美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| |
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| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） | |||
註冊人的電話號碼，包括區號：
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§ 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2024年1月17日，Alector, Inc.（“公司”）與坎託·菲茨傑拉德公司簽訂了承保協議（“承保協議”）。（“承銷商”），涉及發行和出售（“發行”）10,869,566股公司普通股，面值每股0.0001美元，每股價格為6.57美元，將由承銷商支付（“承銷股份”）。公司還授予承銷商自承銷協議簽訂之日起30天內可行使的期權，以額外購買最多1,630,434股普通股（連同承銷股份，“股份”）。本次發行中的所有股份均由公司出售。
在扣除承保折扣和佣金以及公司應付的預計發行費用之前，此次發行的總收益預計約為7500萬美元，前提是承銷商沒有行使購買額外股票的選擇權。本次發行預計將於2024年1月19日結束，但須滿足慣例成交條件。
承保協議包含公司的慣常陳述、擔保和協議、成交的慣常條件、公司和承銷商的賠償義務，包括經修訂的1933年《證券法》規定的責任、雙方的其他義務以及終止條款。承保協議中包含的陳述、擔保和承諾僅為該協議的目的而作出，截至特定日期，僅為該協議各方的利益而作出，可能受這些當事方商定的限制的約束。
本次發行是根據公司在S-3表格上的有效註冊聲明進行的（文件） 編號 333-270126)（“註冊聲明”），該聲明於2023年5月1日由美國證券交易委員會（“委員會”）宣佈生效，以及相關的招股説明書和招股説明書補充文件，均已提交給委員會。
上述承保協議摘要並不完整，並參照承保協議對其進行了全面限定。承保協議的副本作為本8-K表最新報告的附錄1.1提交，並以引用方式納入此處。專業公司威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂關於根據承保協議發行普通股的法律意見作為本最新表格報告的附錄5.1提交 8-K.
| 項目 8.01 | 其他活動。 |
宣佈本次發行定價的新聞稿副本附於本表8-K的最新報告附錄99.1。
前瞻性陳述
本報告中發表的某些陳述是前瞻性的，例如與公司對發行時間和完成時間以及預期發行總收益的預期有關的陳述。實際業績或發展可能與這些前瞻性陳述中的預測或暗示存在重大差異。可能導致這種差異的因素包括與按預期條款或根本完成本次發行相關的風險和不確定性、市場狀況以及與本次發行相關的慣例成交條件的滿足程度。有關公司面臨的風險和不確定性的更多信息載於公司向委員會提交的文件中的 “風險因素” 標題下，包括公司的10-K表年度報告、表格上的季度報告 10-Q,以及公司不時向委員會提交的其他文件。無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，公司均不打算或義務更新或修改任何前瞻性陳述。
| 項目 9.01 | 財務報表和展品。 |
(d) 展品
| 展覽 |
描述 | |
| 1.1 | Alector, Inc.與Cantor Fitzgerald & Co.簽訂的2024年1月17日簽訂的承保協議。 | |
| 5.1 | 專業公司威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂的觀點 | |
| 23.1 | 專業公司 Wilson Sonsini Goodrich & Rosati 的同意（包含在作為附錄 5.1 提交的意見中） | |
| 99.1 | 新聞稿，日期為 2024 年 1 月 17 日 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（封面頁 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中） | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告，經正式授權。
| ALECTOR, INC. | ||||||||
| 日期：2024 年 1 月 19 日 |
來自： |
/s/ 阿農·羅森塔爾 | ||||||
| 阿農·羅森塔爾博士 聯合創始人兼首席執行官 | ||||||||