美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
（第15號修正案）*
Babcock & Wilcox 企業公司
（發行人名稱）
普通股， 面值 0.01 美元
（證券類別的標題）
05614L100
（CUSIP 號碼）
Bryant R. Riley
B. Riley 金融公司
聖莫尼卡大道 11100 號，800 套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025
(818) 884-3737
（獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼）
2024年1月18日
（需要提交本聲明的事件日期）
如果申報人之前曾在附表 13G 上提交過聲明 ，報告本附表 13D 所涉的收購，並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表，請選中以下方框。☐
注：以紙質格式 提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本，包括所有證物。有關要向其發送 副本的其他各方，請參閲 §240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ，用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別，以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言， 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “存檔”。 或受該法該部分的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是， 見註釋）。
除非表格顯示當前有效的 OMB 控制號碼，否則回覆此表格中包含的 信息收集的人員無需回覆。
| CUSIP 編號 05614L100 |
| 1. | 舉報人姓名 B. Riley 金融公司 |
| 2. | 如果是羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） |
| (a) ☐ | |
| (b) ☐ | |
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
| 4. | 資金來源（見説明） WC、AF |
| 5. | 檢查是否需要根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
| 6. | 國籍或組織地點 |
| 的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 |
| 8. | 共享投票權 | |
| 9. | 唯一的處置力 | |
| 10. | 共享處置權 |
| 11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
| 12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 （參見説明）☐
|
| 13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) |
| 14. | 舉報人類型
（參見説明） HC |
| * | 類別百分比 是根據發行人在截至2023年9月30日的季度提交的 截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告中公佈的巴布科克和威爾科克斯企業公司（“發行人”）截至2023年11月3日已發行的89,371,408股普通股（“普通股 股”）計算得出的 “佣金”）於 2023 年 11 月 9 日（“10-Q”）。 |
2
| CUSIP 編號 05614L100 |
| 1. | 舉報人姓名 |
| 2. | 如果是羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） |
| (a) ☐ | |
| (b) ☐ | |
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
| 4. | 資金來源（見説明） WC |
| 5. | 檢查是否需要根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
| 6. |
組織的國籍或地點 特拉華州 |
| 的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 |
| 8. | 共享投票權 | |
| 9. | 唯一的處置力 | |
| 10. | 共享處置權 7,602,348 |
| 11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
| 12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 （參見説明）☐
|
| 13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) |
| 14. | 舉報人類型
（參見説明） BD |
| * | 該類別的百分比 是根據發行人在10季度公佈的截至2023年11月3日發行的 已發行普通股的89,371,408股計算得出的。 |
