美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 名人堂度假村及娛樂公司 [HOFV ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 01/17/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 01/17/2024 | A | 21,853(1) | A | (1) | 38,822(2) | D | |||
普通股 | 909 | I | 由配偶提供 | |||||||
普通股 | 43,291 | I | 羅伊斯頓公路信託基金 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換或行使價格 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。證券標的衍生證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
認股權證 | $253.11 | 07/31/2020 | (3) | 普通股 | (4) | 985,408 | D | ||||||||
認股權證 | $30.81 | 11/18/2020 | 11/18/2025 | 普通股 | (5) | 60,000 | D | ||||||||
認股權證 | $253.11 | 07/31/2020 | (3) | 普通股 | (4) | 461,684 | I | 羅伊斯頓公路信託基金 | |||||||
認股權證 | $253.11 | 07/31/2020 | (3) | 普通股 | (4) | 248,338 | I | XAMOC, LLC | |||||||
認股權證 | $253.11 | 07/31/2020 | (3) | 普通股 | (4) | 444,029 | I | 光學貸款有限責任公司 | |||||||
2025 年到期的可轉換票據 | (6) | 07/01/2020 | 03/31/2025 | 普通股 | 3,292 | $500,000 | I | 作者:戈登·波因特管理有限責任公司 |
回覆解釋: |
1。代表限制性股票單位(“RSU”),將於2025年1月17日全額歸屬。 |
2。包括(i)2023年7月5日授予的3,462份限制性股票單位,將於2024年1月24日全額歸屬,以及(ii)2024年1月17日授予的21,853份限制性股票單位,將於2025年1月17日全額歸屬。 |
3.如果發行人根據認股權證條款確定認股權證的贖回日期,則認股權證的到期日較早的2025年7月1日,或在贖回之日到期。 |
4。每份認股權證代表購買發行人普通股0.064578股的權利。 |
5。每份認股權證代表購買發行人普通股0.045435股的權利。 |
6。2025年到期的可轉換票據本金為每1,000美元可轉換票據的轉換率為6.5849股普通股。 |
備註: |
塔拉·查恩斯,事實上的律師 | 01/19/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |