監察員批准
監察員辦公室號碼:3235-0145
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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第10號修正案*)
MINERVA 神經科學公司
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
603380205
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交此 聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
X | 規則 13d-1 (b) |
規則 13d-1 (c) | |
細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報 人員在本表格上首次提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”, 受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室控制號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員無需回覆。
CUSIP 編號:603380205
1. | 舉報人姓名 |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | |
聯邦愛馬仕公司 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點:賓夕法尼亞州 |
每位申報人實益擁有的股份數量: | 5. | 唯一投票權:1,351,275 |
6. | 共享投票權 | |
7. | 唯一處置力:1,351,275 | |
8. | 共享處置權 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額:1,351,275 |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比:19.32% |
12. | 舉報人類型(見説明):HC |
1. | 舉報人姓名 |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | |
有表決權的股份不可撤銷信任 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點:賓夕法尼亞州 |
每位申報人實益擁有的股份數量: | 5. | 唯一投票權:1,351,275 |
6. | 共享投票權 | |
7. | 唯一處置力:1,351,275 | |
8. | 共享處置權 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額:1,351,275 |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比:19.32% |
12. | 舉報人類型(見説明):OO |
1. | 舉報人姓名 |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | |
託馬斯·R·多納休 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點:美國 |
每位申報人實益擁有的股份數量: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共享投票權:1,351,275 | |
7. | 唯一的處置力 | |
8. | 共享分配能力:1,351,275 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額:1,351,275 |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比:19.32% |
12. | 舉報人類型(見説明):IN |
1. | 舉報人姓名 |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | |
Ann C. Donahue | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點:美國 |
每位申報人實益擁有的股份數量: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共享投票權:1,351,275 | |
7. | 唯一的處置力 | |
8. | 共享分配能力:1,351,275 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額:1,351,275 |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比:19.32% |
12. | 舉報人類型(見説明):IN |
1. | 舉報人姓名 |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | |
J. 克里斯托弗·多納休 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點:美國 |
每位申報人實益擁有的股份數量: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共享投票權:1,351,275 | |
7. | 唯一的處置力 | |
8. | 共享分配能力:1,351,275 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額:1,351,275 |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比:19.32% |
12. | 舉報人類型(見説明):IN |
第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
MINERVA 神經科學公司 | |
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