3
| CUSIP 編號 05614L100 |
| 1. | 舉報人姓名 |
| 2. | 如果是羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） |
| (a) ☐ | |
| (b) ☐ | |
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
| 4. | 資金來源（見説明） WC |
| 5. | 檢查是否需要根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
| 6. |
組織的國籍或地點 特拉華州 |
| 的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 |
| 8. | 共享投票權 | |
| 9. | 唯一的處置力 | |
| 10. | 共享處置權 |
| 11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
| 12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 （參見説明）☐
|
| 13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) |
| 14. | 舉報人類型
（參見説明） OO |
| * | 該類別的百分比 是根據發行人在10季度公佈的截至2023年11月3日發行的 已發行普通股的89,371,408股計算得出的。 |
4
| CUSIP 編號 05614L100 |
| 1. | 舉報人的姓名
Bryant R. Riley |
| 2. | 如果是羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） |
| (a) ☐ | |
| (b) ☐ | |
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
| 4. | 資金來源（見説明） PR、AF |
| 5. | 檢查是否需要根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
| 6. |
組織的國籍或地點 美利堅合眾國 |
| 的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 |
| 8. | 共享投票權 | |
| 9. | 唯一的處置力 | |
| 10. | 共享處置權 27,446,522 |
| 11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
| 12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 （參見説明）☐
|
| 13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) |
| 14. | 舉報人類型
（參見説明） IN |
| * | 該類別的百分比 是根據發行人在10季度公佈的截至2023年11月3日發行的 已發行普通股的89,371,408股計算得出的。 |
5
解釋性説明
本第15號修正案（本 “修正案”）修訂並補充了2018年11月30日提交的附表13D，經2019年4月10日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的附表 13D 第 1 號修正案修訂，2019 年 5 月 7 日向美國證券交易委員會提交的附表13D， 第 3 號修正案，7月23日向美國證券交易委員會提交，2019 年，附表 13D 第 4 號修正案，於 2019 年 7 月 29 日向美國證券交易委員會提交，附表 13D 第 5 號修正案，2020 年 5 月 20 日向美國證券交易委員會提交， 附表 13D 第 6 號修正案，於2020年6月11日向美國證券交易委員會提交附表13D第7號修正案，於2020年7月2日向美國證券交易委員會提交，修正案編號 附表13D的8號修正案，於2020年9月10日向美國證券交易委員會提交的附表13D第9號修正案，2020年10月2日向美國證券交易委員會提交的附表13D第9號修正案，2021年1月27日向美國證券交易委員會提交的附表13D第11號修正案，2021年2月10日向美國證券交易委員會提交，附表13D第12號修正案，於3月26日向美國證券交易委員會提交，2021 年，2021 年 10 月 29 日向 SEC 提交的附表 13D 第 13 號修正案，以及 2023 年 12 月 26 日向美國證券交易委員會提交的附表 13D 第 14 號修正案（經修訂的 “附表 13D”），由與Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.（“發行人”）面值0.01美元的普通股（“普通股”）相關的申報人。
附表13D中報告的信息仍然有效 ，除非該信息被本修正案中包含的信息修改、重述或取代。本修正案中使用但未定義的大寫術語 具有附表 13D 中規定的相應含義。附表13D 和本 “聲明” 修正案中所有提及的內容將被視為指經本修正案修訂和補充的附表13D。
6
第 4 項交易的目的
對項目4進行了修正，增加了以下內容：
