美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

附表 13D/A

根據1934年的《證券交易法》
(第5號修正案)*

Phathom 製藥有限公司

(發行人名稱)

普通股,面值每股0.0001美元

(證券類別的標題)

71722W107

(CUSIP 號碼)

武田製藥株式會社
日本橋本町二丁目1-1
密蘇裏州東京中央區 103-8668
中川義博
電話:+81-6-6204-2044

Polsinelli PC
西北眼街 1401 號
華盛頓特區
收件人:Shashi Khiani
電話:+1-202-626-8312

(授權人員的姓名、地址和電話號碼
接收通知和通信)

2024年1月24日

(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前曾就附表13G提交過聲明,報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下複選框。☐
注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
    


CUSIP 編號:71722W107 第 2 頁,共 5 頁
1
舉報人姓名

武田製藥株式會社
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) ☐
(b) ☐
3
僅限秒鐘使用
4
資金來源(見説明)
OO
5
如果需要披露法律訴訟程序,請複選框
根據第 2 (d) 或 2 (e) 項 ☐
6
國籍或組織地點

日本

股票數量
受益所有者
每位舉報人
7
唯一的投票權
3,755,583
8
共享投票權
0
9
唯一的處置力
3,755,583
10
共享的處置權
0
11
每個申報人實際擁有的總金額
3,755,583
12
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.6%(1)
14
舉報人類型(見説明)

OO

(1) 根據發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告中報告的截至2023年11月7日已發行的57,252,519股普通股為基礎。


CUSIP 編號:71722W107 第 3 頁,共 5 頁
解釋性説明:
本第5號修正案(本 “修正案”)由申報人提交,旨在修改和重申申報人於2019年11月6日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表13D(經修訂的 “初次申報”)中規定的某些項目,經2020年1月27日向美國證券交易委員會提交的第2號修正案修訂,2021年以及2021年4月6日向美國證券交易委員會提交的第3號修正案以及2021年11月12日向美國證券交易委員會提交的第4號修正案(統稱為 “先前的申報”),涉及特拉華州一家公司Phathom Pharmicals, Inc(“發行人”)的面值為每股0.0001美元的普通股(“普通股”)。先前申報中報告的信息仍然有效,除非該信息被本修正案中包含的信息修改或取代。此處使用但未定義的大寫術語應具有先前申報中賦予的含義。
第 2 項。身份和背景。
特此對先前申報的第2項中提及的附表1進行修訂,並由本文所附附表1中規定的案文取代。

第 5 項。發行人證券的利息。
特此對先前申報的第5項進行修訂和重述全文如下:
(a) 有關申報人實益擁有的普通股總數和普通股的百分比,請參閲本修正案封面的第 (11) 和 (13) 行。
(b) 參見本修正案封面第 (7) 至 (10) 行,瞭解申報人擁有唯一或共同的投票權或指導投票權以及處置或指導處置的唯一或共同權力的普通股數量。
(c) 申報人在本報告發布之日前60天內進行的普通股交易載於附表2,並以引用方式納入此處。
(d) 據申報人所知,任何其他人無權或有權指示從申報人實益擁有的普通股中獲得股息或出售其收益。
(e) 不適用。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
特此對先前申報的第6項進行修訂和補充,增加了以下案文:
2024年1月24日,根據申報人與買方之間簽訂的股票購買協議(“購買協議”),申報人以私下方式向澤西島有限合夥企業Medicxi IV LP和澤西島有限合夥企業Medicxi Co-Invest IV LP(統稱為 “買方”)出售了共計3,703股普通股。根據收購協議,普通股以每股8.10美元的價格出售給買方,總對價為29,999,994.30美元。申報人普通股的發行和出售是根據經修訂的1933年《證券法》的註冊要求的豁免進行的。
上述購買協議摘要並不完整,僅參照該協議的全文進行了全面限定,該協議的副本作為本修正案附錄1提交,並以引用方式納入此處。



CUSIP 編號:71722W107 第 4 頁,共 5 頁
第 7 項。材料將作為展品提交。
展品編號描述
1
股票購買協議,日期為 2024 年 1 月 24 日


CUSIP 編號:71722W107 第 5 頁,共 5 頁
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 1 月 25 日

武田製藥有限公司
/s/ 阿米特·辛格
姓名:阿米特·辛格
標題:
高級副總裁兼財務主管




附表 1
申報人的董事和執行官
武田製藥株式會社(“武田”)每位董事和執行官的姓名、營業地址、職務和目前的主要職業或工作情況如下。如果未提供地址,則營業地址為密蘇裏州東京中央區日本橋本町2丁目1-1 103-8668。
董事主要職業公民身份
克里斯托弗·韋伯武田代表董事、總裁兼首席執行官法國
安德魯 S. Plump,醫學博士,博士武田研發總裁我們
科斯塔薩羅科斯武田首席財務官澳大利亞
奧利維爾·博胡恩LEO Pharma A/S 前董事兼董事長法國
Jean-Luc Butel全球醫療保健顧問,K8 Global Pte總裁有限公司新加坡
伊恩·克拉克基因泰克公司前首席執行官兼董事我們
藤森義明日本CVC高級執行顧問日本
史蒂芬·吉利斯博士ARCH Venture Partners董事總經理我們
約翰·馬拉加諾爾Alnylam Pharmicals前首席執行官兼董事我們
金伯利·A·裏德前美國進出口銀行董事會主席、總裁兼首席執行官我們
初川浩二普華永道會計師事務所前首席執行官荒田日本
東惠美子Tomon Partners, LLC 董事總經理日本
米歇爾·奧辛格強生全球管理團隊前成員瑞士
飯島正美三井物產株式會社顧問日本
津阪美紀微軟日本總裁日本

執行官員標題 — 主要職業公民身份
克里斯托弗·韋伯總裁兼首席執行官法國
安德魯 S. Plump,醫學博士,博士研究與開發總裁我們
科斯塔薩羅科斯首席財務官澳大利亞
加布裏埃爾·裏奇首席數據與技術官意大利
賈爾斯·普拉特福德血漿衍生療法業務部總裁英國
朱莉·金美國業務部總裁我們
勞倫·杜普里首席人力資源官我們
馬塞洛·阿戈斯蒂全球業務發展官意大利
米蘭古田日本製藥業務部總裁日本
姆瓦納·盧戈戈首席道德與合規官肯尼亞
雷蒙娜·塞奎拉全球投資組合部總裁加拿大
大矢部隆子首席全球企業事務和可持續發展官日本
特蕾莎·比泰蒂全球腫瘤業務部總裁我們
託馬斯·沃茲涅夫斯基全球製造與供應官員德國
中川義博全球總法律顧問日本
天川明子企業戰略官兼首席執行官辦公廳主任日本
伊萊恩·香農全球質量官員愛爾蘭
    



附表 2
申報人進行普通股的交易
下表列出了申報人在過去六十(60)天內進行的所有普通股交易。
交易日期交易類型股票數量每股價格
01/24/2024
私人出售 (1)
3,703,703$8.10

(1) 根據購買協議,申報人通過私下協商的轉售將普通股出售給了買方。