SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

桑福德 Svai S

（最後）

（第一）

（中間）

2051 林伍德大道

（街）

聖何塞

加州

95131

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rani Therapeutics 控股公司 [拉尼 ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

	董事	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
	首席財務官

3。最早交易日期（月/日/年）
12/16/2023

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
股票期權（購買權）	$5.44	12/16/2023		D			171,500	⁽¹⁾⁽²⁾	03/26/2033	A 類普通股	171,500	⁽³⁾	34,300⁽²⁾	D
股票期權（購買權）	$2.84	12/16/2023		A		171,500		⁽¹⁾	03/26/2033	A 類普通股	171,500	⁽³⁾	171,500	D
股票期權（購買權）	$13.21	12/16/2023		D			58,334	⁽²⁾⁽⁴⁾	03/21/2032	A 類普通股	58,334	⁽³⁾	41,666⁽²⁾	D
股票期權（購買權）	$2.84	12/16/2023		A		58,334		⁽⁴⁾	03/21/2032	A 類普通股	58,334	⁽³⁾	58,334	D
股票期權（購買權）	$9.44	12/16/2023		D			83,724	⁽²⁾⁽⁵⁾	07/28/2031	A 類普通股	83,724	⁽³⁾	127,788	D
股票期權（購買權）	$2.84	12/16/2023		A		83,724		⁽⁵⁾	07/28/2031	A 類普通股	83,724	⁽³⁾	83,724	D

回覆解釋：

1。受期權約束的股票歸屬情況如下：從2023年3月27日起的四年內，按月歸屬於期權的股份中有1/48％。

2。截至重新定價之日，受該期權約束的剩餘股份已完全歸屬並可行使。

3.此處報告的交易反映了自2023年12月16日（“重新定價日期”）生效的一次性股票期權重新定價（“期權重新定價”）。根據期權重新定價，對重新定價的期權的行使價進行了修改，將行使價降至每股2.84美元，即發行人普通股在重新定價日的收盤價。重新定價的期權的到期日期或歸屬時間表沒有變化。

4。受期權約束的股票歸屬情況如下：從2022年3月22日起的四年內，按月歸屬於期權的股份中有1/48％。

5。受期權約束的股票歸屬情況如下：自2021年6月17日起的四年內，按月歸屬期權的股份中，有1/48的股份將按月歸屬。

	Svai Sanford	12/19/2023
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。