優先股的股票數量是根據等於7.561743美元的每股價值確定的，計算方法是（x）截至利息支付日前第三個工作日的連續15個交易日D系列優先股的每股成交量加權平均價格的平均值的乘積，以及（y）0.55。
9。正如發行人於2023年8月17日向美國證券交易委員會提交的8-K表中披露的那樣，B系列優先股的每股可轉換為發行人的0.0625股普通股。該表格宣佈了公司十股反向股票拆分的生效。B系列優先股沒有到期日。
10。根據契約條款，2022年6月30日作為票據利息支付的B系列優先股的股票數量是根據等於2.6673845美元的每股價值確定的，計算方法是（x）截至利息支付日前第三個工作日的連續15個交易日B系列優先股的每股成交量加權平均價格的平均值的乘積，以及（y）0.0 55。
11。根據契約條款，2023年1月3日作為票據利息支付的B系列優先股的股票數量是根據等於1.070872美元的每股價值確定的，計算方法是（x）截至利息支付日前第三個工作日的連續15個交易日B系列優先股的每股成交量加權平均價格的平均值的乘積，以及（y）0.0 55。
//M. 安德魯·富蘭克林 01/04/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。