特拉佩羅路1601號,286套房 | |
馬薩諸塞州沃爾瑟姆 02451 |
第 2 項。
(a) | 申報人姓名:Federated Hermes, Inc. |
(b) | 主要營業辦公室地址,如果沒有,則為住所地址 |
賓夕法尼亞州匹茲堡自由大道 1001 號 15222-3779 | |
(c) | 國籍:賓夕法尼亞 |
(d) | 證券類別的標題 |
普通股 | |
(e) | CUSIP 編號:603380205 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.113D-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | |
(c) | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 | |
(d) | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | 根據 §204.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | 符合 §240.13d-19b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | X | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | A.《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會; | |
(i) | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
第 4 項。 | 所有權 |
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的 總數和百分比的信息。
A. | 聯邦愛馬仕公司 |
(a) | 實益擁有金額:1,351,275 |
(b) | 班級百分比:19.32% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(i) 唯一的投票權或指導投票權:1,351,275 | |
(ii) 共同的投票權或直接投票權:0 | |
(iii) 處置或指示處置以下物品的唯一權力:1,351,275 | |
(iv) 處置或指導處置的共同權力:0 |
B. | 有表決權的股份不可撤銷信任 |
(a) | 實益擁有金額:1,351,275 |
(b) | 班級百分比:19.32% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(i) 唯一的投票權或指導投票權:1,351,275 | |
(ii) 共同的投票權或直接投票權:0 | |
(iii) 處置或指示處置以下物品的唯一權力:1,351,275 | |
(iv) 處置或指導處置的共同權力:0 |
C. | 託馬斯·R·多納休 |
(a) | 實益擁有金額:1,351,275 |
(b) | 班級百分比:19.32% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(i) 唯一的投票權或直接投票權:0 | |
(ii) 共同的投票權或指導投票權:1,351,275 | |
(iii) 處置或指導處置的唯一權力:0 | |
(iv) 處置或指示處置的共同權力:1,351,275 |
D. | Ann C. Donahue |
(a) | 實益擁有金額:1,351,275 |
(b) | 班級百分比:19.32% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(i) 唯一的投票權或直接投票權:0 | |
(ii) 共同的投票權或指導投票權:1,351,275 | |
(iii) 處置或指導處置的唯一權力:0 | |
(iv) 處置或指示處置的共同權力:1,351,275 |
E. | J. 克里斯托弗·多納休 |
(a) | 實益擁有金額:1,351,275 |
(b) | 班級百分比:19.32% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(i) 唯一的投票權或直接投票權:0 | |
(ii) 共同的投票權或指導投票權:1,351,275 | |
(iii) 處置或指導處置的唯一權力:0 | |
(iv) 處置或指示處置的共同權力:1,351,275 |
指令: 解散羣組需要回復此 項目。
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告 這一事實,即截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券的受益所有者, 請檢查以下內容:
説明:解散羣組需要對此 項目做出迴應。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。不適用 |
第 7 項。 | 對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。參見所附的 附錄 “1” |
第 8 項。 | 團體成員的識別和分類:不適用 |
第 9 項。 | 集團解散通知:不適用 |
第 10 項。 | 認證 |
(a) | 如果聲明是根據 §240.13d-1 (b) 提交的,則應包括以下認證; |
通過在下方簽名,我證明據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,持有的目的或效果是改變或影響證券發行人的控制權,也不是被收購的,也不是與任何具有目的或效果的交易有關或作為參與者持有的。 | |
(b) | 如果聲明是根據 §204.13d-1 (c) 提交的,則應包括以下認證: |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期: | 2024年1月17日 |
來自: | /s/J. 克里斯托弗·多納休 |
姓名/標題: | J. Christopher Donahue,擔任聯邦愛馬仕公司總裁 |
日期: | 2024年1月17日 |
來自: | //Thomas R. Donahue |