2024年1月18日（“生效日期”），B. Riley Financial, Inc.（“BRF”）簽訂了擔保（“擔保”），以 (i) Axos 銀行作為借款人根據該信貸 協議作為有擔保方的管理代理人（“行政代理人”）的身份簽訂了擔保（“擔保”），擔保人當事人、貸款方和 管理代理人（“信貸協議”），以及（ii）有擔保方。發行人於2024年1月22日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告第1.01項 “重大最終協議的簽訂” 中對信貸協議 的描述以引用方式納入此處。
在遵守擔保條款和條件的前提下，BRF為發行人根據信貸協議承擔的某些義務（受某些限制） 提供了擔保，包括償還未償貸款和信用證以及支付所得利息、費用 成本和執行擔保費用的義務，但是，前提是BRF與 信用延期和未償還信用證本金有關的義務信貸協議下的債務總額在任何時候都不得超過1.5億美元。對擔保書的上述描述僅為摘要，並不自稱完整，並參照擔保書的全文對其進行了全面限定，擔保書的副本作為附錄提交。
考慮到擔保協議下的協議和承諾 ，並根據單獨的費用和報銷協議（“費用協議”），發行人已同意 向BRF支付相當於信貸協議下循環承諾總額（定義見信貸協議）2.00％的費用， 每季度支付一次，如果發行人選擇以現金全額或50％現金支付，50％以現金形式支付一分錢認股權證。上述 對費用協議的描述僅為摘要，並不聲稱完整，並參照 費用協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為附錄提交。
第 5 項。發行人證券的權益
第 5 項 (a) 和 (b) 段的全部修訂和重述如下：
(a)-(b)
| 1. | 截至本文發佈之日 ，(i) B. Riley Securities, Inc.（“BRS”）直接實益擁有7,602,348股普通股， 佔發行人普通股的8.5％，（ii）BRFI直接實益擁有19,844,174股普通股， 佔發行人普通股的22.2％。 |
| 2. | BRF 是 BRS 和 BRFI 的母公司。因此，BRF可能被視為間接實益擁有BRS和BRFI持有的股份。 |
| 3. | Bryant R. Riley可能實益擁有1,485,898股普通股，佔發行人普通股的1.7％，其中（i） 1,217,069股股票與他的妻子卡琳·萊利共同持有，（iii）45,436股股票由阿比蓋爾·萊利的唯一託管人持有，（iii）45,801股為為查理·萊利的利益作為唯一託管人持有，（iv）45,431股股票作為唯一託管人持有，為埃洛伊斯·萊利的利益而持有，（v）43,810股股票作為唯一託管人持有，（六）50,998股股票作為唯一託管人持有羅伯特·安廷兒童不可撤銷信託的受託人和（vii）37,353股股票存放在科比·萊利的 401（k）賬户中。Bryant R. Riley還可能實益擁有27,446,522股普通股，佔發行人 普通股的30.7％，這些普通股在行使認股權證時已發行或可發行，由BRFI或BRS以上文第 (1) 段規定的方式 直接持有。科比·萊利在每種情況下都宣佈放棄對BRFI和BRS或羅伯特·安廷兒童 不可撤銷信託所持股份的實益所有權，除非他在該信託中的金錢權益。 |
7
就《交易法》第13d-5 (b) (1) 條而言，作為 一個 “團體” 的成員，每位申報人均可被視為 受益擁有其他申報人擁有的發行人的證券。提交本附表13D不應被視為承認 就《交易法》第13（d）條而言，申報人是其不直接擁有或控制的發行人 任何證券的受益所有人。除該申報人在其中的金錢利益外，每位申報人均明確宣佈放棄對本文報告的證券 的實益所有權。
截至本文發佈之日，BRS和BRF均擁有 的共同權力，可以投票或指導對BRS實益擁有的股份進行投票或指導，並處置或指導處置由BRS實益擁有的股份。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
特此對附表 13D 第 6 項進行修訂和補充，增加了以下內容：
第 4 項中規定的披露內容特此以引用方式納入 。
第 7 項。作為展品提交的材料
以下文件作為證物提交：
| 展覽 | ||
| 數字 | 描述 | |
| 2 | B. Riley Financial, Inc.、Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.和Axos銀行於2024年1月18日簽訂的擔保（參照B.Riley Financial, Inc.於2024年1月22日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄10.1合併） | |
| 3* | B. Riley Financial, Inc. 與 Babcock & Wilcox Enterprises, Inc. 於 2024 年 1 月 18 日簽訂的費用和報銷協議 |
| * | 隨函附上。 |
8
簽名
經過合理的詢問，根據我 的所知和信念，下列簽署人證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期：2024 年 1 月 22 日
| B. 萊利金融公司 | ||
| 來自： | /s/ Bryant R. Riley | |
| 姓名： | Bryant R. Riley | |
| 標題： | 聯席首席執行官 | |
| B. 萊利證券公司 | ||
| 來自： | /s/安德魯·摩爾 | |
| 姓名： | 安德魯·摩爾 | |
|
標題： | 首席執行官 |
| BRF 投資有限責任公司 | ||
| 來自： | /s/ 菲利普·安 | |
