美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Hyzon Motors Inc. [HYZN ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 01/19/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A類普通股,面值每股0.0001美元 | 01/19/2024 | S | 610,000(1) | D | $0.59 | 98,377,548(2)(3)(4) | I | 參見腳註(2)(3)(4) | ||
A類普通股,面值每股0.0001美元 | 01/22/2024 | S | 1,750,000(1) | D | $0.6 | 96,627,548(2)(3)(4) | I | 參見腳註(2)(3)(4) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換或行使價格 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。證券標的衍生證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。根據Hymas Pte之間的提名協議,此處報告的Hyzon Motors Inc.(“發行人”)的A類普通股(“股份”)面值為每股0.0001美元(“股份”)(“提名股份”)由西奧多·斯温德爾斯(“股東”)直接擁有。有限公司(“Hymas”)和股東,日期為2023年12月28日(“提名人協議”)。根據提名人協議,Hymas保留對被提名人股份的投票權和投資權,並且在出售前一直是此類被提名人股份的受益所有人,如上所述。 |
2。地平線燃料電池技術有限公司有限公司(“Horizon”)通過子公司間接擁有Hymas75.83%的股份,Hymas將附表13D中的人員報告為 “集團”(定義見1934年《證券交易法》第13d-5條)的一部分。每個此類申報人均宣佈放棄對本文報告的證券的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
3.包括(i)Horizon登記擁有的59,030,581股股票和(ii)Hymas在記錄中擁有的37,596,967股股票。 |
4。此處報告的由Horizon和Hymas實益擁有的部分股票受(i)就Horizon而言,(X)與Horizon的某些證券持有人達成的看漲期權協議的約束,根據該協議,此類證券持有人有權從Horizon購買股票,以及(Y)向Horizon的某些證券持有人發行和轉讓,以換取旨在追蹤股票財務表現的追蹤股票(“T股”),以及 (ii) 就Hymas與Horizon的某些證券持有人簽訂的看漲期權協議而言,還有一個其關聯公司,根據該協議,此類證券持有人有權從Hymas購買股票。如果適用,Horizon和Hymas仍然是行使或交換上述期權和T股時可發行的股票的受益所有人。 |
/s/ 顧志軍(喬治),董事長 | 01/23/2024 | |
/s/ Theodore H. Swindells,董事 | 01/23/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |