美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
小伯特蘭威廉 C
（最後） （第一） （中間）
C/O ADAPTIMMUNE 治療公司
米爾頓公園禧年大道 60 號
（街）
阿賓登 X0 OX14 4RX
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Adaptimmune Therapeutics PLC { [ADAP ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席運營官
3。最早交易日期 （月/日/年）
01/15/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
購買普通股的選擇權 $0.14(1) 01/15/2024 A 2,544,432 (2) 01/15/2034 普通股 2,544,432 $0 2,544,432 D
購買普通股的選擇權 $0.0013(3) 01/15/2024 A 565,416 (4) (5) 普通股 565,416 $0 565,416 D
回覆解釋：
1。根據1.274570美元的匯率，行使價從0.11英鎊轉換為1.00英鎊。實際行使價將為英鎊金額。
2。可於2025年1月15日行使636,108股普通股，並可在2025年2月15日至2027年12月15日期間每月15日按月分期行使剩餘的53,004股普通股，2028年1月15日行使53,184股普通股。
3.根據1.274570美元兑1.00英鎊的匯率，行使價從0.001英鎊（普通股的名義價值）折算。實際行使價將為英鎊金額。
4。可於2025年1月15日行使141,354股普通股，並將在2026年1月15日至2028年1月15日期間每年1月15日分年分期行使剩餘的141,354股普通股。
5。每股年度普通股的到期日為該分期股可行使年度的下一個日曆年的3月15日。
/s/ 威廉·查爾斯·伯特蘭 01/17/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。