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美國 州 證券交易委員會

華盛頓, DC 20549

 

8-K 表格

 

當前 報告 根據 1934 年 《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條

 

報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 16 日

 

國際 塔山礦業有限公司

(章程中規定的註冊人的確切姓名 )

 

不列顛哥倫比亞省 加拿大哥倫比亞   001-33638   98-0668474
(州 或其他司法管轄區   (委員會   (國税局 僱主
of 公司註冊)   文件 編號)   身份 編號。)

 

格蘭維爾街 2710-200 號   
温哥華, 不列顛哥倫比亞省, 加拿大  V6C 1S4
(主要行政辦公室地址 )  (Zip 代碼)

 

註冊人的 電話號碼,包括區號:(604) 683-6332

 

(如果自上次報告以來發生了變化,則為前 名稱或以前的地址。)

 

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):

 

¨根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信

¨根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集 材料

¨根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行啟動前 通信

¨根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條,啟動前 通信

 

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :

 

每個類別的標題 :   交易 符號:   註冊的每個交易所的名稱 :
普通股 股,無面值   THM   紐約證券交易所美國分所

 

用複選標記註明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。

 

新興 成長型公司

 

如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。§

 

 

 

 

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

 

2024年1月16日,國際塔山礦業有限公司(“公司”) 簽訂了認購協議(統稱 “認購協議”),內容涉及以每股0.664美元的價格向公司3,807,911股普通股進行非經紀私募配售 (“私募配售”),總收益約為250萬美元。私募股權由公司目前的某些主要機構 股東接管,其中包括保爾森公司。Inc.(“保爾森”)、美國斯普羅特資產管理有限公司(“Sprott”)和 Heptagon plc哥白尼全球全盤股權基金,該基金由科白尼全球投資有限責任公司(“哥白尼克”)管理。公司 於2024年1月18日分別完成了對保爾森和哥白尼的私募配售,並於2024年1月19日完成了對Sprott的私募配售。公司打算 將私募的淨收益用於一般營運資金用途。

 

訂閲協議包含雙方在訂閲協議的所有條款和 條件的背景下以及雙方之間的特定關係背景下相互作出的習慣陳述 以及擔保和承諾,且僅出於利益考慮。訂閲 協議的條款,包括其中包含的陳述和保證,不適用於除此類協議當事方 以外的任何一方的利益,也無意作為投資者和公眾獲取有關公司事務現狀 事實信息的文件。

 

上文對訂閲協議 的描述不完整,全部受訂閲協議形式的全文限制,訂閲協議的副本作為附錄 10.1 在此提交 ,並以引用方式納入本第 1.01 項。

 

第 3.02 項。未註冊出售股權證券。

 

本當前 報告第 1.01 項中規定的披露以引用方式納入本第 3.02 節。公司依靠經修訂的1933年《證券法》第4(a)(2)條 規定的註冊豁免來進行私募配售。

 

項目 7.01。法規 FD 披露。

 

2024年1月22日,公司發佈了關於私募結束的新聞稿 。本報告附錄99.1附有新聞稿的副本。

 

就經修訂的 1934 年《證券交易法》第 18 條而言,根據本第 7.01 項提供的信息(包括 新聞稿)不應被視為 “已提交”,也不得將其視為以引用方式納入根據經修訂的 1933 年《證券法》提交的任何文件中,除非 在提及此類申報時明確規定。

 

項目 9.01。展品。

 

展覽   描述
10.1   訂閲協議表格,日期為 2024 年 1 月 16 日。
99.1   該公司於2024年1月22日發佈的新聞稿。
104   封面交互式數據文件(格式為行內 XBRL)。

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式要求經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

  國際塔山礦業有限公司
  (註冊人)
     
日期:2024 年 1 月 22 日 來自: /s/ Karl Hanneman
  姓名: 卡爾·漢尼曼
  標題: 總裁兼首席執行官