美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
EQUILLIUM, INC.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
29446K106
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
* 本封面的其餘部分應在申報人首次在本表格上提交證券標的類別時填寫,以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的信息的修正案時填寫。
就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 29446K106
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(1) | | 舉報人姓名
武田製藥株式會社 |
(2) | | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
(3) | | 僅限美國證券交易委員會使用 |
(4) | | 國籍或組織地點
日本 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和: | | (5) | | 唯一的投票權
0 |
| (6) | | 共享投票權
1,842,977 (1) |
| (7) | | 唯一的處置力
0 |
| (8) | | 共享處置權
1,842,977 (1) |
(9) | | 每個申報人實際擁有的總金額
1,842,977 (1) |
(10) | | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
☐ |
(11) | | 第 (9) 行中用金額表示的類別百分比
5.2% (2) |
(12) | | 舉報人類型(見説明)
CO |
(1) 武田製藥有限公司(“武田”)對發行人普通股(“普通股”)的實益所有權由武田風險投資株式會社(“TVI”)持有的1,842,977股普通股組成。TVI由武田製藥美國公司直接全資擁有,該公司由武田(72.7%)和武田製藥國際股份公司(27.30%)直接持有。武田製藥國際股份公司是武田的全資直接子公司。
(2) 基於發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的截至2023年11月6日已發行和流通的35,119,248股普通股。
CUSIP 編號 29446K106
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(1) | | 舉報人姓名
武田風險投資有限公司 |
(2) | | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
(3) | | 僅限美國證券交易委員會使用 |
(4) | | 國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和: | | (5) | | 唯一的投票權
0 |
| (6) | | 共享投票權
1,842,977 (1) |
| (7) | | 唯一的處置力
0 |
| (8) | | 共享處置權
1,842,977 (1) |
(9) | | 每個申報人實際擁有的總金額
1,842,977 (1) |
(10) | | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
☐ |
(11) | | 第 (9) 行中用金額表示的類別百分比
5.2% (2) |
(12) | | 舉報人類型(見説明)
CO |
(1) 武田持有TVI持有的1,842,977股普通股的實益所有權。TVI由TPUSA直接擁有,TPUSA由武田(72.7%)和武田製藥國際股份公司(27.30%)直接持有。武田製藥國際股份公司是武田的全資直接子公司。
(2) 基於發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的截至2023年11月6日已發行和流通的35,119,248股普通股。
CUSIP 編號 29446K106
項目 1 (a) 發行人名稱:
Equillium, Inc.(“發行人”)。
項目 1 (b) 發行人主要執行辦公室的地址
2223 Avenida De La Playa,105 號套房
加利福尼亞州拉霍亞 92037
第 2 (a) 項申報人姓名:
武田製藥株式會社
武田風險投資有限公司
第 2 (b) 項主要營業辦公室的地址,如果沒有,則為住所:
武田製藥株式會社 — 日本東京中央區日本橋本町2丁目1-1 M0 103-8668,日本
武田風險投資有限公司 — 加利福尼亞州聖地亞哥市鎮中心大道 9625 號 92121
項目 2 (c) 公民身份:
武田製藥有限公司是一家根據日本法律成立的公司。
武田風險投資公司是一家根據特拉華州法律成立的公司。
項目2 (d) 證券類別的所有權:
普通股,面值每股0.0001美元
第 2 (e) 項 CUSIP 編號:
29446K106
第 3 項。如果本聲明是根據§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用。
第 4 項。所有權
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) 實益擁有的金額:參見所附封面第9行的答覆。
(b) 課堂百分比:參見所附封面第11行的答覆。
(c) 該人擁有的股份數量:
(i) 投票或指導投票的唯一權力:參見所附封面第5行的答覆。
(ii) 共同的投票權或指導投票權:參見所附封面第6行的答覆。
(iii) 處置或指示處置的唯一權力:見所附封面第7行的答覆。
(iv) 處置或指示處置的共同權力:見所附封面第8行的答覆。
根據發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告所述,此處和本第4項中使用的百分比是根據截至2023年11月6日已發行和流通的35,119,248股普通股計算得出的。
第 5 項。持有不超過 5% 的班級所有權。
不適用。
第 6 項。代表他人擁有超過5%的所有權。
不適用。
第 7 項。母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別和分類。
參見附錄 99.1。
第 8 項小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項集團解散通知。
不適用。
第 10 項。認證
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,僅與第 240.14a-11 條規定的提名有關的活動除外。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 1 月 18 日
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武田製藥有限公司 |
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來自: | /s/ 中川義博 |
| 姓名: | 中川義博 |
| 標題: | 全球總法律顧問 |
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武田風險投資株式會社 |
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來自: | /s/ 保羅·桑德伯格 |
| 姓名: | 保羅·桑德伯格 |
| 標題: | 助理祕書 |
展品索引
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附錄 99.1 | 母控股公司報告的收購證券的子公司的身份 |
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附錄 99.2 | 聯合申報協議 |