| 姓名： | 菲利普·安 | |
| 標題： | 授權簽字人 | |
| /s/ Bryant R. Riley | ||
| Bryant R. Riley | ||
聲明原件應由陳述所代表的每個 人或其授權代表簽署。如果聲明由他的 授權代表（該申報人的執行官或普通合夥人除外）代表個人簽署，則應在聲明中提交該代表 有權代表該人簽署的證據，但前提是已經向委員會存檔的為此目的的委託書 可以通過引用方式納入。每位簽署聲明 的人的姓名和任何頭銜都應在其簽名下方打字或印上。
注意：故意錯誤陳述或遺漏 的事實構成聯邦刑事違法行為（看到18 U.S.C. 1001)。
9
附表 A
B. Riley Financial, Inc. 的執行官兼董事
| 姓名和職位 | 目前的主要職業 | 公司地址 | 公民身份 | |||
| Bryant R. Riley 董事會主席兼聯席首席執行官 | B. Riley Capital Management, LLC首席執行官；B. Riley 證券公司聯席執行主席；B. Riley Financial, Inc. 董事會主席兼聯席首席執行官 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
| 託馬斯·J·凱勒赫 聯席首席執行官兼董事 |
B. Riley Financial, Inc. 聯席首席執行官兼董事；B. Riley Securities, Inc. 聯席執行主席；B. Riley Capital Management, LLC. 總裁 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
| 菲利普·安恩 首席財務官兼首席運營官 |
B. Riley Financial, Inc. 首席財務官兼首席運營官 | 羅素牧場路 30870 號 250 套房 加利福尼亞州西湖村 91362 |
美國 | |||
| 肯尼思·楊 1 總統 |
B. Riley Financial, Inc. 總裁兼B. Riley 信貸投資 LLC 首席執行官 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
| 艾倫·N·福爾曼 執行副總裁、總法律顧問兼祕書 |
B. Riley Financial, Inc. 執行副總裁、總法律顧問兼祕書 | 公園大道 299 號，21 樓 紐約州紐約 10171 |
美國 | |||
| 霍華德·韋茨曼 高級副總裁兼首席會計官 |
B. Riley Financial, Inc. 高級副總裁兼首席會計官 | 羅素牧場路 30870 號 250 套房 加利福尼亞州西湖村 91362 |
美國 | |||
| 羅伯特·L·安廷 2 董事 |
VCA, Inc. 的聯合創始人，該公司是獸醫護理中心和醫院的所有者和運營商 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
| 羅伯特·達戈斯蒂諾 董事 |
軟件解決方案供應商 Q-mation, Inc. 的總裁 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
| Renee E. LabRan 董事 |
專注於科技的風險投資基金Rustic Canyon Partners（RCP）的創始合夥人 | 11100 聖莫尼卡大道。
|
美國 | |||
蘭德爾·E·保爾森 董事 |
私募股權投資公司奧德賽投資夥伴有限責任公司的特別顧問 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
邁克爾·謝爾頓
|
創意機構Deutsch North America的董事長兼首席執行官——已退休 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
| 咪咪沃爾特斯 董事 |
來自加利福尼亞州第 45 國會選區的美國代表 — 已退休 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
| 米克爾·威廉姆斯 董事 |
私人控股的Targus International, LLC首席執行官兼董事，該公司是攜帶 箱子和配件的供應商 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 |
| 1 | 截至本文發佈之日營業結束之日 ，肯尼思·楊直接擁有普通股1,492,183股 股。個人購買價格和交易數據可在肯尼思·楊向美國證券交易委員會提交的第16條文件中公開 。肯尼思·楊擁有投票和處置此類普通股的唯一權力 以及獲得此類普通股股息的權利，或者 指示從此類普通股 中獲得股息或出售此類普通股的收益的權力 。 |
| 2 | 截至本文發佈之日營業結束時 ，羅伯特·安廷直接擁有普通股76,802股 股。羅伯特·安丁用個人資金購買的 76,802股普通股的總購買價格約為940,253美元。Robert L. Antin 擁有投票和處置此類普通股的唯一權力，並有權獲得或 指示從此類普通股 中獲得股息或出售此類普通股的收益。 |
10
附件一
過去 60 天內的交易
| 交易日期 | 交易 | 的金額 證券 | 每人價格 的份額 常見 股票 | 舉報人 | ||||||||
| 12/19/2023 | 從有限合夥企業中兑換 | 704,721 | $ | - | Bryant R. Riley | |||||||
11