美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Lunger John
（最後） （第一） （中間）
C/O ADAPTIMMUNE 治療公司
米爾頓公園禧年大道 60 號
（街）
阿賓登 X0 OX14 4RX
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Adaptimmune Therapeutics PLC { [ADAP ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席患者供應官
3。最早交易日期 （月/日/年）
01/16/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
代表普通股的美國存托股票(1) 01/16/2024 S 4,681 D $0.79(2) 7,023(3) D
代表普通股的美國存托股票(4) 01/17/2024 S 5,309 D $0.673(5) 7,785(6) D
代表普通股的美國存托股票(7) 01/17/2024 S 12,805 D $0.673(8) 19,015(9) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。每股美國存托股（“ADS”）代表發行人的六股普通股，每股普通股面值0.001英鎊。ADS是通過行使約25％的RSU式股票期權獲得的，該期權涵蓋發行人於2020年1月16日授予並已歸屬的普通股。一旦歸屬，RSU式期權必須在限制期限內行使，否則將被沒收。這些RSU式股票期權部分的行使以及本表格4中報告的出售是根據發行人的期權計劃自動實施的封面銷售活動進行的，根據該計劃，發行人出售了足夠的ADS，以滿足申報人的預扣税義務和相關的銷售成本。剩餘的 ADS 由申報人持有。
2。第 4 列中報告的價格是每個 ADS 的銷售價格。
3.本欄5中報告的ADS僅代表申報人持有的剩餘ADS，這些ADS源於本表格4中報告的Sell-to Cover行使交易。此外，申報人持有102,333股ADS和RSU式期權以及其他期權，共涵蓋發行人的10,495,122股普通股。
4。每股美國存托股（“ADS”）代表發行人的六股普通股，每股普通股面值0.001英鎊。ADS是通過行使約25％的RSU式股票期權獲得的，該期權涵蓋發行人於2023年1月17日授予並已歸屬的普通股。一旦歸屬，RSU式期權必須在限制期限內行使，否則將被沒收。這些RSU式股票期權部分的行使以及本表格4中報告的出售是根據發行人的期權計劃自動實施的封面銷售活動進行的，根據該計劃，發行人出售了足夠的ADS，以滿足申報人的預扣税義務和相關的銷售成本。剩餘的 ADS 由申報人持有。
5。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些ADS通過多筆交易出售，價格從0.67美元到0.73美元（含）不等。根據要求，申報人承諾在本腳註中向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關以此價格出售的美國存託證券的完整信息。
6。本欄5中報告的ADS僅代表申報人持有的剩餘ADS，這些ADS源於本表格4中報告的Sell-to Cover行使交易。此外，申報人持有102,333股ADS和RSU式期權以及其他期權，共涵蓋發行人的10,495,122股普通股。
7。每股美國存托股（“ADS”）代表發行人的六股普通股，每股普通股面值0.001英鎊。ADS是通過行使RSU式股票期權的100％獲得的，該期權涵蓋了發行人於2023年1月17日授予並已歸屬的普通股。一旦歸屬，RSU式期權必須在限制期限內行使，否則將被沒收。這些RSU式股票期權部分的行使以及本表格4中報告的出售是根據發行人的期權計劃自動實施的封面銷售活動進行的，根據該計劃，發行人出售了足夠的ADS，以滿足申報人的預扣税義務和相關的銷售成本。剩餘的 ADS 由申報人持有。
8。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些ADS通過多筆交易出售，價格從0.67美元到0.73美元（含）不等。根據要求，申報人承諾在本腳註中向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關以此價格出售的美國存託證券的完整信息。
9。他在第5欄中報告的ADS僅代表申報人持有的剩餘ADS，這些ADS源於本表格4中報告的Sell-to Cover行使交易。此外，申報人持有102,333股ADS和RSU式期權以及其他期權，共涵蓋發行人的10,495,122股普通股。
/s/ 約翰·隆格 01/17/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。