美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
8-K 表格
當前 報告
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 1 月 18 日
B. RILEY FINANCIAL, INC.
（註冊人的確切 姓名如其章程所示）
| （公司成立的州或其他司法管轄區 ） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主 身份證號） |
聖莫尼卡大道 11100 號，套房 800
洛杉磯 加利福尼亞州安吉利斯 90025
310-966-1444
（註冊人主要行政辦公室的地址， 包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 每個交易所的名稱
已註冊 | ||
| 全球市場 | ||||
| % A系列累積永久優先股，面值每股0.0001美元） | 全球市場 | |||
| B系列累積永久優先股的百分比份額 | 全球市場 | |||
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條進行的書面通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條 徵集材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 條，啟動前通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 條，啟動前通信 |
用複選標記註明 註冊人是否為1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
Item 1.01 簽訂重要最終協議
2024 年 1 月 18 日（“生效日期”），特拉華州的一家公司 B. Riley Financial, Inc.（以下簡稱 “公司”）簽訂了擔保（ “擔保”），以 (i) Axos 銀行的身份作為有擔保方的行政 代理人（“行政代理人”），日期為 某些信貸協議 Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.（“借款人”）、 擔保方、貸款方和管理代理人（“信貸 協議”）以及（ii）有擔保方之間的生效日期。借款人於2024年1月22日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告第1.01項（簽訂實質性最終協議）中對信貸協議的描述以引用方式納入此處。
在 遵守擔保條款和條件的前提下，公司為借款人根據信貸協議承擔的某些義務（但有一定的限制） 提供了擔保，包括償還未償還的貸款和信用證以及支付所得利息、費用 成本和執行擔保費用的義務，但是，前提是公司與信用延期和未償還的信函本金 有關的義務信貸協議下的信貸義務在任何時候都不得超過1.5億美元聚合。作為擔保協議下的協議和承諾的對價，並根據單獨的費用和報銷 協議，借款人同意向公司支付相當於信貸協議下循環承付款總額（定義見 信貸協議）2.00％的費用，每季度支付一次，並由借款人選擇以全額現金或50％的現金 和50％的便士認股權證形式支付。
上述 對擔保的描述僅為摘要，並不完整，並參考 對擔保全文進行了全面限定，擔保書的副本作為本8-K表格報告附錄10.1提交。
Item 2.03 根據註冊人的資產負債表外安排設定直接財務義務或債務
本表格8-K最新報告第1.01項下列出的 信息已以引用方式納入本第 2.03 項。
項目 9.01 財務報表和附錄
(d) 展品。
| 附錄 否。 | 描述 | |
| 10.1 | B. Riley Financial, Inc.、Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.和Axos銀行的擔保日期為2024年1月18日 | |
| 104 | 封面頁 Interactive 數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下述經正式授權的 代表其簽署本報告。
| B. Riley 金融公司 | ||
| 來自： | /s/ Phillip J. Ahn | |
| 姓名： | 菲利普·安恩 | |
| 標題： | 首席財務官兼首席運營官 | |
日期： 2024 年 1 月 22 日
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