姓名/標題 | Thomas R. Donahue 以個人身份和作為有投票權股份不可撤銷信託的受託人 |
日期: | 2024年1月17日 |
來自: | /s/ann C. Donahue |
姓名/標題: | Ann C. Donahue 以個人身份和作為有投票權股份不可撤銷信託的受託人 |
日期: | 2024年1月17日 |
來自: | /s/J. 克里斯托弗·多納休 |
姓名/標題 | J. Christopher Donahue 以個人身份和作為有表決權股份不可撤銷信託的受託人 |
原始聲明應由代表提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果聲明是由申報人的執行官或普通合夥人以外的其授權代表某人簽署的,則 代表有權代表該人簽署的證據應與聲明一起提交,但是,前提是可以以提及方式納入已經向委員會存檔的 為此目的的授權書。簽署聲明的每個 人的姓名和任何頭銜都應在他的簽名下打字或打印。
注:以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本 的其他方,請參閲 §240.13d-7。
注意:故意錯誤陳述或遺漏 事實構成聯邦刑事違法行為(參見 U.S.C. 1001)
附錄 “1”
項目3 舉報人的分類
每位舉報 人員的身份和分類
身份 | 第 3 項下的分類 |
聯邦愛馬仕股票基金 | (d) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司 |
聯邦愛馬仕保險系列 | (d) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司 |
賓夕法尼亞聯邦股權管理公司 | (e) 根據1940年《投資顧問法》第203條註冊的投資顧問 |
聯邦全球投資管理公司 | (e) 根據1940年《投資顧問法》第203條註冊的投資顧問 |
聯邦愛馬仕公司 | (g) 根據第 240.13d-1 (b) (ii) (G) 條,母控股公司或控制人 |
FII Holdings, Inc. | (g) 根據第 240.13d-1 (b) (ii) (G) 條,母控股公司或控制人 |
有表決權的股份不可撤銷信任 | (g) 根據第 240.13d-1 (b) (ii) (G) 條,母控股公司或控制人 |
託馬斯·R·多納休 | (g) 根據第 240.13d-1 (b) (ii) (G) 條,母控股公司或控制人 |
Ann C. Donahue | (g) 根據第 240.13d-1 (b) (ii) (G) 條,母控股公司或控制人 |
J. 克里斯托弗·多納休 | (g) 根據第 240.13d-1 (b) (ii) (G) 條,母控股公司或控制人 |
聯邦愛馬仕公司(“母公司”) 之所以提交本附表13G,是因為它是賓夕法尼亞聯邦股票管理公司和聯邦 全球投資管理公司(“投資顧問”)的母公司控股公司,後者是註冊投資 公司和擁有密涅瓦神經科學公司普通股的獨立賬户的投資顧問。(“已申報證券”)。 投資顧問是FII Holdings, Inc. 的全資子公司,該公司是母公司聯邦愛馬仕公司的全資子公司。母公司所有已發行的有表決權股票均存放在有表決權股份不可撤銷信託(“信託”) 中,託馬斯·多納休、安·多納休和克里斯托弗·多納休擔任該信託的受託人(統稱為 “受託人”)。 受託人之所以加入提交本附表13G的行列,是因為他們對母公司行使集體投票控制權。 根據經修訂的1934年《證券法》第13d-4條,母公司、信託和每位受託人聲明,不應將本聲明 解釋為承認他們是申報證券的受益所有人,母公司、信託和 每位受託人明確宣佈放棄對已報告證券的實益所有權。
展品 “2”
聯合提交的協議
附表 13G
以下各方特此 同意共同提交本協議所附附表13G的聲明以及根據1934年《證券交易法》第13D-G條可能被視為 必要的任何修正案:
1。Federated Hermes, Inc. 是以實益方式擁有證券的註冊投資公司的投資顧問的母公司控股公司。
有投票權的股份不可撤銷信託,持有聯邦愛馬仕公司所有有表決權的股份
Thomas R. Donahue,以個人身份和受託人身份
Ann C. Donahue,以個人身份和受託人身份
J. Christopher Donahue,以個人身份和受託人
據瞭解並同意 ,本協議各方有責任及時提交此類聲明,對其中的任何修正案,並負責其中包含的有關該方的信息的完整性 和準確性,但除非該方知道或有理由相信此類信息不完整或不準確,否則該方不對其他各方信息的完整性或準確性 負責。
大家理解並同意 ,不應將聯合提交附表13G解釋為承認此處點名的申報人構成1934年《證券交易法》第13D-G條所指的團體 ,就1940年《投資公司法》而言,也不是合資企業。
日期:2024 年 1 月 17 日
來自: | /s/J. 克里斯托弗·多納休 |
姓名/標題: | J. Christopher Donahue,擔任聯邦愛馬仕公司總裁 |
來自: | //Thomas R. Donahue |
姓名/標題 | Thomas R. Donahue,以個人身份和有表決權股份不可撤銷信託的受託人。 |
來自: | /s/ann C. Donahue |
姓名/標題 | Ann C. Donahue,以個人身份和有表決權股份不可撤銷信託的受託人 |
來自: | /s/J. 克里斯托弗·多納休 |
姓名/標題 | J. Christopher Donahue,個人和作為有表決權股份不可撤銷信託的受託人 |
1。所示的 股票數量代表註冊投資公司實益擁有的股份以及Federated Hermes, Inc.子公司 建議的獨立賬户,這些子公司被註冊投資 公司的董事會或董事以及獨立賬户的負責人授予直接投資權和證券投票權。Federated Hermes, Inc.的所有有表決權的證券均持有有投票權股份不可撤銷信託基金(“信託”),其受託人是託馬斯·多納休、Ann C. Donahue和J. Christopheer Donahue(“受託人”)。根據1934年法案第13d-4條,信託、受託人和 母控股公司聲明,提交本聲明不應被解釋為承認本聲明所涵蓋的任何投資顧問、 母控股公司、信託和受託人是本聲明所涵蓋的任何 證券的受益所有者(就該法第13 (d) 和/或13 (g) 條而言),母控股公司、信託和受託人明確否認他們是 此類證券的受益所有人。
展品 “3”
展品 “3”