附錄 3.01
信託協議修正案
截至2020年11月1日,Osprey Funds, LLC、特拉華州有限責任公司(“贊助商”)、特拉華州信託公司(“受託人”)、 和單位持有人之間簽訂的魚鷹比特幣信託第二份信託聲明和信任協議(“修正案”)(“信託協議”)的第二修正案(“修正案”)於2020年11月18日生效,2024。 此處使用且未另行定義的大寫術語應具有信託協議中規定的含義。
鑑於 《信託協議》第 10.1 節規定,保薦人可以在未經單位持有人同意的情況下修改信託協議,但 存在某些例外情況,包括但不限於保薦人認為該修正是必要或可取的,以及 中的修正不損害單位持有人的利益;
鑑於 保薦人認為有必要或可取地修改信託協議,以便在個人 單位持有人選擇或保薦人另行決定時贖回信託單位,並對信託協議進行相應的修改,每個 案例中的變更都不會損害單位持有人的利益;
現在, 因此,考慮到本協議中包含的共同契約,以及特此確認收到 及其充分性的其他有益和有價值的對價,本協議雙方同意對信託協議進行如下修改:
A. | 特此完全刪除信託協議第 4.3 (n) 節,取而代之的是以下內容: “關於基金持有人在本協議下允許的贖回申請,根據保薦人 採用並作為本協議一部分的程序,為此類贖回提供便利;” |
B. | 特此修訂 信託協議,在第 6.1 節末尾增加一句,內容如下:“本附表 A 中規定的贖回程序 應被視為已通過且是本協議的一部分。” |
信託協議中未經修訂的所有 其他條款和條件將保持不變,並完全有效。
1 |
在 見證中,本協議各方已促使各自的授權簽署人自上述 之日起正式執行本修正案。
OSPREY 基金有限責任公司: | ||
由 | /s/ 格雷戈裏 King | |
姓名: | 格雷戈裏 King | |
標題: | 首席執行官 | |
特拉華州 信託公司: | ||
由 | /s/ 達娜·杜根 | |
姓名: | Dana Dugan | |
標題: | 副總裁助理 |
2 |
時間表 A
兑換 程序
此處使用但未另行定義的大寫 術語應具有Osprey Funds, LLC(“贊助商”)、特拉華信託公司(“受託人”)、 和單位持有人之間於2020年11月1日修訂後的第二份經修訂和重述的信託和信託協議聲明 中規定的含義。
1. | 在 “生效日期”,保薦人將與過户代理人和DTCC合作,向 單位持有人通報兑換優惠(“優惠”)。 |
2. | 大約在 生效日期,保薦人將代表信託向美國證券交易委員會提交描述該要約的附表 和證物(統稱為 “附表”)。 附表將提供兑換優惠的通知和條款,包括 單位持有人在收到通知後可以開始發送兑換訂單,以及 要約和撤回權的到期日期(“優惠終止日期”)。 優惠終止日期自生效之日起不少於 20 個工作日。 附表 TO 還將為兑換目的指定對已兑換商品進行估值的日期( “估值日期”)。 |
3. | Transfer 代理人和經紀交易商將接受單位持有人 的贖回申請(和提款),自生效日起至優惠終止日期。 |
4. | 一旦 優惠到期,過户代理將不再接受兑換請求或提款, 和過户代理將彙總單位持有人的兑換請求。 |
5. | 如果 該優惠被超額認購,轉讓代理將決定每位提出申請的單位持有人將獲得的贖回 ,該額度將按比例減少,這樣 總減免額等於超額認購贖回優惠的總金額。 |
6. | Transfer 代理人將向每位單位持有人(直接或通過單位持有人的經紀人) 告知單位持有人已接受的贖回申請金額。 |
7. | 在 估值日,轉讓代理將單位的估值日資產淨值乘以 要兑換的單位數量。 |
8. | Transfer 代理人將告知保薦人向可兑換的單位持有人分配所需的現金金額。 |
9. | 擔保人 作為信託的代理人,根據Coinbase Pro交易所的價格,以美國東部時間下午4點的比特幣價格出售 所需數量的比特幣,從而履行信託的現金支付義務。 |
10. | 在 適用的情況下,贊助商將通過將所需比特幣從 信託中轉移到應付實物比特幣的單位持有人的錢包來履行實物義務。 |
11. | 擔保人 作為信託的代理人,將立即將出售比特幣產生的現金髮送給 過户代理人,該代理將向每位記錄所有者分配贖回單位的現金(直接或通過單位持有人的經紀人),減去適用費用, 將按比例從每位可兑換單位持有人的分配中扣除。 |
12. | 贊助商 可能會向兑換的基金單位持有人收取合理的費用,部分原因是為了抵消 代表信託管理要約產生的費用,以及其他管理要約的費用。 此類費用將由贖回的單位持有人(通過信託)支付,即 單位持有人因兑換的每個單位而獲得的現金與每單位估值日資產淨值之間的差額。 |